20001船舶(质量管理体系专业审核指导书)

密级：秘密识别号：CQM/SZY-02-20001现行状态：有效分发号：认证中心专业审核指导书质量体系认证（2000版）船舶的建造及修理专业审核指导书2001-05-22批准 2001-05-22实施认证中心发布本审核指导书适用于通用船舶的建造审核指导和参考。对特种船舶类产品的要求，参见行业的有关法规和技术标准。2.相关的法规、标准目录a《船舶工业目录》2000(中国船舶工业总公司综合技术经济研究院)b《中华人民共和国国家用顺序目录》1998cCCS（中国船检）dABS（美国船籍社）产品特点：船舶建造一般由在钢材、木材或水泥等材料制成的船体上安装有各类机械和电气设备而构成。它能在水上行走，并能完成特定的任务。按用途划分为：货轮：运载干货、散货、油类、汽车、气类、化学品等货物的船舶。客轮：运送人员的船舶。舶。特种船：如：海上石油平台、潜水器、地效应船等特殊用途的船。军舰：用于军事目的船舶。系统性强，结构十分复杂。船舶产品通常要在高湿（浮在水上、高盐雾（在海水上、大风浪、耐波性（如潜艇在水下的环境中确保人的生存和完成特定的工作任生产方式和工艺流程船舶建造的生产方式为：原材料的加工、制造（切割、机加工、焊接、火工、喷涂、热处理等。零部件的加工、装配（车、钻、冲、剪、弯、刨、磨、镗、铣等。设备的安装、装配、调试。船体结构和设备的装配合拢和试验。船舶生产的工艺流程为：外购船用钢材外购船用钢材预处理下料加工小合拢平台中合拢平台中合拢或分段预装船台（船坞）大合拢下水外购（外协）外购（外协）自制零部件和自制部件和设系统设备安装设备备码头试验码头试验坞内试验试航交船船舶建造的特殊性船舶建造生产的过程中，通常都是在露天、高空或密封的环境中进行的。有时还需要在高温、高压、高噪声、高粉尘、有毒、有易燃易爆物的环境中完成专门的作业。船舶生产企业通常拥有的生产设备有：心等。各种焊接设备，如：电焊机（弧焊。割设备等。喷漆工场等。其它设备，如：热处理设备、表面电化处理设备等。造船专用设备，如：平台、船台，码头、船坞、计算机建造系统等。大型起重设备和大型运输设备，如：100车等。一般从进货检验，过程检验，到最终检验，船舶生产企业都具有以下检验、测量设备、仪器：机加工检测设备，如：各种卡尺、规等。力仪、热电偶，转速、转矩仪等。备、专用试验台、理化试验室等。其他检测仪器，如：真空仪、压力计、测温仪等。艺特点：不下数百家；加工工序多，工艺要求差别大；零部件形状复杂，线型要求特殊，加工精度要求高；整机结构复杂，装配要求高；系统功能要求高，自动化程度高（无人机舱，自动导航等；4．审核要点ISO9001（不是替代标准。4.1.1总要求[4.1]应按标准a)～f)要求建立、实施保持和改进体系的有效性。并对建立的过程进行管理。极少部分企业，有删减情况，删减应满足标准规定的要求。船舶生产有多种外包过程，且较为普遍，特别是“外协”过程的外协产（有着至关重要的影响，为此，在建立质量管理体系时，对过程实施管理中，应将其视为体系过程的一个组成部分，同样，对其实施控制和管理。4.1.2[4.2]4.1.2.1[4.2.1]本专业审核时无特殊要求。4.1.2.2质量手册[4.2.2]本专业审核时无特殊要求。4.1.2.3文件控制[4.2.3]本专业审核时无特殊要求。4.4.1.4[4.2.4]管理职责[5]4.2.1管理承诺[5.1]本专业审核时无特殊要求。4.2.2以顾客为关注焦点[5.2]（即入哪个船级社（等。