建筑工程施工索赔管理格式

第七章

工程施工索赔管理教学目标：了解施工索赔的分类掌握施工索赔的原因、依据和程序熟悉施工索赔的概述、原因、分类、程序、管理及索赔值的计算方法等第七章

工程施工索赔管理第一节工程施工索赔概述第二节工程施工索赔的分类和原则第三节工程施工索赔的原因和依据第四节工程施工索赔的程序及索赔值的计算第五节工程施工索赔的管理第六节反索赔第七节工程施工索赔案例

第一节

工程施工索赔概述建设工程施工索赔是合同当事人保护自己的合法权益、要求施工合同的违约方—业主对其违约行为或其应承担的风险给合同的另一方以赔偿或补偿。一、施工索赔的概念索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生的损失，向对方提出给予补偿要求。二、施工索赔的意义1.有利于降低承包商的投标报价，促使工程造价更合理2.有利于合同的正常履行3.有利于落实和调整合同双方经济责任关系4.有利于维护合同当事人的正当权益5.有利于提高工程质量6.有利于完善合同条款三、施工索赔的必然性1.业主负责起草合同2.投标的竞争性3.不可预见事件的影响四、施工索赔的特点1.实际工作中的施工索赔是指承包商向业主提出的索赔2.施工索赔成败的关联因素较多(1)承包商进行施工索赔，应以合同条款为第一依据，有合同作依据的索赔一般情况下都能获得成功。(2)施工索赔必须有额外损失或额外支出的证据。(3)把握好索赔的时机和遵守索赔的程序规定。(4)不断提高合同管理人员的素质。(5)工程师处理索赔的公正性。五、索赔工作的注意事项(1)对一特定干扰事件的索赔没有预定的统一的解决方案。(2)不“索”则不“赔”。(3)索赔的成败不仅在于事件本身的实情，关键还在于承包商能否找到最有利于自己的证据，能否找到为自己辩护的合同及法律条文。(4)承包商的索赔都以利益为原则，即通过索赔使自己的损失得到减少，争取自己合理的利益。第二节

