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同等学力人员申请硕士学位经济学学科综合水平全国统一考试大纲试题及答案（第四版）社会主义经济理论复习指南导论一、简述题、请简单比较马克思主义经济学与西方经济学的分析方法。传统政治经济学来源于苏联会主义政治经济学范式。于这种范式既没有完整地体现马义经的精髓也法应对市场过程中出现的新问题因此，改革开放以后，绝大多数经济学家都感到了原有范式存在着严重的缺陷中方法论上的缺陷非常关键也就是说在探讨市场经济的社义制度基础是采用的是马义方法论析市场经济运行时采用的是西方经济学惯用的方法论，两者之间处于割裂状态。西方主流经济学新典主义经济学在资源稀缺性假设前提下一个社会是如何配置稀缺资源时它要涉及人们如何出决策何互相交易和整体经济如何运行等问题遵循的是个体主义成本收益分析方法。马义经济学从唯物辩证法和历史唯物主义出发经济学的研究对象是特定方式之下的社会生产关系而不是物的关系根据生产力决定生产关系济基础决定上层建筑的历史唯义原理社会存在决定社会意识人行为的结果是由社会力量所决定的形成社会力量的各种社会整体及它们的相互关系不但决定个体利益的内容它的客观形成机制，经济学分析的逻辑起点不应该是经济人应该是社会人在社会人假设的基础上马经形成了整体主义分析方法。、简述直面现实的经济学分析方法。坚持直现实的研究态度和方法。也就是说，当理论与实践相冲突时，让理论服从现实，而不是让现实适合理论果现有的理论不足以回答所隐含的问题么需要我们反思理论本身，直至根据现实修正理论。理论联实际应该是适应时代要求的经济学创新的基本原则方应对脱离实际的理论；另一方面也应排斥完全抛弃理论的经验主义。理论联实际首先要反对教条主义和本本主义。把马义经或者西方经济学教条化，都会导致中国经济学的发展走入死胡同。直面现的经济学分析方法要求实现经济学的现代化国济学的现代化实际上包含着国际化与本土化的双重含义在吸收西方经济学的过程中注意中国的国情解我国实践中面临的各种问题时注意吸收西方经济学中反映市场经济一般运行规律的理论与先进的分析方法。直面现的经济学分析方法要求经济学具有开放性；首先是学术思想来源的开放性；其次是学术队伍的开放性；再次是学术观点的开放性。直面现的经济学分析方法要求摆脱传统经济学重规范轻实证、重定性轻定量、重演绎轻归纳、重结论轻证明的旧轨迹，实现经济学分析方法的创新。二、论述题、简述改革开放以来社会主义经济理论发展的基本脉络。我国社会主义经济理论30年发生了重大进展，根本原因在于时代的变迁第一市化我国长期以来实行的是高度集权的计划经济体制源置通行的是等级规则党十一届三中全会以来我国开始了市场取向的改革源置的等级规则逐步让位于产权规则。第二业化。伴随着市场化进程国始大规模地推进由传统的农业社会演进的工业化进程，并通过大量引进国外资本、技术和管理经验来加快这个过程。

第三国际化在传统计划经济制下国本上走上了一条闭关锁国我展的道路，直到确立了一个中心，两个基点的本路线，我国把对外开放作为基本的国策，特别是我国加入WTO之后，我国参与经济全球化的步伐明显加快。伴随着市场化工化国际化不同阶段社会主义经济理论的主流发展倾向也呈现出不同的特点。第一阶段：世年代初期以放权让利为主线的社会主义经济理论讨论况。第二阶段：世年代初期以计划与市场关系为主线的社会主义经济理讨论状况。第三阶段：以产权制度改革为主线的社会主义经济理论讨论状况。自改革开放以来会义经济论取得了许多丰硕的成果现以下几个方面的重要特征。第一从关注生产关系到同时分关注资源配置随着市场化进程的不断加深社会主义经济理论除了继续关注生产方式和与其相适应的生产关系外关一个社会如何配置稀缺资源，包括生产什么、生产多少、如何生产等问题。第二，从封闭式的一花独放到开放性的百家争鸣。经济学界除了用发展的眼光看待马义经、使其具有与时俱进理论品质之外开始引进西方经济学的某些流派改我国社会主义经济理论的分析范式。第三从理论推导到十分重视论联系实际着改革的不断深入我经济学界在邓小平建设有中国特色的社会主义理论指导下经济学的研究中十分重视理论联系实际面经济改革与发展中遇到的重大问题。第四从单调的分析方法到多元的分析方法了更好地研究我国在改革与发展中面临的各种问题经学界开始把规范析与实证分析相结合定性分析与定量分析相结合把静态分析与动态分析相结合。第一章社会义经济制度的本特征一、名词解释、社会主义初级阶段：我们党在十一届三中全会以后，总结社会主义建设的经验教，对我国社会主义发展所处的历史阶段进行了重新认识和探索了我国仍处在社会主义初级阶段的基本国情的科学论断一科学论断一方面表明我国的社会主义性质明国已经进入了社会主义社会；另一方面表明我国的社会主义社会还处于不发达阶段。、三个有利于标准：在判断改革成效的标准上，邓小平提出了三有利于标，是否有利于发展社会生产力否利于增强社会主义国家的综合国力否有利于提高人民的生活水平的三有利于作为断改革和各方面工作是非得失的标准。、集体经济：是由部分劳动群众共同占有生产资料的一种公有形式。在我国改革开过程中，集体所有制经济日益获得了它固有的性质和特点，开始表现出它的顽强的生命力。、混合所有制经济：是由不同性质的所有制经济组合而成的一种经济形式。随着以有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构的形成和发展，各种所有制经济相互交融、参股、持股，从而形成的一种新的所有制形态。二、简述题、简述马恩关于未来社会主义的基本经济特征1999年马恩对未来社会的基本经济特征进行了分析和概括，其主要思想可以概括如下：自由人联合体和个人自由全面的发展。个人自由的真正实现不能离开集体，只有建立在生产资料社会占有在基础上对生产进行有意识的社会调节社会才能真正从必然王国进入到自由王国2.以生资料公有制代替私有制。在资本主义社会，阶级对立和社会发展的无政府状态是由私有制造成的，因而消灭私有制是建立未来自由人联合体的根本途径。

尽快发生产力，实现共同富裕。只有更快地发展生产力和创造相应的物质条件，才能为建立一个以全面自由发展为目的的新社会创造现实的基础。消灭商生产，对全部生产实行有计划的调节。一旦社会占有生产资料，商品生产就不复存在，将实行劳时间的社会有计划分配。在共产义两个阶段中分别实行按劳分配和按需分配产义社会分为高级和低级两个发展阶段。高级阶段实行按需分配原则；低级阶段即社会主义社会，实行按劳分配原则。、简述社会主义初级阶段的含义及意义。?我党在十一届中全会以后结社会主义建设的经验教训我社会主义发展所处的历史阶段进行了重新认识和探索了我国仍处在社会主义初级阶段的基本国情的科学论断这一科学论断一方面明我国的社会主义性质明我国已经进入了社会主义社会一面表明我国的社会主社会还处于不发达阶段社会主义初级阶段这一基本国情出发们制定了党在社会义初级阶段的基本路线和基本纲领明了社初的基本制度和社初的基本矛盾了济和社会发展的总体战略以及经济体制和政治体制改革的基本原则，解决了在新的历史条件下社会主义建设的性质务、动力、战略和前途等一系列基本问题，为建设有中国特色的社会主义经济理论奠定了基础。、如何正确认识社会主义初级阶段公有制经济与非公有制经济之间的关系？?以有制为主体所有制经济共同发展的基本经济制度是适合我国国情的一项本制度，坚持和完善这一项基本经济制度对于建设有中国特色社会主义具有重要的意义。?在社初不仅要发展多种形式的有制经济且要发展多种形式的非公有制经济在我国现阶段体济营济和外资经济等非公有制经济在国民经济的很多领域发挥着不可替代的特殊作用仅造了大的就业机会供了多样化的产品和服务满足社会多方面的需求，而且同市场经济的兼容性较强，特别是在竞争性领域，表现出较强的经济活力。?我的多种所有经济都有其自己的特点有自己独特的功能和优势时具各自的劣势和局限性，在现阶段生产力状况下，它们都有其适宜于发挥优势的领域和范围，因此应根据它们各自的特点合理配置各种所有制形式它们能够在功能上相互补充种所有制经济之间的这种互相竞争利于提高各种所有制经济的效率利促进技术的进步，也有利于促进所有制结构的调整。三、论述题、论述社会主义初级阶段的基本经济制度1999年我国还处在社会主义初级阶段公制为主体种所有制经济共同发展的基本经济制度是适合我国国情的一项根本制度和善这一项基本经济制度对于建设有中国特色社会主义具有重要的意义。坚持公有制经济主体地位与多种所有制经济共同发展。在社初基本经济制度中公制济居于主体地位公制的主体地位既有其量的规定也有其质的规定上制主体地位一般体现在公有资产要在社会总资产中占优势；从质上看有制经济的主体地应体现在公有制经济特别是国有经济对国民经济命脉的控制和对经济发展的导向作用上阶段不仅要保持量的优势，更要注重质的提高，提高公有制经济的控制力影力发其对国民经济发展的导向作用这里的公有制经济包括国有经济、集体经济和混合所有制中的国有成分和集体成分。坚持公有制经济的主体地位须发挥国家经济的主导作用效发挥国有经济的主导作用对促进国民经济的稳定发展和社会主义经济制度的巩固具有重要意义照产力发展的要求调整国有经济的布局和结构的原则是持有进有退所有所不为中力量，加强重点，提高国有经济的整体素质。

