HACCP审核-食品原辅材料供应商现场审核评分表

否决项

食品原辅材料供应商现场审核评分表是否符合

现场检查情况 检查项

评分标准实际生产地址与许可证生产地址不一致（包括委外加工未与我司报备的情况）生产厂房升级改造或者处于停产状态，还在向我司供应产品，且未与我司报备序评审点 评审内容号1 管理与文件 项目检查现场检查情况分数得分工厂向周围排放的污染物进行处理，排污行为符合持证排污、按证排污原

按照公司索证制度。检查合作产品的原性抽查。现场核查证件地址况检查过程检查项目检查工厂的排污许可

出现任何不符合，工厂审核结果判定为不合格。评分标准出现不合格全部扣完1企业责任则。

证、环评报告和排污设施。通过网络信息化查询

。出现不合格全部扣完企业信誉企业未出现媒体曝光、政府抽检不合格的情况。 1质量体系工厂按照质量体系的方式进行管理，建立质量手册、体系文件等。 2内审、管每年定期进行内部评审、管理评审，审核范围包含全面，内部问题得到有 1评 效的整改。客诉 固定人员负责客户投诉，对客户投诉有对应的处理流程，投诉的问题进行 3整改和跟进，处理方案合理有效，客诉信息有汇总、整理和存档。应急预案设立必要的应急预案，应急预案合理，并进行定期演练。 1产品召回设立产品召回流程，流程制定合理，并对召回进行演练。 3关键项：家、批号及其验收记录；生产记录；投料记录；品质监控记录；半成品、

（例如：企业信用信息公示平台）检查体系认证或体系文件查看内审记录文件。措施。记录。确定召回流程。

。获得质量体系认证不扣分，有体系文件1。出现不合格全部扣完。有客诉流程得1客诉收集和汇总得2分，整改措施合理有效得3分。应急预案合理，并进行演练1分。出现不合格全部扣完。合作的产品相关记录进行有效归档、保存且便于查找。对人员的培训包含法律法规、GMP、SSOP划设立合理，并按照要求对员工进行培训。

5 现场指定批次追查记录。3 检查培训计划、培训记录。

每项不合格扣1分。培训计划1录1分，培训效果1分。关键项：整个厂区区域能够保持良好密闭环境，能有效预防外来人员的进10食品安防入,关键区域能够预防内、外部人员的随意进入。厂区入口、车间入口、 库房门口、关键工序区等重要区域设立摄像头。总分 22 0

现场查看 出现不合格全部扣完。2 GMP

现场检查情况

检查项目

评分标准1设计布局23

SSOP互之间进行有效隔离，无相互影响的风险。关键项：圾掩埋场、化工厂、粪坑等。2查看周边环境，如存在非扩散型污染源，2查看周边环境，如存在非扩散型污染源，出现不合格全部扣完。至少间隔25米。3检查车间的密闭性。每项不合格扣2分。出现严重风险（如掉8检查车间的整体硬件情况，是否存在风险落的铁锈污染了物料）直接扣完。其余。情况每项不合格扣2分。

分数得分4

检查整个厂区和车生间、锅炉房等。

每项不合格扣2分。会因泄露、松动、碎裂、生锈、剥落或脱皮等而威胁到食物产品。各区域维护得当（没有杂乱、碎片、灰尘、剥落的油漆、霉菌、冷凝水等影响到产品质量）关键项：车间配备的设施设备能够维持车间处于必要的良好加工环境和温 度。如对环境微生物、温度有要求，则需设立对应的监控措施。设备、工器具等使用合适的材料制成，设计合理，便于清洁消毒和维修维护。在正常生产条件下不会与食品、清洁剂和消毒剂发生反应，无部件脱 落混入食品中的风险，并应保持完好无损。建立工厂设备清单，建立设备维护保养计划并有效执行，工厂维护不使用临时性维护材料（如铁丝、胶带等）。设备维修保养后在投入生产前进行 确认，维修过程不会对生产产生影响。

检查环境、温度硬件配备情况。现场检查，查看文件、操作记录

现场温度不合格直接扣完，记录不合格扣1分。每项不合格扣2分。每项不合格扣1分。91011

加工区域内的闲置设备有效管控，维护方式、清洁频率和清洁效果不会对生产产生影响。 3关键设备有文件化的操作流程，员工的具体操作均有据可依。 4所有的关键计量（包含压力表、温度计、电子称等）设备定期进行检定，精密度符合工序或该区域要求，现场无失效或不准确的设备。 4现场确认我司产品加工的所有设备均能正常有效运行。 2清洁消毒程序设置合理，包含全面。包括清洁方法、清洁频率、使用的清

检查闲置设备管控检查设备操作流程和员工操作方式现场检查设备有效书。检查设备设施

每项不合格扣1每项不合格扣2每项不合格扣2分。出现不合格全部扣完。洗消毒剂及工具、清洗所需时间。能保证设备、工具、容器清洗卫生合格 4。现场有按照清洁程序有效执行。

检查程序和现场执行情况。

每项不合格扣1分。

设备、工具清洁消毒设立合理的场所，清洁消毒过程对正常生产过程无影 响。

现场检查

出现不合格全部扣完。清洁消毒车间中使用的工具、设备、容器及个人防护用品等产品加工作业区卫生情好，无相交叉污染的风险。设立生产区域人员卫生标准、人员更衣流程、进出洗手消毒流程。入口配

