企业档案行政执法条例

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档档案行政执法制度一、行政执法举报投诉处理办法1、为监督档案行政管理部门及其执法人员的行政执法活动，保护公民、法人和其他组织的合法权益，切实依法行政，制定本办法。2、行政执法投诉范围：⑴认为市档案局作出的行政处罚不合法、不适当的；⑵认为市档案局内设机构违反职责或应作为而不作为的以及不按规定作为的；⑶认为市档案局所属机构执行人员有违法违纪行为的。3、凡已经过复议或诉讼的，对复议或诉讼结果不服而投诉的，不予受理。4、行政执法投诉范围的⑵、⑶，由局法规教育科受理和调查，经局领导研究后，作出处理决定。5、接待投诉人，应当热情、认真、负责，不得刁难、搪塞或推诿。与投诉的交谈或电话内容要规范记录,书、状、信件要登记有序,整理入卷。6、受理的追究行政过错责任的投诉案件，经局领导批示后，由局法规教育科按批示意见，对照本局《行政执法过错责任追究制度》的有关规定办理。7、对于紧急投诉，应遵循急事急办的原则，迅速按照程序予以受理。8、承办科室应将处理结果及时通知投诉人，并负责投诉案件材料的立卷归档。9、对投诉案件的处理应在十五日内完成，如果有特殊困难的，具体承办科室应报局分管领导批准延迟，但不得超过三日。10、对属于复议案件的投诉，应依法移交有关部门。二、行政执法过错责任追究制度1、为加强档案行政执法过错追究工作，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，促进档案行政管理部门依法行政，制定本制度。2、本制度所称过错是指市档案局及其行政执法人员在执法过程中因故意或过失作出的违法或者不当的具体行政行为，并对行政管理相对人造成损害。3、过错追究制度应遵循以下原则：⑴实事求是，有错必究；⑵重证据，重调查研究；⑶错案追究与加强行政执法相结合；⑷惩处与教育相结合。4、过错的认定：⑴经过行政诉讼，被人民法院判决其为错案的；⑵经过行政复议，复议机关作出决定认为是错案的；⑶上级档案行政管理部门通过备案审查、调阅执法案卷或受理当事人申诉等途径认定为错案的。5、错案责任的承担：⑴由于案件承办人徇私舞弊或敷衍失职，公民、法人或其他组织的合法权益受到损害的，或者使违法者逃避法律制裁的，错案责任由承办人承担，单位分管领导负连带责任；⑵由于案件承办人的领导索贿受贿、徇私舞弊，利用职权指使承办人违法裁决，使公民、法人或其他组织合法权益受到损害的，或者使违法者逃避法律制裁的，错案责任由领导承担，案件承办人负连带责任；⑶案件承办人办案正确，主管领导予以否决的，由领导承担错案责任；⑷经集体讨论研究或行政领导决定的错案，由单位或行政领导承担错案责任。6、错案责任的承担方式：⑴情节较轻、造成后果轻微的，可由上一级主管部门建议其所属机关对错案责任人，依法给予行政处分；⑵情节较重、造成后果严重的，上一级主管机关可以根据情况建议其所属机关或者直接对有关责任人员，给予取消执法资格的处分。构成犯罪的，依法送交司法机关追究刑事责任；⑶给行政管理相对人造成经济损失的，赔偿相对人损失后，根据过错程度,应当责令造成损失的有关人员承担全部或部分赔偿费用。三、行政执法责任制考核评议办法1、为了保证档案行政执法责任制的落实，根据国家、省、市有关档案法律、法规、规章和规范性文件及我局行政执法责任制度，制定本办法。2、考核工作应坚持客观、公正的原则，按照领导考核与群众评议相结合、平时考核与定期考核相结合的方法进行。3、考核的基本内容：⑴学习、宣传档案法律、法规和规章的情况；⑵档案行政执法责任制的落实情况；⑶档案行政执法程序的履行情况；⑷查处违法案件及行政应诉案件的实绩；⑸个人完成岗位责任制的实绩。4、考核按年度进行。年度考核由局法规教育科直接考核到个人，确定格次。其结果作为年终岗位考核的主要依据之一。5、考核分为优秀、称职、基本称职和不称职四个层次。6、考核被评为不称职的要限期改正。逾期不改的，有违法情节的，给予行政处分。7.具体行政执法责任制考核评议项目及内容见附表。四、行政处罚案卷归档制度1、为了保证档案行政处罚案件材料的完整性，便于查阅、总结和借鉴，制定本制度。2、档案行政执法机构在每起案件执法完毕后，必须认真整理执行该案件时所形成的材料，并在一个月内归档。3、案卷内文件材料应齐全完整。应包括以下材料：⑴立案登记表；⑵询问笔录；⑶调查取证笔录、有关证据；⑷案件处理意见审批表；⑸行政处罚决定书；⑹结案报告；⑺其他有关重要材料。