在社初不仅要发展多种形式的有制经济且要发展多种形式的非公有制经济在我国现阶段体济营济和外资经济等非公有制经济在国民经济的很多领域发挥着不可替代的特殊作用仅造了大的就业机会供了多样化的产品和服务满足社会多方面的需求，而且同市场经济的兼容性较强，特别是在竞争性领域，表现出较强的经济活力。?我的多种所有经济都有其自己的特点有自己独特的功能和优势时具各自的劣势和局限性，在现阶段生产力状况下，它们都有其适宜于发挥优势的领域和范围，因此应根据它们各自的特点合理配置各种所有制形式它们能够在功能上相互补充种所有制经济之间的这种互相竞争利于提高各种所有制经济的效率利促进技术的进步，也有利于促进所有制结构的调整。、阐述中国特色的社会主义经济理论的基本内容。关社会主义初级阶段的理论们党提出了我国仍处在社会主义初级阶段的科学论断，一方面表明我国的社会主义性质明我国已经进入了社会主义社会一面表明我国的社会主义社会还处于不发达阶段社会主义初级阶段这一基本国情出发们党制定了党在社会主义初级阶段的基本路线和基本纲领明了社初的基本制度和社初的基本矛盾出了经济和社会发展的总体战略以及经济体制和政治体制改革的基本原则了在新的历史条件下社会主义建设的性质务、动力、战略和前途等一系列基本问题设中国特色的社会主义经济理论奠定了基础。?2.关于社主义本质和所有制关系的理论。邓小平指出，社会主义的本质，是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕。这一概括一方面强调了解放生产力和发展生产力的重要意义示了社会主义建设的根本任务一方面强调了消灭阶级消两极分化最终到达共同富裕阐明了社会主义制度与资本主义制度的本质区别和社会主义的根本目标。?3.关于经体制改革的理论。中国改革的性质不是对于社会主义制度的否定，而是社会主义制度的自我完善和自我发展革也是一场新的革命是对原来经济体制的细枝末节的修补是从根本上改革束我国生产力发展的传统经济体制立充满生机的社会主义市场经济体制。在改革的方式上，强调从实际出发，循序渐进；在改革战略上，提出了兼顾改革发展与稳定等正确方针；在判断改革成效的标准上，就是要遵循邓小平提出的三有利于标，即是否有利于发展社会主义生产力，是否有利于增强社会主义国家的综合国力，是否有利于提高人民的生活水平。?4.关于社主义市场经济理论。邓小平提出了计划经济和市场经济不是区分社会主义和资本主义的标志和社会主义也可以搞市场经济的论断四大正式提出把建设社市体制作为我国经济体制改革的目标。关于社主义收入分配的理论。收入分配取决于生产条件的分配。劳动标准与所有权标准相结合按劳分配与按生产要素配相结合得多种分配方式相互渗透和影响补充成适合我国社市经济的收入分配方式。?6.关于对开放的理论。社会主义经济是一个开放的体系，在全球化迅速发展条件下，如何融入经济全球化进程等问题既是重大理论问题是重大实践问题国对外开放确定为建设有中国特色社会主义的一项基本国策。关于以为本的科学发展理论。我党提出了坚持以人为本、全面协调可持续的科学发展观我对社市经济条件下经济社会发展规律的科学认识发展理论的重大创新。第二章社会义市场经济理论、名词解释、市场：是指交换的场所、渠道和纽带。、市场机制：是指在市场交易关系中形成的以价格、供求和竞争三位一体的互动关为基础的经济运行和调节的一套有机系统。

、市场经济：是指由市场机制配置资源的经济，它与一个社会的经济制度性质无关、增量改革（下一章不率先触动既得利益格局的前提下，在边际上推进市场向的改革也是说在级规则作用较小的边际上择具有帕雷托改进意义的利益调整方式进行体制改革，逐渐向市场经济体制过渡。、渐进式改革：我国实行的改革方式，是在工业化和社会主义宪法制度基础上进行市场化，是按渐进的方式推进改革国有从先验的理论出发而是根据我国的具体国情选择了一条自上而下的渐进式改革道路从一个高度集权的计划经济体制向市场经济体制过渡。二、简述题、简述市场经济的基本特征。市场经济具有以下特征：资源配遵循产权规则。在市场经济条件下，资源配置则遵循产权规则。即资源配置的权力与行为人拥有的资产量成正比以排他性产权的确立是市场机制有效协调微观决策的必要条件。决策分化。分散化的家庭和企业作为独立的经济实体，在给定条件下追求自身利益最大化，根据对成本和收益的比较立对生产什么、生产多少、如何生产等问题作出判断和决策，并承担相应的后果。自由和等竞争。市场经济作为契约经济，所有从事市场交易的行为人的地位和机会在法律上都是平等的他们在机会均公平交易准则的约束下自由地参与市场竞争包消费选择自由、开业自由、就业选择自由和交易自由等。价格协微观决策。在市场经济中，价格作为显示资源稀缺性程度的信号是由市场供求关系决定的他自动协调微观决这里所说的价格具有广义性它仅包括产品价格还包括利息、工资率等要素价格。、简述传统计划经济体制的基本特征及其运行特点。我国在世纪50年代末初步建立了一个以国家高度权为特征的指令性计划经济体制。这种体制在决策结构上，实行中央集权控制；在动力结构上，忽视物质利益刺激，实行平均主义分配原则；在信息结构上，实行计划指令的纵向传递，全部经济活动都纳入计划的轨道，企业行为基本不受市场信号的制约；在所有制结构上，追求一大二公，行穷渡。在以上条件下，企业生产什么、生产多少和怎样生产都是由计划控制的。首先企对瞬时出现的情况作如下反应是使产量与当前最稀缺的资源相适应是实行强制替代短引起的入组合的更改根据可得到的投入品来决定产出构成。其次，在追求高经济增长率目标的驱使下，从下到上存在强烈的数量冲动。最后由企业不承担投资决策责任会使投資需求大大超过可供分配的投资资金起投紧张。随着不断加剧的资源和消费品的短缺，强制替代、排队、等待、配额和票证就成为常见的现象。实践证明，这种高度集权的计划经济体制严重阻碍了生产力的发展，暴露出了很多弊端。、简述渐进式改革方式的特点2006阐述渐进式改革在我国取得成功的原因。我国没有从先验的理论出发是根据我国的具体国情择一条自上而下的渐进式改革道路逐渐从一个高度集权的计经济体制向市场经济体制过渡种进式改革具有以下特征一利用已有的组织资源进市场取向的改革是增量改革即在不率先触动既得利益格局的前提下在际上推市场取向的改革就是说在级规则作用较小的边际上选具有帕雷托改进意义的利益调整方式进行体制改革渐市场经济体制过渡三是先试点后推广，即先在局部范围内取得改革的经验，然后再在全局范围内推广改革经验。