8 检查现场卫生情况

每项不合格扣2分。15 备必要的设施（如洗手池、鞋柜、更衣室、工服便服存放区等）能够维持 4

检查入口设施配备和人员的卫生标准要求。人员严格按照要求执行。现场人员仪容仪表均符合要求，无人员不按要求执行的情况。未出现生产人员的卫生标准要求。人员严格按照要求执行。现场人员仪容仪表均符合要求，无人员不按要求执行的情况。未出现生产16区域进食、饮酒、咀嚼（例如口香糖、烟草等），或者其他不符合卫生操4现场检查人员每项不合格扣2分。作的行为。

每项不合格扣1分。人员要求加工人员不将与生产无关的物品、饰品带入车间（如水杯、钥匙、手机17 等）。 2。3抽查5名生产人员，问其姓名或工号、部发现不符合食品加工要求的人员进行食品。3抽查5名生产人员，问其姓名或工号、部发现不符合食品加工要求的人员进行食品门，与健康证核对.生产则全部扣完。4现场区域查看每项不合格扣1分。2查看清单每项不合格扣1分。

现场检查人员现场检查人员

出现不合格全部扣完。出现不合格全部扣完1920交叉污染21化学品

关键项：工厂的生产操作人员均有食品从业人员健康证明。所有作业区（例如混合、加工、包装等）止交叉污染的风险。关键项：设立工厂化学品清单，化学品选用合理且管理恰当（工各环节的化学物品（包括洗消用品、润滑油等））用于食品加工环节的化学品成分和来源明确，所有化学品标识明确，得到安全的储存，存放区域张贴MSDS，与生产无关的化学品不出现在生产现场 区域，以及除此以外审核认为的化学品管理问题。危险品（如煤气、天然气、油漆等）安全储存，防止未经认可的随意使用

现场查看所有化学品的管控。

每项不合格扣2分。（器中），并与食品及包材隔离上锁存放。生产加工用水、冰的安全性应得到有效保障，水塔、储水池定期清洁消

2 现场查看 每项不合格扣1分。毒，并上锁管理。能提供有效的水质检测报告，检测项目不低于27项。 2加工用水（自来水直接进车间使用可以无水质检验报告）

现场查看 每项不合格扣1分。总分

189 0

现场查看

出现不合格全部扣完。3123

制程管理具备合作产品完善的产品加工工艺或SOP，求均在工艺中体现。车间员工熟练合作产品的操作要求。

现场检查情况分数得分243

检查项目确定工艺的合理性现场检查和测试关键工序人员。现场查看温度并核对记录

评分标准每项不合格扣1分。出现一次不合格扣2。出现不合格每次扣1分。4 产品配料进行严格监控，配料记录完整及时，配料与配方一致。 2

现场检查并核对。

出现不合格全部扣完。56

关键项：食品添加剂得到有效管控，食品添加剂的领用、使用记录完善。 3（储存专区且上锁，专人管理，投放比例符合要求）工厂按照HACCP体系对生产进行管控，现行HACCP方案与实际生产流程相 5

现场检查并核对。检查和确认HACCP体系

发现不合格全部扣完。无HACCP体系全部扣完。其它不合格每项扣1符，且现场运行有效。

及执行情况 分。关键项：成品生产日期打印符合要求，库房中产品未出现早产的情况。 2关键设备（如金检机、X光机等）设立SOP并张贴，操作人员能够正确操作 2。

现场查看现场检查并核对。

出现不合格全部扣完。出现不合格全部扣完。

有合作产品成品标准文件，如不同产品切换，生产部门能够及时获得订单 信息并调整生产方式。

确认订单信息传递方 出现不合格全部扣式 。异物防控11、X光机、人工挑选等方式。且现场运行良好；异物防控11、X光机、人工挑选等方式。且现场运行良好；所有作业区（例如混合、加工、包装等）和这些区域中的相关程序都能防止杂质污染的风险（例如产品残留、变味、外来杂质等）。所有可能涉及4现场查看每项不合格扣1分。生产现场的玻璃、硬质塑料、陶瓷进行有效管控。12异常管控关键工艺（包含CCP点）监控措施完善，生产关键数据及时有效记录，关发现异常情况能够及时处理并记录。4检查关键工序的监控措施和记录。每项不合格扣2分。13产品返工如对不合格物料进行返工，对此进行适当记录并保证完整的可追溯性。2现场查看出现不合格全部扣完。总分3904物料管理项目分数检查得分现场检查情况检查项目评分标准

现场检查并核对。

每项不合格扣2分。1234567

建立合格供应商清单，原料供应稳定，供应商的引入和更换都通过有效评 估和审批之后执行。工厂所用原辅料、包材、化学品均来源于合法渠道，现场能够提供原料的合格、合法证明。 3生产使用的原辅料、包材有验收标准，且有效执行。 2有进货记录，如实记录食品原料、食品添加剂和食品包装材料等食品相关产品的名称、规格、数量、供货者名称、进货日期等内容。 4有特定储存（如温度、湿度）要求的物料储存环境符合要求，且设立对其储存要求的监控措施和记录，监控措施有效，记录真实准确。 2厂内原料、辅料、包装物料储存库满足库存要求，原料