4、除按简易程序执行的案卷外，一般实行一案一卷，每起案件材料必须装订统一的封面、封底、卷内目录和备考表。5、案卷必须统一管理，长期保存。6、案卷不得外借，因工作需要查阅卷宗，须经单位领导同意，并在本单位内查阅，不得带走或复印。五、行政执法人员学习管理制度1、为了进一步提高行政执法人员政治、业务素质，保证档案行政执法的公正性、合法性，制定本制度。2、所有从事档案行政执法的人员，必须具有大专以上文化程度，经市政府法制部门法制培训考试、考核合格，取得行政执法证后，方可正式上岗。3、担任执法机构领导职务的，除具备第2条规定的条件外，还必须具有一年以上行政执法实践经验和相应的组织管理能力。4、行政执法证仅限于档案执法人员在执行公务时使用，不得涂改或转借他人，发现遗失应立即登报声明，并按规定申请补发证件。档案执法人员调离执法岗位时，应交回行政执法证。5、行政执法人员必须熟悉并掌握与本职工作相关的法律、法规和规章。在执法过程中应做到履行执法程序正确，引用法律法规条文无误。发生错案将严格按照《档案行政执法错案追究制度》的规定，追究相关人员责任。6、对在行政执法中徇私舞弊、滥用职权者，将视情节轻重或影响程度，给予相应的纪律处分。7、对故意造成错案或有严重违纪行为，经教育不思悔改的，调离执法队伍并给予行政处分。8、执法人员执法证被暂扣期间，不得从事行政执法活动；执法证被吊销的，不得再从事行政执法工作。六、重大行政处罚备案审查监督制度1、为加强对档案行政管理部门作出的重大行政处罚决定的监督，制定本制度。2、本制度所称重大行政处罚决定是指市档案局对某一违法行为，处以5000元以上罚款的行政处罚。3、市档案局应在作出重大行政处罚决定之日的次日起五日内报市政府法制办备案。4、市档案局向省档案局和市政府法制办备案时，应提交备案报告、主要证据材料复印件、处罚决定书复印件。备案报告应包括主送机关、备案简要说明、备案日期等内容。5、市档案局对市政府法制办的处理意见有异议的，可以向省档案行政管理部门提出书面报告。精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档重庆市巴南区档案行政执法制度为了认真贯彻执行《中华人民共和国档案法》和《中华人民共和国档案法实施办法》，明确我局各部门档案行政执法职责，执法方式、步骤及时间，执法责任和考核奖励办法，依法管理档案事业。根据《重庆市行政执法责任制条例》和国家档案局《档案行政处罚程序暂行规定》的要求，结合我区档案工作实际，特制定以下档案行政执法制度，请各档案行政执法人员遵照执行。一、档案行政岗位执法责任制度（一）领导职责1、局长白志斌主持档案行政执法全面工作，为第一责任人。负责贯彻执行《档案法》及档案工作有关法律、法规，推行档案业务规范；制定并组织实施本行政区域内的档案事业发展规划和档案工作的规章制度；组织本行政区域内的档案行政执法检查，依法查处违法案件，审查行政执法结案材料，签发处罚决定书。2、副局长刘国福分管档案行政执法工作。组织制定档案行政执法规划、年度计划及行政执法责任制。负责区级机关、镇街和企事业单位立卷归档中的行政执法工作，组织对发生在区级机关和企事业单位立卷归档工作中违法案件的调查取证、初审、送审和执行。负责档案行政执法的纪检、监察工作，对档案违法案件进行复查、核准、监督执行，纠正档案行政执法过错行为。（二）科室及负责人行政执法职责1、办公室负责档案行政法规的普法宣传工作，草拟、送审档案行政执法规划、年度计划及行政执法责任制，办理人大、政协行政执法提案和建议，接待、受理针对档案违法案件的来信、来访，制发、送达违法案件处罚决定书。办公室主任负责组织上述工作，为此项工作的第一责任人。2、业务指导科负责区级机关、企事业单位和乡镇立卷归档中的行政执法工作，对发生在区级机关、企事业单位和乡镇立卷归档工作中的违法案件进行调查取证、初审、送审和监督执行。业务指导科科长负责组织上述工作，为此项工作的第一责任人。3、档案管理科负责档案保护、保管、利用和信息管理中的行政执法工作，对发生在档案保护、保管、利用和信息管理中的违法案件进行调查取证、初审、送审和监督执行。档案管理科科长负责组织上述工作，为此项工作的第一责任人。二、档案行政执法公开制度档案行政遵循公正、公开的原则，认定和实施档案行政处罚必须以事实为依据与违法行为的事实、性质、情节以及对社会危害程度相当。对违反《档案法》的行为给予行政处罚，必须依照公布的档案行政处罚规定执行，未经公布的，不得作为行政处罚的依据依据。