我国渐进式改革取得成功的主要原因是：第一把社会主义基本经济制度市场经济结合起来公制为主体条件下大力发展非公有制经济劳配为主的条下采用多种分配方式既坚定不移地推进市场化进程，又使社会主义制度适应现阶段的生产力发展水平；第二，按照三有利于标来判断改革的成效，即是否越来越发展社会主义生产力，是否越来越增强社会主义国家的综合国力，是否越来越提高人民的生活水平三处好改革发展稳定之间的关系在稳定与发展中积极推进计划经济向市场经济体制的过渡四随经济体制改革的不断深入时地推进政治体制改革，包括政府职能的转变，推行政治民主化等。三、论述题、我国对计划与市场关系的认识经历了哪几个主要阶段？年述题）第一阶段，年至1983年，提出了划经济为主、市场调节为辅的改革思想。党的十一届三中全会后理界有越来越的人认为通过放权让利把划建立在价值规律的基础上。在党的十二大上，计经济为主、市场调节为辅被式确立为经济体制改革的指导思想。第二阶段，年至1987年，提出了计划商品经济理论。党的十二届三中全会通过的《中共中央关于经济体制改革的决定确提出了社经是公有制基础上有计划的商品经济据这一论断得共识品经济是社经不可逾越的阶段经济与商品经济具有统一性；计划与市场板块式结合有计划的商品经济理论的指导下济体制改革的重心从农村转向城市，并进行了具有明显的市场取向的改革。第三阶段，年至1992年，提出了会主义商品经济理论。党的十三大明确指出，社会主义商品经济与资本主义商品经济的区别不在于市场与计划的多少该是计划与市场统一的体制计划与市场的作用是覆盖全社会的划调节与市场调节应有机结合为经济体制改革的目标，要建立国调节市场，市场引导企业的经运行模式。?第阶段，年以后，提出了社会主义市场经济理论。邓小平在92年春的南方谈话中明确提出了计和市场都是经济手段的重论断。党的十四届三中全会全面系统地阐明了建立社会主义市场经济的基本框架和战略部署。党的十五大进一步确认建有中国特色社会主义经济，就是在社会主义条件下发展市场经济，不断解放和发展生产力。的十六大重申：坚社会主义市经济的改革方向，使市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性的作用。、阐述社会主义市场经济体制的基本特征。?社主义市场经的基本特征主要表现在以下两个方面：第一，公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构构成了社市的所有制基础。必须毫动摇地巩固和发展公有制经济。在我国现阶段，公有制经济主要包括国有经济、集体经济以及混合所有制经济中的国有和集体成分展壮大国有经济有济控制国民经济命脉于挥社会主义制度的优越性我国的经济实力防实力和民族凝聚力、具有关键性作用集体经济是公制经济的重要组成部分于消除两极分化实共同富裕有重要的作用。必须毫动摇地鼓励福利、支持和引导非公有制经济的发展。非公有制经济主要包括个体经济、私营经济和外资经济。非公有制经济对于调动社会各方面的积极性，对于积累资金、扩大就业、增加税收、满足消费者多样化需求以及加快生产力发展等具有重要作用。

坚持公制为主体，促进非公有制经济发展，统一于社会主义现代化建设的进程中。在社会主义市场经济条件下公制非公有制经济之间的关系是相互促进互合相互渗透的协调发展的关系，而不是相互割裂、相互排斥的关系，更不是相互对立的。第二，按劳分配为主多种分配方式并的分配制度是社会主义市场经济的分配方式。按劳分配是社经中个人消费品分配的基本原则而在社会主义初级阶段该原则纯粹实现的条件并不具备就定了社市条件下的分配制度具有以下特点公制为主、多种所有制共同发展的所有制结构决定了必须坚持按劳分配为主、多种分配方式并存的原则；其次，在社市条件下，按劳分配原则需要通过市场交易关系才能实现；最后，即使是公有资产但由于在市场经济条件也要有偿使用有公有资产的企业必须自主经营负盈亏所其价格如利息地租等应反映资源的稀缺性这会或多或少影响到按劳分配的实现过程和实现形式。按劳分配一方面反映了人们在生产资料占有上的平等关系方面反映了劳动力的个人所有和此相联系的劳动者之间的等量劳动相交换的关系这样一种分配制度及有利于消灭两极分化和实现共同富裕的社会主义目标有利于调动劳动者的积极性和创造型别在社会主义市场经济条件下，按劳分配的实现直接与市场机制联系在一起。按生产要素分配是社会主义市场经济中分配制度的一个重要方面映了多种所有制形式共同发展的要求在以按劳分配主体多分配方式并存的分配制度中各种分配制度之间不是相互割裂的，而是相互影响和渗透的。、试述应如何建设社会主义市场经济体制。一、深化国有企业改革，重塑市场竞争主体。我国国有企业改革大体上经历了三个阶段是放权让利的改革阶段二是试行股份制建立现代企业制度的阶段；三是国有经济战略性调整阶段。其中以有经济战略性调整为心内容的国有企业改革的内容主要包括一实施国有企业的分类改革战略。第二，改革国有资产管理体制。第三大型竞争性国有企业应按照国际惯例进行股份制改造建规范化的现代企业制度中应着重解决两个问题是政企分开问题，二是产权关系明晰化问题。第四，实现公司治理结构的创新。第五，完善企业的技术创新机制，迎接知识经济时代的挑战。第六，以改革促管理。二、健全现代市场体系。优化市场的核心是完善市场机制场机制的完善除了市场主体必须产权明晰有的预算约束等体征之外还须具备下三个条件一是营造平等竞争的市场环境二是进一步开放市场，构建一个健全统一、开放、竞争、有序的现代市场体系；三是深化市场流通体制改革，发展现代流通方式。完善现代市场体系就须整顿规范市场秩序全现代市场经济的信用体系需要构建三个约束机制一受制于个人宗教信仰德规范的自我约束二是交易双方都有的某种威慑力量使对方不敢坑人的互监督；三是依靠法律、舆论、政府等力量的第三方监督。三、加强和完善宏观调控。政府有义务在按照国际惯例实行自由竞争的市场经济体制的同时放国内市场公平的市场竞争创造良好的市场环境此府就需要通过机构改革转变职能是顺政府与企业的关系避对企业的行政干二是明确经济政策目标优化经济政策工具提经济政策效率三通过机构改革建一个精简高、廉洁的政府服务体系是可能使政府的政策及政策的制定过程具有透明性而入公众对政府行为的必要监督是府应成为遵守法律的楷模，依法行政、依法治国力造一个公正的法律环境；六是实行国民待遇与非歧视原则。

四、深化分配制度改革，健全社会保障制度。根据生产力发展水平和现阶段的所有制结构，我国分配体制改革的核心内容就是要建立起按劳分配为主、多种分配方式并存的分配制度。分配制度改革要体现一个重要原则是兼顾效率和公平民收入分配分为初次分配和再分配两个过程效率进行的国民收入初次分配可能导致贫富差距过大政可以通过着眼于实现社会整体利益和长远利益的国民收入再分配把收入差距控制在合理的范围之内护社会公平。第三章向社主义市场经济体的渐进过度一、名词解释、华顿共识与北共识华盛顿共识最初是担任世界银行经济学家的约?威姆森提出来的世纪年绝多数拉美国家陷入了长达余年的通货膨胀居高不下务机频频爆发的困难格廉姆森系统地提出了指导这些拉美国家通过经济改革走出困境的各项政策主张些策包括个面盛顿共识的核心内容是私有产权条件下的资本与市场的全面开放，它显然秉承了亚?斯密的自由竞争经济思想，与西方自由主义的主流经济学传统一脉相承，因此后来人们又把这些所谓共识称之为新由主义的政策宣言。着我国改革开放所取得的成就日益呗国际社会所公认，作为直接挑战华盛顿共识并立在中国经验基础上北共识愈被国内外学术界所广泛关注。北共识包三个重要的原理：一是创新的价值；二是努力建造一个有利于持续、均衡与稳定发展的大环境；三是自主发展理论。、等级规则：指首先构建一个层层隶属的金字塔形的等级构架，再界定每一个行为在这个等级构架中所处的位置然后再进一步界定这个等级位置相适应的资源配置权力人所处的等级位置越高，资源配置的权力就越大。、产权规则：指一个人拥有资源配置权力的大小与其所拥有的资产数量正相关，即有的资产越多所有的资源配置权就越大。因此市经济条件下提资源配置效率的关键就是产权关系必须明晰化。、诺斯悖论：指一个能促进经济持续快增长的有效率产权制度依赖于国家对产权进有效的界定与保护受双重目标的驱动家在界定与保护产权过程中受交易费用和竞争的双重约束对同的利益集团采歧视性的政策而会容忍低效率产权结构的长期存在和导致经济衰退。、宪法秩序：指用以界定国家的产权和控制的基本结构，它包括确立生产、交换和配的一整套政治、社会和法律的基本规则，它为集体选择确立了原则，从而是制定规则的规则。、供给主导型制度变迁方式：在一定的宪法秩序和行为的伦理道德规范下，权力中提供新的制度安排的能力和意愿是决定制度变迁的主导因素种能力与意愿主要决定于一个社会的各既得利益集团权力结构与力量的对比。、中间扩散型制度变迁方式：当利益独立化的地方政府成为沟通权力中心的制度供意愿与微观主体的制度创新需求的中介环节时，就有可能突破权力中心设置的制度创新进入壁垒，从而使权力中心的垄断租金最大化与保护有效率的产权结构之间达成一致，化解诺悖论。样这一种有别于供给导型与需求诱致型的制度变迁方式，有学者称之为中间扩散型制度变迁方式。、需求诱致型制度变迁方式：当建立在排他性产权基础上的微观主体成为制度变迁第一行动集团时，我国的制度变方式就由中间扩散型向需求诱致型方向转变，即个人或一群人在给定的约束条件下立预期能导致自身利益最大化的制度安排和权利界定而自发组织实施制度创新。需求诱致型的制度变迁方式与市场经济的内在要求具有一致性。