工程施工索赔的分类和原则一、施工索赔的分类1.按施工索赔的目的分类按索赔的目的，施工索赔可以分为工期索赔和经济索赔两类。工期索赔是要求顺延工期，费用索赔是要求经济补偿。2.按施工索赔的的处理方式分类按处理方法和处理理时间的不同，施施工索赔可以分为为单项索赔和一揽揽子索赔两类。(1)单项索赔。。单项索赔是指当当事人针对某一干干扰事件的发生而而及时提出的索赔赔。(2)一揽子索赔赔(总索赔)。一一揽子索赔是指在在工程竣工前后，，承包商将施工过过程中已经提出但但尚未解决的索赔赔汇总，向业主提提出的总索赔。3.按施工索赔发发生的原因分类(1)延期索赔，，是指由于业主的的原因使承包商不不能按原定计划进进行施工所引起的的索赔。(2)工程变更索索赔，是指因合同同中规定的工作范范围变化而引起的的索赔。(3)施工加速索索赔，是指由于业业主要求工程提前前竣工或提出其他他赶工要求而引起起的索赔。(4)不利现场条条件索赔，是指合合同的图纸和技术术规范中所描述的的现场条件与实际际情况有实质性的的不同，或者虽然然合同中未作描述述，但是一个有经经验的承包商无法法预料的情况而产产生索赔。4，按施工索赔的的合同依据分类(1)合同内索赔赔，是指可以直接接引用合同条款作作为索赔依据的施施工索赔，分为合合同明示的索赔和和合同默示的索赔赔两种。①合同明示的索赔赔。②合同默示的索赔赔。(2)合同外索赔赔，是指索赔内容容虽在合同条款中中找不到依据，但但可从有关法律法法规中找到依据的的索赔。(3)道义索赔，，是指承包商既在在合同中找不到索索赔依据，业主也也未违约或触犯民民法，但因损失确确实太大，自己无无法承担而向业主主提出的给予优惠惠性补偿的请求。。二、施工索赔的原原则1.以合同为依据2.以索赔证据为为准绳3.及时、合理地地处理索赔第三节工程施工索赔的原原因和依据一、施工索赔的原原因1.业主违约业主违约常常表现现为业主或其委托托人未能按合同规规定为承包商提供供应由其提供的、、使承包商得以施施工的必要条件，，或未能在规定的的时间内付款。2.合同缺陷合同缺陷常常表现现为合同文件规定定不严谨，甚至矛矛盾，合同中有遗遗漏或错误。3.施工条件变化化在建筑工程施工中中，施工现场条件件的变化对工期和和造价的影响很大大。由于不利的自自然条件及障碍，，常常导致设计变变更、工期延长或或成本大幅度增加加。4.工程变更土建工程施工中，，工程量的变化是是不可避免的，施施工时实际完成的的工程量往往超过过或小于工程量表表中所列的预计工工程量。5.工期拖延大型土建工程施工工中，由于受天气气、水文地质等因因素的影响，常常常出现工期拖延。。6.工程师指令工程师指令通常表表现为工程师指令令承包商加速施工工、进行某项工作作、更换某些材料料、采取某种措施施或停工等。7.国家政策及法法律、法令变更国家政策及法律、、法令变更，通常常是指直接影响到到工程造价的某些些政策及法律、法法令的变更。8.其他承包商干干扰其他承包商干扰通通常是指其他承包包商未能按时、按按序进行并完成某某项工作，各承包包商之间配合协调调不好等给本承包包商的工作带来的的干扰。二、施工索赔的主主要依据当事人为了达到索索赔的目的，就必必须以充分的事实实资料证明其所享享有的索赔的权利利。索赔证据通常常有:证明干扰事事件存在和事件经经过的证据，主要要有来往信件、会会谈纪要和业主指指令等;证明干扰扰事件责任和影响响的证据，如合同同、现场记录、现现场气象记录、现现场照片等。1.招标文件招标文件是投标人人进行投标报价的的依据，它是项目目工程造价计算的的基础。2.投标书投标书是指投标报报价文件。3.施工协议书及及其附属文件施工协议书亦称合合同协议书，它是是合同双方正式进进入合同关系的标标志。4.来往信件在合同实施期间，，合同双方有大量量的往来信件，这这些信件的处理与与合同文件有同等等的效力，是结算算和索赔的依据资资料5.会议记录工程项目从招标到到建成移交的整个个合同期间，合同同双方会召开多次次的会议，讨论解解决合同实施中的的问题。6.现场记录主要有施工日志、、施工检查记录、、工时记录、质量量检查记录、设备备使用记录、材料料使用记录、施工工进度记录等。有有的重要记录文件件，如质量检查、、验收记录，还应应有工程师派谴的的监理员的签名。。7.工程财务记录录在施工过程中，对对工程成本的开支支和工程款的历次次收入均应做详细细的记录，并输入入计算机备查。8.现场气象记录录水文气象条件对工工程生产和施工的的影响甚大，它经经常引起工程施工工的中断或工效降降低，有时甚至造造成在建工程的破破损。9.市场信息资料料大中型工程项目，，一般施工工期长长，对物价变动等等报导资料，应系系统地搜集整理。。10.政策法令文文件这是指政府或立法法机关公布的有关关工程造价的决定定或法令，如贷款款利率的变化、调调整工资的决定、、税收变更指令、、工程仲裁规则。。三、施工索赔的事事件1.工期索赔工期是指建设安装装工程承包合同所所规定的自开工时时起至工程竣工符符合验收标准所经经历的时间。2.费用索赔据以提出费用索赔赔的事件有很多与与工期索赔事件是是相同的。有的事事件发生后，既可可引起工期索赔，，也可引起费用索索赔，有的事件只只能引起费用索赔赔。第四节工程施工索索赔的程序及索赔赔值的计算一、施工索赔的一一般程序索赔程序通常可分分为以下几个步骤骤:1.索赔意向通知知2.索赔证据准备备3.编写索赔报告4.提交索赔报告告5.工程师评审索索赔报告6.业主审定索赔赔处理意见7.承包商的决定定二、施工索赔值的的计算索赔值的计算包括括工期索赔和经济济索赔的计算两个个方面。(一)工期索赔的的计算1.工期索赔成立立的条件2.工期索赔的计计算方法(二)费用索赔的的计算1.总费用法2.分项法第五节工程施工索赔的管管理一、工程师的索赔赔管理(一)工程师对施施工索赔的影响1.工程师受业主主委托进行工程项项目管理的影响(1)工程师的某某些指令可能导致致承包商提出索赔赔。(2)工程师的合合同管理有助于减减少索赔事件的发发生。2.工程师处理索索赔事项的权限(1)接到索赔意意向通知后，工程程师有权检查索赔赔人的原始记录。。(2)对索赔报告告进行审查分析。。(3)与索赔人不不能协商一致时，，工程师有权单方方面做出处理决定定。(4)对于合理的的索赔要求，工程程师有权将索赔款款纳入工程进度款款中，出具付款证证书，业主应在合合同规定的期限内内支付。3.工程师是索赔赔争议的调解人和和见证人(1)承发包双方方发生索赔争议，，通常首先提请工工程师调解。(2)工程师可以以作为索赔争议仲仲裁或诉讼中的见见证人。(二)工程师索赔赔管理的任务1.预测与分析导导致索赔的原因和和可能性，防止发发生工作疏漏引起起的索赔2.通过有效的合合同管理减少索赔赔事件发生(三)工程师索赔赔管理的原则1.公正原则2.及时原则3.其他原则(四)工程师对索索赔的审查1.审查索赔的依据和和证据2.审查工期延展展要求3.审查费用索赔赔要求(五)工程师对索索赔的驳回1.反驳施工索赔赔的措施2.工程师通过审审核索赔报告可以以反驳施工索赔的的理由(六)工程师预防防与减少索赔的措措施1.正确理解合同同规定2.做好日常监理理工作，随时与承承包人保持协调3.尽量为承包人人提供力所能及的的帮助4.建立和维护工工程师处理合同事事务的威信二、承包商的施工工索赔管理1.承包商索赔管管理的任务2.确定正确的索索赔策略3.承包商的索赔赔策略第六节反索赔一、反索赔的含义义反索赔是业主为了了维护自己的利益益，向承包商提出出的对自己的损害害进行补偿的要求求。二、反索赔的目的的反索赔的实质性目目的有两个方面三、反索赔的特点点同承包商提的索赔赔一样，业主的反反索赔要求也是为为了维护自己的利利益，避免由于承承包