风险分级管控体系文件

风险分级管控体系文件序号体系目录1企业基本信息2风险分级管控体系作业指导书3风险分级管控管理制度4设备设施清单5作业活动清单6风险点统计表7危险源统计表8设备设施风险分级管控清单9作业活动风险分级管控清单10附录不：风险点告知卡(万元)(人)(万元)(m2)注管控的依据GBT生产过程危险和有害因素分类与代码GB工伤亡事故分类标准GB/T28001职业健康安全管理体系要求GB/T28002职业健康安全管理体系实施指南GB/T23694风险管理术语GBT24353风险管理原则与实施指南GBT7921风险管理风险评估技术GBT生产过程危险和有害因素分类与代码GB危险化学品重大危险源辨识GB企业伤亡事故分类GBT16企业安全生产标准化基本规范DBT882-2016安全生产风险分级管控体系通则DBT016生产安全事故隐患排查治理体系通则《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》总中华人民共和国特种设备安全法(国家主席令(2014)4号)控提升防范事故能力行动计划》的通知(安监总管四〔2016〕31《山东省人民政府关于修改(山东省生产经营单位安全生产主体责任规定)的决定》山东省人民政府令第303号3分级管控的内容及范围1234/表1分级管控的内容及范围名词解释能性，是指事故(事件)发生的概率。严重性，是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程大的可能导致人身伤害和(或)健康损害和(或)财产损失的根源、、职责(1)提供建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的 (2)成立体系建设推动领导小组和专门工作小组，组织制定体系建(3)组织制定风险分级管控的相关制度，确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，并定期进行督导、考核；定期组织对体系的(4)发动全员参与风险辨识。企业安全生产分管负责人是风险分级管控体系建设和运行的主6.3生产管理部门(公司办公室)检查；负责组织对全公司风险结果评审；负责对二级以上(含二级)施的制定,并及时更新；负责将体系建设工作纳入本单位的安全生产(1)准备阶段；(2)制定判定准则；(3)风险点确定；(4)危险源辨识；(5)风险评价；(6)制定风险控制措施；(7)实施风险分级管控；(8)风险公告；(9)持续改进(10)规范文件管理。组建组织机构。企业成立以负责人为成员的领导小组负责风险分全员培训。聘请青岛顺昌检测评价有限公司的专家分层次、分阶(1)企业平面图(包括各个车间、辅助生产和维修、办公区)及(2)安全、职业卫生及风险分级管控相关的法律、法规及相关标(3)组织架构图；(4)在用设备清单(特种设备可单列)；(5)详细工艺流程；(6)原材、辅材、过程、最终物料清单；(7)外协或外包的类型(如采掘、土建、设备大修等)；(9)安全管理制度汇编；(10)安全操作规程、设备操作规程；(11)应急预案及演练；(12)隐患排查表(包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、(13)各岗位职责或安全生产责任制；(14)特种作业人员或需持证上岗人员台账；(15)安全专篇；石加工生产。建立企业的风险管控制度，编制分析分级管控体系建设的作业选用的风险评估方法和企业的承受能力、根据本公司的生产规模和行业特点，确定选用简单实用、而又各行业常用的作业条件危险分析法(LEC)进行风险的评价和分析。在对风险进行风险评价分级时，还应考虑人、财、物和环境等方法给出的等级判定准则，明确事故(事件)发生的可能性、严重性和规；——建筑用石加工企业自身的安全管理、技术标准及对风险的承要求。调字[2004]56号)和《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218)判断运用作业条件危险分析法(LEC)进行风险评价时，对“发生事故可能造成的后果的严重性(C)”的取值准则见(表7-1)，对风险等级划分标准取值见(表7-2)C(表7-1)分值72严重违反法律法规和标准违反法律法规和标准潜在违反法规和标准不符合上级或行业的安全方针、制不符合公司的安全操作伤下死亡，或10伤不舒服(万元)以上上、省内围利于基本的安停工全卫生要求1完全符合无伤亡风险等级划分(表7-2)应应采取的行动/控制措施行评估采取紧急措施降低风险，建查、测量及评估可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查无需采用控制措施，但需保存记录实施期限立刻立即或近期整改理有条件、有经费时治理/险等级险险险险险风险值>320160~70~16020~70风A级级级级级本公司的风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易织工艺、技术、序号序号名称区域位置123345678表(7-3)公司建立风险点排查台账，将排查出的风险点名称、风险点详细风险点辨识信息表(表7-4)(示例)风险风险可能发生序级责任点名类型所在单位的事故类责任单位备注号别人公司采用工作危害分析法(JHA)、安全检查表法(SCL法)进行对作业活动危险源辨识采用工作危害分析法(JHA):即对每个作对设备设施危险源辨识采用安全检查表法(SCL法)进行危险源危险源的辨识范围应覆盖风险点所有的作业活动和设备设施；辨不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、规程和安全生产规章制度；识企业应组建危险源辨识工作组，在对危险源的辨识方法进行培训。危险源辨识步骤：发动全员参加、讲述方法、辨识、填写危险源造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、——辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能将按照工作危害分析法(JHA)、安全检查表法(SCL法)进行辨源及可能的事故类别、位置等相关信息填入下表。 表所所作业条件序在可能危险性评危险典型控制措层级号位导致价级别施源置LECD采用作业条件危险性分析法(LEC法)评价其风险程度。评价方法过。作业条件危险性评价法(简称LEC)。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)事故、事件或事故、事件或偏差发生的可能性相当可能。