二、简述题、比较激进式改革与渐进式改革的差异。所谓市场化过程或过渡问题是指从传统计划体制向市场体制的转变过程源配置方式角度看上从等级规则向产规则转变心资源配置权由政府转变为企业与个人。根据建立在新自由主义的主流经济学理论基础上的华盛顿共识所提出的一揽子改革方案，一个更容易完成体制过渡的方案是激进式改革主要内容体现在三个方面是政治上实行民主化所谓民主化就是多制二在经济上全盘推行国有企业的私有化是在经济政策上采用休克疗法。我国没有从先验的理论出发是根据我国的具体国情择一条自上而下的渐进式改革道路逐渐从一个高度集权的计经济体制向市场经济体制过渡种进式改革具有以下特征一利用已有的组织资源进市场取向的改革是增量改革即在不率先触动既得利益格局的前提下在际上推市场取向的改革就是说在级规则作用较小的边际上选具有帕雷托改进意义的利益调整方式进行体制改革渐市场经济体制过渡三是先试点后推广，即先在局部范围内取得改革的经验，然后再在全局范围内推广改革经验。、简述供给主导型制度变迁方式的特征。我国的市场取向改革是在权力中心的组织和领导下行命令和法律法规的强制自上而下推进的这种强制性制度变迁成为供给主导型制度变迁方式义是在一定的宪法秩序和行为的伦理道德规范下中提供新的制度安排的能力和意愿是决定制度变迁的主导因素，而这种能力与意愿主要决定于一个社会的各既得利益集团权力结构与力量的对比。该方式一般具有以下特征：在政府体与微观主体共同参与的制度安排的社会博弈中于府主体政治力量的对比与资源配置权力上均处于优势地位，所以政府主体是决定制度变迁方向度次方式的主导力量。政府主是由一个权力中心和层层隶属的行政系统构成的。尽管潜制度收益的出现会诱发微观主体的制度变革需求只当权力中心收益大于成本时，实际的制度变迁才可能发生。在不确性和制度供给不足的条件下，为了控制风险，权力中心为制度创新设置了严格的进入壁垒，如类似于优先权的改革试点权等。统一观，即建立和推行一套可为下级政府和广大民众接受的意识形态，以减少新规则实施中的阻力，降低制度变迁的交易费用。、试分析供给主导型制度变迁方式中的诺悖论政府在界定与保护产权的过程中立场并非始终是中立的通常会追求双重目标社会总产出最大化与统治者集团的垄断租金最大化大垄断租金的所有权结构与降低交易费用、促进经济增长的有效率体制之间，就存在着持久的矛盾。所谓诺悖论，是一个能促进经济持续快增长的有效率产权制度依赖于国家对产权进行有效的界定与保护双重目标的驱动家在界定与保护产权过程中受交易费用和竞争的双重约束对不同的利益集团采取歧视性的政策，从而会容忍低效率产权结构的长期存在和导致经济衰退。在自上而下的渐进式改革的条件下，解开斯悖论突破口可能介于个体的自愿牟利行为和完全自由权力中心控制之间的集体行动微主体之间的自愿契约与权力中心的制度供给行为之间在种既能足个体在制度非均衡条件下寻求最大化利益的要求可通过在与权力中心的谈判与交易中形成的均势来实现国家的垄断租金最大化的制度变迁方式，实现向市场经济的渐进过渡。随着放权让利该股战略和分吃饭财体制的实施，拥有较大资源配置权的地方政府成为同时追求经济利益最大化的政治组织益独立化的地方政府成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观主体的制度创新需求的总结环节时可突破权力中心设置的制度创新

进入壁垒从而是权力中心的垄租金最大化与保护有效率的产权结构之间达成一致解诺斯悖论。这样这一种有别于给主导型与需求诱致型的制度变迁方式，有学者称之为中间扩散型制度变迁方式。三、论述题、阐述我国向社会主义市场经济体制过渡的方式与路径。一．改革与发展道路的华盛顿共识与北京共识之争。华盛顿共识最初是担任世界银行经济学家的约?威姆森提出来的。针对世纪80年代绝大多数拉美国家陷入了长达10余年的通货膨胀居高不下、债务危机频频爆发的困难格局，威廉姆森系统地提出了指导这些拉美国家通过经济改革走出困境的各项政策主张策包括个方面盛顿共识的核心内容是私有产权条件下的资本与市场的全面开放显然秉承了亚密的自由竞争经济思想，与西方自由主义的主流经济学统一脉相承，因此后来人们又把这些所谓共识称之为新由主义的政策宣言。随着我国改革开放所取得的成就日益呗国际社会所公认，作为直接挑战华盛顿共识建立在中国经验基础上的北京共识愈被国内外学术界所广泛关注。北京共识含三个重要的原理：一是创新的价值；二是努力建造一个有利于持续、均衡与稳定发展的大环境；三是自主发展理论。所谓市场化过程或过渡问题是指从传统计划体制向市场体制的转变过程源配置方式角度看上从等级规则向产规则转变心资源配置权由政府转变为企业与个人。所谓等级规则是指首先构建一个层层隶属的金字塔形的等级构架定每一个行为人在这个等级构架中所处的位置然后再进一步界定这个等级位置相适应的资源配置权力人所处的等级位置越高源配置的权力就越大谓产权规则是指一个人拥有资源配置权力的大小与其所拥有的资产数量正相关拥有的资产越多所拥有的资源配置权力就越大因此，在市场经济条件下，提高资源配置效率的关键就是产权关系必须明晰化。根据建立在新自由主义的主流经济学理论基础上的华盛顿共识所提出的一揽子改革方案，一个更容易完成体制过渡的方案是激进式改革主要内容体现在三个方面是政治上实行民主化所谓民主化就是多制二在经济上全盘推行国有企业的私有化是在经济政策上采用休克疗法。我国没有从先验的理论出发是根据我国的具体国情择一条自上而下的渐进式改革道路逐渐从一个高度集权的计经济体制向市场经济体制过渡种进式改革具有以下特征一利用已有的组织资源进市场取向的改革是增量改革即在不率先触动既得利益格局的前提下在际上推市场取向的改革就是说在级规则作用较小的边际上选具有帕雷托改进意义的利益调整方式进行体制改革渐市场经济体制过渡三是先试点后推广，即先在局部范围内取得改革的经验，然后再在全局范围内推广改革经验。、阐述中间扩散型制度变迁方式的主要特征，并分析地方政府在我国市场化进程中主要功能。随着放权让利该股战略和分吃饭财体制的实施，拥有较大资源配置权的地方政府成为同时追求经济利益最大化的政治组织益独立化的地方政府成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观主体的制度创新需求的总结环节时可突破权力中心设置的制度创新进入壁垒从而是权力中心的垄租金最大化与保护有效率的产权结构之间达成一致诺斯悖论。这样这一种有别于给主导型与需求诱致型的制度变迁方式，有学者称之为中间扩散型制度变迁方式。地方政府在我国市场化进程中的主要功方政府在中间扩散型制度变迁方式中的特殊功能