区档案局实施行政执法，主要依据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《机关档案工作条例》、《科学技术档案工作条例》、《行政处罚法》、《档案行政处罚暂行规定》等法律、法规和规章，以及国家档案局制发的规范性文件。（一）对有下列违法行为之一的，区档案局依法责令违法机关及其责任人改正或者限期改正：1、不按规定建立档案工作或者档案管理制度的；2、档案保管条件差、危及档案安全的；3、发现档案破损、褪变、下落不明或者泄密等情况，未及时采取有效措施的；4、不按规定向本单位档案部门移交应当立卷归档的文件材料的；5、不按规定向档案馆移交档案的；6、科研成果、产品试制、基建工程或者其他技术项目鉴定验收时，未按规定验收档案，致使档案残缺不全的；7、借阅档案未按规定及时归还，且屡催不还的；8、其他可能导致档案损毁的行为。（二）对有下列违法行为之一的，区档案局依法对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员作出行政处分或者行政处罚决定；构成犯罪的，依法追究刑事责任。1、损毁、丢失属于国家所有的档案的；2、擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；3、涂改、伪造档案的；4、违反《档案法》第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；5、倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；6、违反《档案法》第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；7、明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；8、档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。三、档案行政执法程序制度（一）行政处罚执法程序1、一般程序档案行政处罚的一般程序是：⑴、案件来源：档案工作检查中发现，单位或群众举报、领导交办或区政府督办移送的档案违法案件。⑵、受理方式：受理单位或群众举报、领导交办或区政府督办移送的档案违法案件；档案工作检查中发现的档案违法案件，采用直接立案方式。⑶、登记立案：除《行政处罚法》第三十条规定“违法事实确凿并有法定依据的”可以当场作出行政处罚外，对发现有依法应当给予行政处罚行为的单位和个人，必须立即登记立案，组织调查取证。⑷、调查取证：调查或者进行检查时，执行人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件，表明身份。调查取证应当全面、客观和公正。⑸、告知陈述与辩解：调查中，行政执法人员应当指出当事人的违法行为，说明理由，行政处罚（理）依据，告知当事人依法享有的权利，听取当事人的陈述和申辩。⑹、初审方式：调查人员在调查结束后，应依法进行初步审理，整理调查材料、准备法律依据，提出行政处罚意见，交送区档案局审查决定。⑺、审查决定：区档案局负责人依据初审结果、法律规定，作出审查决定（或者经局领导集体讨论，局长作出决定），由办公室制作行政处罚（理）决定书，局长审定签字。⑻、送达决定书：决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，区档案局应当在七日内将行政处罚决定书送达当事人，并请当事人签收。有关单位或当事人在接到处罚（理）决定书后，应按处理决定书提出的意见将处理结果回执送回，如对处理意见有异议，应于接到决定书之日起十五日内，向区档案局提出书面意见。十五日内既不退回处理结果回执，又不向区档案局提出书面意见，区档案局有权询问情况和建议其上级机关督促执行。⑼、决定的执行：当事人对区档案局作出的行政处罚（理）决定不服，可依法提起行政复议和行政诉讼。在规定的期限内，当事人不申请复议或者不起诉，并且又不履行行政处罚（理）决定的，区档案局可以采取下列措施：①、无正当理由到期（即自收到行政处罚决定书之日起十五日内）不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；加处罚款不适用罚款的执行程序；②、申请人民法院强制执行。复议和诉讼期间不停止对行政处罚（理）决定的执行。