或危害的发生不能被发现(没有监测系统)；或测系统或保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品程执行；或在。值631E(表7-7)值环境中的频繁程度2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见的暴露(<1次/年)繁程度63发生事故事件偏差产生的后果严重性(C)判别准则(表7-8)分法律法规人员伤亡济损失停工公司形象值及其他要求(万元)严重违反法100律法规和标准伤上以违反法律法规和标准潜在违反法下死亡，或10装置行业内、省内停工影响部分地区影响伤不符合上级或行业的安全方针、制不符合公司的安全操作围利于基本的安上风险等级判定准则及控制措施(D)(表7-9)应应采取的行动/控制措施行评估采取紧急措施降低风险，建风险等级A级级险险实施期限立刻近期整风险值>320160~查查、测量及评估可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查无需采用控制措施，但需保存记录改理有条件、有经费时治理/70~16020~70险险险级级级制措施(D)的定量值确定风险级别，填入表7-5中。完成的本公司风险分级是指根据风险值的大小(意味着危害程度)，将风险划等级该危险源出现不可承受风险时责任一级重大红立即停产、撤人，做好应急公司橙橙黄蓝四——对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，且现在隐患的。按照风险点内各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的和行业法规、标准等，充分考虑可行性、可靠性、先进性、对辨识确定的所有危险源按照法规、工艺、管理等要求制定风险；风险按照从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风——4级、5级\D级：蓝色风险；低危险，可以接受(或可容许的)。班组应引起关注，负责D级危险源的控制管理，所属岗位具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。公司合理确定各级风险的管控层级。分为公司级、车间(部门)级、班组风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作本公司应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明文件管理管理。至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源统计表、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措应对风险分级管控体系产生的文件进行管理。如风险判定准则、危险源辨识、评价分级方法，作为管控措施的制度、规程等进行管或备可追溯性。绩效考核公司开展风险分级管控体系建设过程中，应至少产生以下成果：——危险源辨识、风险评价、风险控制措施及分级管控信息表；2效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：或管患的过程、最终成果及整体的安全绩效进行考核，作为持续改进的重本公司每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。评审应当根据新技术、新工艺、新材料、新设备等适时开展危企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应公示或级管控管理制度施设备和生产活动中危险源的识别、全部门具体负责该项工作的实施。各单位(车间、班组)主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实各职能部门负责人以及安全、全员培训范围开展风险分析，更新风险信息:1、评价内容包括法律法规的符合性、发生事故的可能性大小、1)各部门将识别的危险源和评价情况填写《危险源识别评价登2)确定为重大危险源的，安全设备处组织制定控制措施，报分4)确定为一般危险源的，由各部门(车间)的班组进行控制管4.危险源控制措施的实施1)安全设备处将确认通过的控制措施下发各责任部门(车间)，并由责任部门(车间)组织实施，并做好相关记录。2)安全设备处进行以下工作：b)每月对各部门(车间)的一般控制措施的实施情况进行检查，备备是备注理1)安全设备处统一保存危险源识别、评价的资料和记录。2)各部门保存本部门危险源识别、评价的资料和记录。序号12457设备名称类类类0数量21632所在部位间位间间是否特种设备备注序号1456789作业活动名称运活动频率作业活动风险分级管控清单(样表)风应管责源或险的事急控责任备培训个体任编类名序名潜在分故类工程技处层部门注管理措施教育防护人号型称号称事件级型及术措施置级措施措施后果措施作叉叉送货厂区道制定与运输成品车车1业车1车进入4路安装方有关的安库间伤害间活作作厂区减速全管理制度，热加主车车间主任动业2业业叉烫伤车或车辆水3作辆事业故进行安全告车间知；签订安全机加库车热加间车间任车车间车间主任叉车车辆3业时3作伤害业库设备设施风险分级管控清单(样表)风险点风险点检查项目不管控措施符合个应风标管责体急责险准工程培训控任编类名序名防处任标准分情技术管理措施教育层部号型称号称护置人级况措施措施级门措措及施施后果车间车间车间车间热加车间热加车间车间主任车间主任11行车行车2索无跳槽现具象；吊钩无制动起重4伤害起重3伤害育育效基础管理类隐患排查项目清单(样表)专项检查专项检查综合性检查序号12安全生产管理3容与排查标准是每季度是否召开安全生产会议(保留安委会会议通级度√√√√√√45制67是否建立、健全安全生产责任制度，实行全员(各岗位、部门)安全生产责任制，符合国家有关规定各级各部门是否层层签订安全责任书(总经理与各与员工)。审批制度、安全√√√√√√√√89管理制度、安、工伤事故管与消化价度、劳动合同安全监督制度等。(根据公司实际)√√√√101112131员是否接受培训,并按规定取证，且证件在有效期内。(证件按规定进行再事的生是否开展日常教育、“三级”安全教育、“四新”训在有效期内。(证件按规定进行再培训教育，培训√√√√√√√√√√4151617181920计是否按√√√是否按规定缴纳工伤保险(保留缴费明细及发票)