地方政成为中间扩散型制度变迁方式中的第行动集团。随着放权让利改革战略和财政分灶吃饭体制的推行政具有独立的行为目标和行为模式，从而在向市场经济的渐进过渡中扮演着主动谋取潜在制度净收益的第行动集团的角色。实行分灶吃饭的财政体制后方政府的预算规模主要取决于以下两个因素是本地经济发展水平相联系的财政收入规模是中央和地方分享财政收入的比例享例经过谈判已预先确定五年不变以地方政府可支配财政预算规模直接与本地社会总产出正相关。财政包干制不仅仅改变了地方政府的行为且形成了中国特有的一种竞争方式地与地方之间的竞争们处在转期的地方政府官员成为政治企业家他具有政治家与企业家的双重功能方政府官员作为权力中心的行政代理人按照等级规则行为是们通过谋求经济上的发展来达到政治家的目的，即职务升迁。非平衡革战略下的潜在制度收益与地方政府对制度创新进入权的竞争。地方政府作为纵向制度安排的行政代理人动机又有能力为谋求有利于当地经济发展的制度安排而与权力中心讨价还价政主要通过以下途径竞争可获得垄断租金的制度创新进入权一是直接从权力中心制度创新方案中获得试点权是过正式渠道或非正式渠道向权力中心传递反映本地利益的制度创新需求而得制度创新的优先权是革方案一旦形成后方府为获含有垄断租金的改革试点权而展开竞争是有获得进入权的地方政府会通过变通的式，以能否实现本地利益最大化的标准理解和实施改革方案从变相获得进入权力五是采取先斩后奏暗中模仿试点单位的做法或另辟蹊径等途径突破进入壁垒。、分析我国的渐进式改革所存在的主要问题以及进一步改革的方向。当我们从规范分析的角度来评判政府主导的市场化进程时现该制度变迁方式所产生的一系列负效应。第一，政治企业家行为规范的模糊化导致腐败现象日趋严重。第二，地方政府官员对GDP的盲目追求导致对资源、环境、社会等问题的忽视，导致地方的可持续发展能力下降。第三，地方与地方之间竞争的加剧导致地方封锁，产生了所谓的诸侯济现。第四，先点后推广的改方导致获得试点权的企业或地方因能持续地获得垄断租金而获得优先发展的机会，相反，其他企业或地方则发展能力相对不足，这是导致不同阶层、不同地区收入水平的差距不断扩大的主要原因之一。以上负效应发生的根源还是渐进式改革条件下的等级规则与产权制度的冲突反映了新旧体制并存条件下的政治与经济的矛盾上述冲突进而减少上述负效应的根本出路还是在于进一步解放思想深改特别是进一步深化产权制度改革与政治体制改革进一步的市场化进程创造更好的条件。第四章社会义企业制度与国企业改革一、名词解释、所有权确定物的最终归，表明主体对确定物的独占和垄断的财产权利，是同一物上不依赖于其他权利而独立存在的财产权利权括和赋予了所有者能够实际享有的占有、使用、收益和处分的权能。、占有权能：行为人对财产直接加以控制的可能性，是所有者与他人之间因对财产行实际控制而产生的权利义务关系。、使用权能：是指不改变财产的所有和占有的性质，依其用途而加以利用的可能性是人与人之间应用财产而产生的权利义务关系用权是直接于所有物之上行使的权利而

用权的存在首先以占有物为前提4收益权能：是指获取基于所有者财产而产生的经济利益的可能性，是人们因获取追加财产而产生的权利义务关系。、处分权能：是指为法律所保障的实施旨在改变财产的经济用途或状态的行为的可性，它所反映的是人在变更财产过程中所产生的权利义务关系。种通过社会强制而现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。也就是说，产权不是一种而是一组权利，它包括使用权、收益权、转让权。产制（2006既产权关系和产权规则结合而成的而且能对产权关系实现有效的组合、调节和保护的制度安排。、自然人企业制度：按照财产的组织形式和所承担的法律责任，企业的组织形式可为自然人企业和法人企业。自然人企业制度主要包括独资企业和合伙人企业两种形式。、法人企业制度：按照财产的组织形式和所承担的法律责任，企业的组织形式可分自然人企业和法人企业人企业制度的典型形态是公司制要括股份有限公司和有限责任公司。10股份公司由一定人数以上的股东所发起组织、部资本被划分为若干等额股份东就其所认购的股份对公司承担有限责任、股票可以在社会上公开发行和自由转让的公司。、公共产品（2006指那些消费不具有排他性收费存在困难的产品。为了保证最优化的公共产品供应量只由府用向国民征税的收入来提供公共产品共产品可以分为两类：一类是向全体公民免费提供的纯公共产品，如国防、公安系统、公共道路等。这类产品的提供者自然是政府有与控制权完全由政府拥有一类是向消费者收取一定费用的准公共产品，如公立学校、公立医院、文化设施、城市自来水和煤气、邮政电信、国家电网、国家政策性银行等。12基产业具有自然垄断特性的基础产业包括基础工业和基础设施两部分础工业是指能（括电力工业和基本原材（包括重要矿产资源钢材石化工材料等工业；基础设施主要包括交通运输、机场、港口、通信、水利等设施。13竞争性国有企业：是指那些国家投资建成的不在进入与退出障碍、同一产业部门内存在众多企业、企业产品基本上具有同质性和可分性、以利润为经营目标的国有企业。这些国有企业大部分分布在制造业、建筑业、商业、服务业等领域。二、简述题、为什么马克思认为财产所有权是所有制关系的法律表现？马克思是从两层含义上来论述所有制范畴的是作为积极贡献的所有制范畴是为法律关系的所有制范畴者现是经济主体对客观生产条件的占有关系种关系是通过在一定生产方式下的生产、分配、交换、消费活动体现出来的现的是一种意志关系和法权关系表占有主体对有的对象具有一种任意支配的权利定生产方式产生一定的占有方式经济上的占有关系产生后会有法律上的所有权与之相适应有上的独占或垄断必然在法律上表现为财产归属的确定性也表现为否定该主体以外的任何人对同一财产的独占，即所有权是所有制的法律形态。、什么是产权？产权明晰化的含义是什么？2010）产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。也就是说，产权不是一种而是一组权利，它包括使用权、收益权、转让权制概念）产权明晰化的含义是为了建立会主义市场经济体制立起公平竞争的市场秩序快改变国有企业的低效率状况就须通过深化产权制度改革显产权关系使国有企业成为真正自主经营、自负盈亏的市场竞争主体著名的科斯定理，在交易费用大于零的条件下利初始安排与资源置效率有关产权对于提高资源配置的效率来说是非常

重要的建完善的社会主义市场经济体制国有企业的效率就必须明确产权关系，即以资产来界定当事人占有稀缺资源的权利、国有产权与市场经济的冲突主要体现在哪些方面？集中体现在以下两个方面：一是所有权主体的非人格化资本行为与要求企业以盈利为目标经营国有资产之间的冲突政府作为所有权主体时其所承担的社会责任未必会把国有资产的保值和增值作为唯一目标然而为完成向市场济体制的过渡客观上因其企业以利润最大化为目标参与市场竞争。为此就需要实现政企分开。二是剩余索取权的不可转让性与要求企业产权具有可交易性之间的冲突交易本质上是产权的交换国有企业若要成为正的市场竞争主体应不仅有权占用而可以自主处分企业资产一旦经营失败企就有可能破产和被接管业产权的这种可转让性显然依赖于剩余索取权的可转让性然剩索取权一旦发生转让企业的国有制性质就难以维持。国有企业进行股份制改革后何解决代理问题就成为一个非常棘手的难题了止多级代理下国有资产的流失必须对国有产权实施有效的保护是受国有产权固有属性的影响，国家在实施国有产权保护时将会遇到诸多的困难。、为什么实现产权明晰化有助于提高国有企业的效率？2010）产权制度指既定产权关系和产权规则结合而成的且能对产权关系实现有效的组合和保护的制度安排。按照著名的科斯定理，在交易费用大于零的条件下，权利的初始安排与资源配置效率有关，即产权对于提高资源配置的效率来说是非常重要的。为了建立完善的社会主义市场经济体制国企业的效率就必须明确产权关系资来界定当事人占有稀缺资源的权利。第一，产权明晰化有利于明确界定交易界区；第二，产权明晰化有利于规范交易行为；第三??产明晰化有利于稳定交易者的收益预期四产明晰化有利于提高合作效率；第五，产权明晰化有利于提高资源的配置效率。、法人资产制度有哪些主要特征？）按照财产的组织形式和所承担的法律责任，企业的组织形式可分为自然人企业和法人企业。法人企业制度的典型形态是公司制要包括股份有限公司和有限责任公司份司是法人资产制度的主要组织形式，它具有以下基本特征：企业必具有独立的法人资格。出资人担有限责任。股票自让渡是维护法人资产制度的重要条件。界定经者和公司的关系。合理有的所有权约束。要有一高素质的企业家队伍。必要的部约束。一是硬的市场约束；二是硬的法律约束。三、论述题、试述马克思的所有制理论。一．财产所有权是所有制关系的法律表现。马克思是从两层含义上来论述所有制范畴的是作为积极贡献的所有制范畴是为法律关系的所有制范畴者现是经济主体对客观生产条件的占有关系种关系是通过在一定生产方式下的生产、分配、交换、消费活动体现出来的现的是一种意志关系和法权关系表占有主体对有的对象具有一种任意支配的权利定生产方式产生一定的占有方式经济上的占有系产生后会有法律上的所有权与之相适应有上