同时还要满足隐含的船东要求。在审核本条款要求时，要以船东满意为目的：4.2.3质量方针[5.3]本专业审核时无特殊要求。4.2.4策划[5.4]本专业审核时无特殊要求。4.2.5管理职责[5.5]本专业审核时无特殊要求。4.2.6管理评审[5.6]本专业审核时无特殊要求。资源管理[6]资源的提供[6.1]本专业审核时无特殊要求。4.3.2人力资源[6.2]4.3.2.1[6.2.1]应对其进行能力评价。能力、意识和培训[6.2.2]训，经考核合格后持证上岗。这些岗位通常有：焊接工（电焊、气焊等（酸洗、电镀等，热处理岗位工，表面涂敷工（敷料、喷漆、喷塑等，数控车床、加工中心高压容器设备操作管理人员，检验员，化验员，理化试验人员，计量人员。并予以实施和证实。对培训和采取措施后，应对其进行有效性评价。e)保持适当记录。4.3.3[6.3]审核基础设施时，应注意以下方面：内场房、冲砂场、平台、船台、码头、船坞的合理性与符合性。相关设施。审核时要注意相关设施能力的配套。如：分段划分的大小要支持性服务。为保证产品的线型和不受损伤，在生产过程中，往往给中意这些措施的合理性和可行性，确保产品质量满足规定要求。4.3.3.4工作环境[6.4]本专业产品对工作环境的要求应能保证生产设备的正常运转和产品质量不直接受影响.特别注意水上、高湿、高温、高压、高噪音、强震动、高空、大风、大雨、密闭、有毒有害、易燃易爆气体的影响。产品实现[7]产品实现的策划[7.1]在策划并实施船舶建造的实现过程，应确定：a)按合同、标准和法律、法规要求建立船舶制造的质量目标和具体要求。b)产品实现诸过程，使用文件和资源(包括人力资源)的需求和配置。如：——制作工艺流程——关键过程和需确认的过程——作业依据文件、图帛和控制文件——加工设备、检测装置等的配置c)按过程所需建立多项验证、确认、监视、检验和试验等活动，并在相应文件中作出规定。包括产品接收准则。d)提供证据所需的记录。与顾客有关的过程[7.2]与产品有关的要求的确定[7.2.1]a)由船东直接提出的技术性能要求；b)船舶满足法律法规和入级要求，如：国际公约、协议、船级社规范等；c)船东不直接提出的隐含要求，如：安全要求，人员生存条件要求等；组织应对这些要求进行识别，并在技术图纸资料中确定。与产品有关要求的评审[7.2.2]组织应对上条中应识别的要求的满足予以评审，确保能生产出符合要求的1.52.04.4.2.3顾客的沟通[7.2.3]船舶建造与船东的沟通，有签约前的沟通，合同实现过程中的沟通，以及船舶交付后的沟通。顾客沟通往往有其特定的要求和形式。如在产品设计阶段、生产阶段及交付阶段有验船师（船级社代表）或军代表（军用船舶）的介入，在产品实现、交付使用阶段有船东代表的介入。与船东的沟通形式是多样的，有：送审确认、会议、、信函、共同码头试验和航行试验、个别交流等形式。审核时，对确定的沟通安排，是否予以有效实施，船东的信息反馈，是否得到妥为处理，是否使船东满意。设计和开发[7.3]设计和开发的策划[7.3.1]的要求。合同设计、概要设计、详细设计和生产设计。设计的方法通常有水池试验、CAD辅助设计、船机电放样、计算机套料等。d各专业组职责和权限的分配和接口，保证充分行使职责和有效沟通。在适当时应予以更新。7.3设计和开发的输入[7.3.2]a)～d)是否得到解决。设计和开发的输出[7.3.3]使用说明书以及工艺文件等。其总体要求应能满足输入的要求。阶段输出是否满足输入要求。包含或引用产品接收准则。