2、简易执法程序对档案违法案情简单，违法事实清楚，证据确凿，没有必要进一步调查取证并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以五百元以下罚款或者警告的当场行政处罚的案件，适用简易程序。档案行政处罚的简易程序是：⑴、向当事人出示证件。⑵、表明身份—指出当事人的违法行为，说明理由，行政处罚依据（必要时进行现场调查取证），并告知当事人依法享有的权利。⑶、听取当事人的陈述和申辩。⑷、制作当场行政处罚决定书，并当场交付当事人。⑸、当场处罚的执行。⑹、将当场处罚决定书向区档案局备案。⑺、区档案局对备案材料进行审查，并报告局负责人。３、听证程序区档案局作出较大数额罚款的重大行政处罚，当事人对事实的认定与检查结果有重大分歧的，以及认为有必要进行听证的档案行政处罚案件，适用听证程序。档案行政处罚听证程序是：⑴、当事人要求听证的，应当在区档案局告知后三日内提出。⑵、区档案局应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点。⑶、除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开举行。⑷、听证由区档案局指定的非本案调查人员主持，当事人认为主持人与本案有利害关系的，有权申请回避。⑸、当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二人代理。⑹、举行听证时，调查人员提出当事人违法的事实、证据和档案行政处罚建议；当事人进行申辩和质证；调查人员和当事人就各自出示的证据的真实性进行辩论；辩论后当事人最后陈述。⑺、听证应当制作笔录；笔录应当交当事人或者其代理人审核无误后签名或者盖章；听证主持人在听证笔录上签名或者盖章。⑻、区档案局在听证结束后，依法作出决定。⑼、当事人在区档案局告知行政处罚后三日内不提出听证要求的，区档案局可以不组织听证；当事人提出听证要求，并接到区档案局组织听证的时间、地点的通知后，不出席听证的，听证应当予以取消，听证举行过程中，当事人放弃申辩和举证权利宣布退出听证的，区档案局可以宣布听证终止。当事人不承担听证所支付的费用。四、违法行为与违反本行政执法责任制应当承担的行政违法责任对档案行政执法过程中，有下列情况者，即：玩忽职守、打击报复、滥用职权、受贿索贿、违法执法的，按照《国家公务员暂行条例》等规定给予内部通报批评、年度考核不合格、暂停执法资格、赔偿经济损失等处分；对情节严重、构成犯罪的，将依照的法津规定，报相关主管部门依法追究刑事责任。（一）过失违反法定程序的行为１、因过失违反法定程序，致使行政执法行为无效或被撤销应承担违法责任；２、因过失违反法定程序，致使执法效率遭受严重影响，不能在本责任制规定的期限内完成该项或该阶段执法任务的责任；３、因工作过失，致使行政执法行为的行政成本增大，给本单位造成经济损失的；４、过失丢失案件证据或其他案件材料的；５、过失泄漏案件的责任；泄漏案件致使行政执法行为无法继续实施的责任；案件不能得到有效处理的责任；６、过失丧失战机（调查取证、检查、传唤违法行为人等），至使案件不能得到处理的；７、因过失致使行政执法行为显失公正的。（二）过失违反实体法律规定的行为１、错误适用法律、法规、规章导致执法行为无效或被复议、诉讼、申诉撤销的；２、错误适用法律、法规、规章导致执法行为被复议、诉讼、申诉变更的。３、过失超越主管管辖权和超越岗位职权、违法从事行为执法的。（三）故意违反法定程序的行为比照上述过失违反法定程序执行，但将加重处罚。（四）故意违反实体法律规范的行为１、滥用职权或超越主管、管辖权，违法从事行政执法的行为；２、故意错误适用法律、法规、规章，致使执法行为无效或被撤销的；３、徇私舞弊、徇情罔法，给违法行为人通风报信，泄漏执法以及这一行为导致执法行为无法实施的责任；情节恶劣，后果严重的责任；４、故意拒不履行行政职责的；不履行职责被当事人申请复议或提起行政诉讼的；不履行职责给国家、社会或本单位造成经济损失的，情节恶劣、后果严重的；５、收受行政相对人贿赂的，接受相对人及其亲朋好友吃请的敲诈勒索相对人钱物的；情节恶劣、后果严重的；６、擅自违法给相对人审批、许可、登记、认证的；对发生效力的行政处罚擅自减、免、缓的；情节恶劣、后果严重的；７、违法拒不履行上级主管部门或本单位及科（室）领导的决定和命令的；情节恶劣、后果严重的；五、档案行政执法监督检查及举报控告制度区纪律