的独占或垄断必然在法律上表现为财产归属的确定性业表现为否定该主体以外的任何人对同一财产的独占，即所有权是所有制的法律形式。二．所有权的权能。按照马克思的定义，所有权是确定物的最终归属，表明主体对确定物的独占和垄断的财产权利是同一物上不依赖于其权利而独立存在的财产权利一定义具有以下特点是所有权并不意味着所有者可以为所欲为有者只能在法律允许的限度内行使所有权是在法律允许范围内有可自由地行使其对自己财产的各种权利律没有对其行使哪种权利做出许可或禁止的规定是他人未经财产所有者许可，禁止侵犯（侵占者对其财产的行使权。由此可见，所有权概括和赋予了所有者能够实际享有的占有、使用、收益和处分的权能。三．所有权各项权能的分离。随着生产社会化的发展权诸项权能进一步分离分大体上可以分为两种类型：资本的律所有权与经济所有权的分离息企业收入分别是法律上所权与经济上所有权的实现形式，职能资本家只要按期付息对借入资本获得了排他性的占有使用收益、处分权。在股份制企业中，它就表现为股东与公司法人的分权关系或委托代理关系。资本职与管理、监督职能的分离。资本家首先是资本的所有者，其次才作为管理者而享有管理权。由于股份公司的成立，管理权与资本所有权发生了分离。、为什么必须深化国有企业的产权制度改革为了实现向社会主义市场经济体制的过渡须过深化国有企业改革出主经营、自负盈亏的市场经济主体。只有通深化国有企业改革，才能为体制模式与增长方式的转变提供必要的微观基础。只有通深化国有企业改革，才能为体制模式的转换创造必要的市场条件。只有通深化国有企业改革，才能实现宏观控制的转轨。为了建立社会主义市场经济体制立起公平竞争的市场秩序快变国有企业的低效率状况就须通过深化产权制度革，明显产权关系，是国有企业成为真正自主经营盈亏的市场竞争主体。产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。也就是说，产权不是一种而是一组权利，它包括使用权益权、转让权。产权制度指既定产权关系和产权规则结合而成的且能对产权关系实现有效的组合、调节和保护的制度安排。按照著名的科斯定理，在交易费用大于零的条件下，权利的初始安排与资源配置效率有关，即产权对于提高资源配置的效率来说是非常重要的。为了建立完善的社会主义市场经济体制国企业的效率就必须明确产权关系资来界定当事人占有稀缺资源的权利。产权明晰化有助于提高国有企业的效(2003)第一产权明晰化有利于明确界交易界区个法律上强有力的产权制度可以通过法律等制度界定和保护排他性的产权交易者既能在市场展开公平的现货交易可与其它交易者缔结具有法律保障的契约关系，形成多样化的财货交换方式和财产转让方式。第二产明晰化有利于规范交行为权关系明晰化有助于明确财产的最终归属护所有者的权益而有助于制定公平而有效率的交易规则效地约束和规范行为人的交易行为。第三产明晰化有利于稳定交者的收益预期权力义务关系的明晰化与对称性就可使行为人在行使产权时具有稳定的收益预期将全面权衡成本与收益的关系效最大化原则来支配和处分产权，从而优化激励与约束机制。第四明化有利于提高合效率制度通过降低达成人与人之间合作的交易费用，提高合作效率。

第五产明晰化有利于提高资的配置效率。排他性产权的确立，使公平、自由的市场交易成为可能产权的可分离性可使人们在拥有和行使这些权利时实行专业化分工取分工带来的收益增量产权的可让性使资源根据市场需要的变化在全社会自由流动高资源配置效率。、试论国有企业的分类改革战略2005）根据国有企业提供产品的性质及所处行业的差别上可把它分为竞争性企业和非竞争性企业竞性国有企业又可为提供公共产品的企业和从事基础工业础施的垄断性企业两大类我们应根据国有企业提供产品的性质及所处行业的差别择同类型的改革战略。提供公产品的企业宜选择国有国营模式。所谓公共产品是那些消费不有排他性但收费存在困难的产品此为了保证最优化的公共产品的供应量就只能由府来供应公共产品共产品可以分为两类一是向全体公民免费提供的纯公共产品国防公安系统公道路等。这类产品的提供者自然是政府所权与控制权完全由政拥有一类是向消费者收取一定费用的准公共产品公立学校、公立医院、文化设施、城市自来水和煤气、邮政电信、国家电网、国家政策性银行等。对于准公共产品的国有企业具有以下特点是社会目标占据绝对支配地位是断程度高；三是在银行等由多数企业构成的行业中存在信息不对称。这类企业处于绝对垄断地位要由政府对其进行有效的控制止业凭借垄断地位侵害消费者的利益种国有国营企业模式主要有以下特征是由政府筹资创设准公共产品的企业二政府直接任免这类国企业的负责人三是对进入或退出的控制四是政府对垄断企业进行有效的规制；五是对收入分配的控制；六是控制价格与确定财政补贴数额。自然垄性国有企业宜选择国有国控模式。具有自然垄断的特征的基础产业包括基础工业和基础设施两部分。基础工业是指能(包括电力工业和基本原材包括重要矿产资源钢材石油化工材料等工业基设施主要包括交通运输、机场、港口、通信、水利等设施。处于基础产业的垄断性国有企业一般具有以下特征是经营目标的双重性是规模报酬递增条件下个少数几企业大规模生产的确要比由许多个规模较小的企业同时进行生产能够更有效率地利用资源是基础产业需要巨额投资建设和回收周期长具有较强的凝固性等；四是基础产业是一个需要适度超前发展的产业。在自然垄断性国有企业的所有权与经营权发生不同程度分离的条件下通设置进入许可规则来形成和维持垄断提高规模经济效益时通过直接或间接控制手段来防止垄断条件下企业在自主决策时所产生的不良经济后果在损害社会目标的前提下极造条件企参与市场竞争在类国有国控模式中的作用主要体现在以下几个方面：一是明确所有权主体和所有权的约束方式由于基础产业在经济发展中处于十分重要的地位三是国家对自然垄断性国企业的投资活动进行有效的监督是国家队价格形成的监督；国家对垄断性国有企业财务活动的监督。大竞争性国有企业宜进行股份制改造。竞争性国有企业是指那些国家投资建成的、基本上不存在进入与退出障碍一产业部门内存在众多企业业产品基本上具有同质性和可分性、以利润为经营目标的国有企业些有企业大部分分布在加工工业、建筑业业务等领域争国有企业必须通过产权制度改革成为自主改革自负盈亏的市场竞争主体为此必须解决政企分开与所有权的可转让性问题。这些企业与其他非国有企业一样公司法规范并以利润最大化为经营目标参与市场竞争，以法人资格承担责任。为此，必须明确产权关系：第一，通过明确企业的债权债务关系