设计输出文件是否对有安全处，作了必要的说明。设计和开发的评审[7.3.4]专业多，是否还分专业，分阶段多次进行评审。a)～b)要求。评审结果和必要措施记录是否保持。设计和开发的验证[7.3.5]设计和开发的确认[7.3.6]船舶建造确认通常是在码头试验，进坞试验，特别是航行试验中进行。但批量制造的首制船也有在交付使用后进行跟踪确认。如测量船队只有在发射导弹和人造卫星时才能最后确认其性能指标。审核时对验证方法是否满足策划安排，并予以有效实施。设计和开发更改的控制[7.3.7]船舶建造的设计更改，是否对设计过程的更改和最终产品的更改得以控设计更改的程序是否满足标准要求。4.4.4采购[7.4]4.4.4.1采购过程[7.4.1]4.4.4.2采购信息[7.4.2]本专业审核时无特殊要求。息中是否做出了验证的安排和放行方法的规定，是否予以有效实施和控制。生产和服务的提供[7.5]生产和服务提供的控制[7.5.1]船舶建造实现运作过程是指从钢材的下料加工到船舶出海试航的制造过程。审核中要注意，船舶设计的过程多数要延伸到实现过程中来完成。规程、装配/调试作业指导书、设备操作规程以及检验文件等。有条件的作业现场，一般均应能获得相应的施工图纸和作业文件。能满足船舶建造的规定要求。监视和测量装置与实施。——船舶产品制造中，测量与监控是指过程和产品监视和测量两种情况。审核时注意通过监视和测量的审核，评价过程和产品是否得到有效控制。——有些生产过程是专为测量和监控所必须的。如：密性试验（摆水试验、冲水试验、水压试验、气压试验等）过程，码头试验，航行试验过程等。审核时特别注意这些过程中测量和监控的有效性。船舶产品的放行、交付和交付后活动，是否有规定，是否已予以有效实施。生产和服务提供过程的确认a)船舶生产中需确认的过程通常有：——焊接过程（电焊、气焊等）——涂敷过程（敷料、喷料、喷塑等）——电镀过程——热处理过程——铸造过程——水下作业过程b)对这些过程的确认应：——有关作业文件是否批准有效（焊接工艺等还要进行有效性评定）——设备能力和人员资格及能力是否鉴定——运作过程是否进行了监视和测量——是否保持了相应记录——当发现问题时，采取纠正预防措施后旭否进行了再确认。标识和可追溯性本专业审核无特殊要求。4.4.5.4[7.5.4]4.4.5.5产品防护[7.5.5]审核本条要求时，除通用的情况外，特别注意分段预装和封装的重要设备、高精仪器的防护。另外要注意在码头试验，航行试验和船舶交付中对整船和各机电系统的正确操作，也是对产品防护的重要形式，否则会损坏设备或整船。监视和测量装置的控制本专业审核无特殊要求。4.5测量分析和改进[8]4.5.1总则[8.1]通过对监视、测量、分析和改进活动（包括适用方法，如技术等）的策划和实施的审核。证实产品和体系是否满足确保符合性和实现改进的有效性的要求。4.5.2[8.2]监视和测量4.5.2.1顾客满意[8.2.1]本专业审核时无特殊要求。4.5.2.2内部审核[8.2.2]本专业审核时无特殊要求。过程的监视和测量a)船舶建造过程监视的控制范围：——质量管理体系运行的各个过程。——产品实现的各个过程。是否适宜，是否已予以有效实施。通过过程监测和测量是否对过程能力进行了能力评价。产品的监视和测量[8.2.4]效实施。审核时要注意：产品监视和测量验收准则版本是否有效；进货检验（包括外包、外协产品）的有效性；过程检验（指巡检、专检）设检验点是否合理，是否有效实施；最终产品检验必须各项工作均已圆满完成，才能进入竣工检验；交付检验