等，界定企业产权的归属主体二产权主体行为以利润最大化为目标开展经济活动；第三，明确界定产权归属主体享有的权益及承担的责任；第四，企业产权具有排他性；第五，在所有权与控制权相分离的条件下形成一个对经理人有效的激励约束机制第六法律制度能对产权实施有效的保护。?4.竞争性有中小企业宜完全放开。国有资本从中小型竞争性国有企业中退出，不仅有利于让这些企业彻底摆脱政府的干预全在市场竞争中求生存求展为建立社会主义市场经济创造必要的微观基础，而且有利于政府卸下不得不常常为他们输的巨大负担，转而可以集中财力和人力抓好那些应由政府控制的行业此构建所有权的退出机制更有助于坚持公有制的主体地位。、阐述国有企业股份制改造的基本思路。股份公司是由一定人数以上的股东所发起组织部资本被划分为若干等额股份东就其所认购的股份对公司承担有限责任票可以在社会上公开发行和自由转让的公司了行产权制度改革和实现产权关系的明晰化们主张选择国有资产的四层授权经营模式完成竞争性国有企业的股份制改造，使之成为真正自主经营、自负盈亏的市场竞争主体。．国有资产的第一层次授权经营：在政资分开的基础上实行政企分开。第一层授权营所要解决的问题是构造出政企分的制度性条件国有企业所有权的主体行为资本化即以国有资产的保值和增值为目标，并建立起能有效监控所有权的行为主体的激励和约束机制，为法人资产制度的建立创造出必要的条件。为此，需要分解政府职能国有资产管理委员会并授权其代理国家履行所有者职能规国有资产管理委员会的职责并对其管理国有资产行为实行有效的监控。．国有资产的第二层次授权经营：国有股股权分散化。第二层所要解决的问题是：立一批竞争性的控股公司现有的收益权与控股权相分离企产权独立化创造必要的条件为，要组建控股公司并定其主要职责时界定国有资产管理委员会控股公司与股份公司之间的关系。．国有资产的第三层次授权经营：公司产权独立化。公司产权独立化后，具有独立人资格的企业拥有法人财产权而为现代企业制度的确立创造出基本的条件有的可转让性使股权分散化成为可能股主体多元化有股的可转让性是竞争性企业的所有制性质具有不确定性；确立法人资产制度；控股公司以投入公司的资本额承担有限责任。．国有资产的第四层授权经营：企业内部治理结构高效化。第四层授权经营的目的于，通过委托人为代理人设置最优化的激励和约束机制善股份公司的治理结构高产的营运效率。为此，设立股东会、董事会、监事会、总经理并规定其职责。第五章国有业治理结构的创一、名词解释、企业治理结构2008年一种契约制度，它通过一定的治理手段合理配置剩余索取权和控制权，以使企业内的不同利益主体形成有效地自我约束和相互制衡机制。道德风险指事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时作出不利于他人的行动。、刺激一致性约束：为了使委托人的期望收益最大化，最优化的激励约束机制的设必须满足两个最基本的约束条件：一个是所谓的刺激一致性约束。由于代理人是合同的接受者，机制所提供的刺激必须要能诱使代理人自愿地选择根据他们所属类型而设定的合同。、参与约束3另一个约束条件是个人理性约束（或称为与约束种约束是对代理人的行为提出一种理性化假设。它要求代理人接受合同所得到的效用不少于其保留效用到接受这个合同比拒绝同在经济上更合算就保证了代理人参与机制设计博弈的利益动机。5、代理成本：在所有权与控制权相分离的条件下由于委托人与代理人的效用函数不完全

一致，代理制的引入必然会诱发一定的代理成本，它包括1.向理人支付薪金、奖金等费用；代理人为追求非货币物品而导致的成本上升利润减少由代理人的决策与使委托人利润最大化的最佳决策之间存在的差异所导致的企业效率的损失。、企业所有权：作为企业治理结构客体的企业所有权首先表现为剩余索取权。剩余取权与控股权合称为企业所有权。、内部人控制：就是指国有企业的经营者在经济转型过程中逐渐掌握了大部分控制，并且这种控制权的获得往往是通过与职工合谋完的。内部人控制不符合我国实际。、行政干预下的经营者控制：我国的国有企业改革主要是通过政企关系的市场化和约化来实现权责利的再分配政赋经营者很大的经营权监控经营者的行为从形成了有别于内部人控制行政干预下的经营者控制型企业治理结构。、企业共同治理：贯彻了合逻辑的理结构就是共同治理机制，它强调决策共同参与与监督的相互制约具地说就是董事会监事会中要有股东以外的利益相关者的代表，如职工代表、银行代表等。10相治理结构企业所有权安排形式的多样化从动态的角度看就是它的状态依存性就是说相对于不同的企业经营态应着不同的企业所有权安排如果不存在事前的法律规定业有权分配的支配的让渡就必须依靠产权主体之间的自愿谈判来完成套制度就是相机治理机制。二、简述题、什么是代理问题？简述委托代理关系下的激励约束机制的设计。代理问（与代理成本通是指委托代理关系产生的首要原因是资本所有权与控制权的分离拥公司控制权的经理人员作为出资人的代理人了追求更高的货币收益外还力图通过对非货币物品的追求实现尽可能多的非货币收益。为了避免发生代理人利用委托人的授权从事与委托人不符的活动少道德风险需要设计一套对代理人的激励约束机制代理人在追求自身利益最大化的同时现委托人利益的最大化。获得代理人行为的信息是设计最优激励约束机制的重要条件。委托人主要通过几个渠道了解代理人的行为信息是利润指标的度量而是利用股票市场度量；三是直接的行为度量。为了使委托人的期望收益最大化化激励约束机制的设计必须满足两个最基本的约束条件一是所谓的刺激一致性束一个约束条件是个人理性约（或称为参与约束激励的核心是将代理人对个人效用的追求转化为对企业利润最大化的追求。、什么是代理成本？如何降低代理成本？在所有权与控制权相分离的条件下于委托人与代理人的效用函数不完全一致理的引入必然会诱发一定的代理成本，它包括向代理人支付薪金、奖金费用2.理人为追求非货币物品而导致的成本上升和利润减少由代理人的决策与使委托人利润最大化的最佳决策之间存在的差异所导致的企业效率的损失。为了降低代理成本人就需通过合同关系和对代理人行为的密切监督来约束代理人的那些有悖于委托人利益的活动充获得代理人行为信息的基础上据际代理成本等于边际约束成本的原则设计最优的激励约束机制，有助于降低代理成本。另外还以通过市场制度的不健全来降低代理成本先经理劳务市场的竞争对代理人行为约束；其次品市场的竞争对代理人行为的约束；最后本市场的竞争对代理人的约束。、简述行政干预下的经营者控制型治理结构的特征及存在的主要问题。我国的国有企业改革主要是通过政企关系的市场化和契约化来实现权责利的再分配赋予经营者很大的经营权监控经营者的行为而形成了有别于内部人控制行政干预下的

经营者控制型企业治理结构。行政干预下的经营者控制型企业治理结构具有以下特征通过企业主管部门与经营之间的一对一谈判确定企业所有权的分配是经营者一旦获授权便独立行使决策权是尽管出于激励的考虑营也过职代会和工会赋予职工某些权利经者作为企业的法人代表在企业善意取得分配仍处于支配地位是有企业主管部门充当经营者的监督者以保护国有产权政府监经营者的主要手段是任免经营者和参与或干预企业的重大决策。国有企业即使进行股份制改革之后，企业的治理结构仍然具有行政干预下的经营者控制特征。这种企业治理结构存在以下明显的缺陷对企业经营者只有激励没有相应的约束和惩罚手段二只有单向权威没有多制约是个人决策集负责的后果是企业内部没有真正的风险承担者四是信息资源衍生的决策和监督资源的浪费权人职的合法权益被忽视。三、论述题、从人力资本产权的特征阐述企业治理结构主体的多元性。如果承认产权与物权的不同含义以及产权行使的受限制性够推导出企业治理结构主体多元化的逻辑结论。契约背后隐含的产权主体的平等性和独立性要求企业治理结构的主体之间是平等的的关系，这些相互关联的主体组成了利相关者产权的基本内涵在承认一个人追求和保护自身产权权益的合理性合法性时强调应考虑产权的行使对他人权益的尊重和保护此，企业治理结构主体多元化是现代产权内涵的逻辑延伸。有限理性和机会主义倾向使经济人的理性选择行为受到限制此为人在支配归期所有的人力资本以追求最大化时将会面临约束味着人力资本与其所有者并非是完全不可分离的（尽管从自然属性看两者是合二为一的人力资本一定程度的可抵押性只能说明人力资本的所有者有可能分项企业所有权非说他一定能获得这种权利要使这种可能性转变为现实性要取决于影响合约各方谈判力的一系列条件，而人力资本的专用性和团队特征则是最重要的条件。人力资本的专用性是人力资本所有者参与企业治理的重要依据专用性人力资本的积累引致了将来的谈判力，从而可能改变既定的利益状态。企业的本质在于它是一种团队生产或长期合约的集合业的团队本质又表现为人力资本与非人力资本之间的相互依赖性。、阐述利益相关者合作逻辑的基本含义。国有企业的治理结构创新如何体现共治的原则？（2007年述）利益相关者合作逻辑（称合作逻辑）与股至上逻辑的质差异在于公司的目标是为利益相关者服务不仅追求股东的利益最大化作逻辑并不否认每个产权主体的自利追求而是强调理性的产主体把公司的适应能力看作是自身利益的源泉此一个体现和贯彻合逻辑的治理构必须让每个产权主体都有参与企业所有权分配的机会，但这是机会的均等而不是权力的平均化。贯彻了合逻辑的理结构就是共治理机制，它强调决策的共同参与与监督的相互制约体说是董事会事会中要有股东以外的利益相关者的代表职代表、银行代表等。共同治理的核心就是经济民主化公章程等正式制度安排来确保每个产权主体具有平等参与所有权分配的机会时依靠监督的机制来制衡各产权主体的行为当投票机制和利益约束机制则用来稳定合作的基础到产权主体行为统一于企业适应能力提高这

一共同目标上。共同治理模式包括两个并行的机制事会和监事会事中的共同治理机制确保产权主体有平等的机会参与公司的重大决策会中的共同治理机制则是确保各个产权主体平等地享有监督权，从而实现相互制衡。董事会中的共同治理机制：职工董制度。建立职工董事制度是完善董事会中的共同治理机制的一个重要内容。银行董制度。银行可以通过表决权代理或信托制合法地进入董事会和监事会，实现对小股东和银行的权益保护。监事会中共同治理机制：职工代表及银行代表也可以适当的方式进入公司监事会。、阐述相机治理机制的基本含义以及基本程序。企业所有权安排形式的多样化从动态的角度看就是它的状态依存性就说对不同的企业经营状态对应着不同的业所有权安排果不存在事前的法律规定企业所有权分配的支配权的让渡就必须依靠产权主体之间的自愿谈判来完成制度就是相机治理机制。相机治理机制的基础是企业所有权的状态依存特征治机制的设计目的就在于确保在非正常的经营状态下，受损失的利益相关者有合适的制度来帮助其完成再谈判意愿。相机治理机制主要是通过控制权的争夺来改变既定利益格局完的相机治理机制包含三个要素：能够利用该机制的人，即相机治理主体，信号以及相机治理程序。一个完整的相机治理程序应包括以下三个阶段：第一事监督阶段每个相机治理主体在向企业投入专用性资产以前该投资对象做一个合理的评估，内容涉及企业的生产能力、发展前景、管理和组织能力、盈利率、潜在风险等。其目的在于防止信息不对称条件下，拥有信息优势的一方可能产生的逆向选择行为，如高估盈利率、低估风险，以操纵信号。第二中监督切注企业营运状况和经理人员的行为防道德风险行为的出现。因为经理人员的利益目标与其他利益相关者的利益目标不完全一致能牺牲后者的利益来满足自身的利益。事中监督一般由监事会完成。第三，事后监督。通过公司绩效（一般是财务状况）来判断企业的未来，目的是防止财务危机。根据不同的绩效水平，相机治理主体采取相应的行动。这些行动必须是可确信的置信的的惩罚是企业重组，即通常讲的调整领导班子，必要时诉诸法律。第六章社会义市场经济条件的分配制度一、名词解释、按劳分配：是马克思对未来社会个人消费品分配原则的理论概括。按劳分配是社主义公有制中个人消费品分配的基本原则现了社会主义公有制的经济关系和社会主义阶段劳动的社会性质实就是以动为尺度进行收入的分配动者取得的收入与其提供的劳动量成比例。、微观收入分配过程：社会主义市场经济条件下，收入分配过程被分为微观收入分和宏观收入调节两个相对独立的过程观收入分配过程是通过市场机制的作用实现的市场经济条件下收分配过程是按照社会必要劳动时间来确定和分配价值一过程中，企业取得收入的多少决其单个产品生产上是否符合及在多大程度上符合社会必要劳动时间标准决该部门生产总量是否符合及在多大程度上符合第二种社会必要劳动时间标准。、宏观收入分配过程：是建立在微观收入分配过程基础上并独立于这一分配过程的再分配过程。它要考虑社会各个方面的利益的平衡和社会整体、长远发展需要同门、不同领域、不同社会成员之间的收入分配关系进行调节，促进社会公平和社会和谐。

、公共服务均等化：主要是指全体公民享有基本公共服务的机会均等、结果大体相，同时尊重社会成员的自由选择权行基本公共服务均等化弥补市场失灵促进社会公平的重要制度安排，是发展社会主义市场经济的内在要求。、社会保障：指国家和社会通过立法对国民收入进行分配和再分配，为社会成员特是生活有特殊困难的个人或家庭提供基本生活保障的一种制度制度一般由社会保险会救济、社会优抚和社会福利等组成。二、简述题、简述马克思设想的按劳分配的基本含义。按劳分配是是马克思对未来社会个人消费品分配原则的理论概括分配是社会主义公有制中个人消费品分配的基本原则现社会主义公有制的经济关系和社会这样阶段劳动的社会性质在社会主义公有制件下生资料是归社会所有的人们在生产资料占有上是平等的劳动成为支配生产资和获得社会产品的唯一根据动所创造的产品在做了各项社会扣除之后必以劳动尺度分配个人消费品此按劳分配是体现社会主义经济关系的分配原则，是对各种剥削制度的否定。在马克思所设想的公有制和按劳分配中不在商品货币关系和市场机制的而动者的个人劳动不再经过迂回曲折的道路转化为社会劳动是作为直接的社会劳动存在着而可以直接以劳动者的劳动时间为尺度分配个人消费品。、社会主义市场经济中生产条件分配与收入分配之间的关系如何？多种收入分配方式并存是我国个人收入分配制度的一个重要特点分配方式并存是由我国现阶段生产条件的分配决定的是我国社会主义市场经济发展的客观要求观产条件的多种所有制形式，相应要求多种分配方式与此相适应。从主观生产条件看在何生产劳力始终是生产的一个要素劳动力以何种形式参与生产直接影响收入分配的结在社会主义初级阶段劳动者与生产资料分离的情况并没有完全消除这情况下依存在按资分配和按劳动力价值分配在社会主义市场经济中仅在着建立在劳动力商等价交换基础上的收入分配方式且存在着建立在劳动者等量劳动相交换基础上的分配方式，并且两种方式交织在一起互渗透，相互影响此外，还存在生产的物质条件和劳动力条件都由个人直接占有和控制的情况。生产条件分配还有一个生产条件在不同生产部门之间的分配问题机制把生产条件的分配与收入的分配紧密联系在一起。在分配过程中，各种生产要素和资产都有了自己的价格，在这种情况下素所有者和资产所有者以要素价格形式参与收入分配而致收入分配的多样化。、如何理解按劳分配与按生产要素分配相结合？年）实行按劳分配与按生产要素分配相结合社主义市场经济的客观要求是社会主义市场经济收入分配制度的一个重要特点劳分配社会主义制度在收入分配关系上的一个体现，按生产要素分配则体现了市场经济的一般原则。按劳分与按要素分配相结合是收入分配的劳动标准与所有权标准相结合。按劳分配是公有制经济中通行的分配原则实质就是以劳动为尺度进行收入的分配动者取得的收入与其提供的劳动量成比例要分配中通行的则是所有权标准素有者依据其对生产要素的所有权参与收入分配然种情况下的收入分配就是以所有权为标准，在要素所有者之间进行的分配。按劳分与按要素分配相结合是按劳分配的实现形式与按要素分配的实现形式相结合。在社会主义市场经济条件下于各种生产条件的分配都要通过市场来进行素格的决定与收入的分配联系在一起，因此按劳分配和按生产要素分配都要借助于价格机制来实现。在社会主义初级阶段行劳配与按要素分配相结合得社会成员能够通过提供劳动

和物质生产要素参与收入分