易被审核发证机构开列重大不符合或严重不符合的典型例举

船舶安全管理信息通函2021年第14号生效日期:2021.12.09〖信息标题〗易被审核发证机构开列重大不符合或严重不符合的典型例举〖摘要〗近来,随着海上安全形势的不断严峻,海事主管机关体系审核发证机构对公司及船舶的审核力度越来越大,公司及船舶审核时被审核组开列重大不符合或严重不符合而审核未能通过的现象也时有发生。个别公司因审核通不过被审核发证机构吊销DOC,属下所管船舶的SMC证书同时也全部作废,对公司造成巨大的经济损失,同时对公司其他经营业务也带来很大的冲击。为了避免类似情况的发生,公司及船舶很有必要熟知审核为什么通不过的原因。本通函特列举易被审核发证机构开列重大不符合或严重不符合的情形,各公司和船舶对照例举认真检查,做到有的放矢,确保审核顺利通过。〖主要内容〗重大不符合或严重不符合典型例举一.不符合分类不符合按其性质可分为一般不符合、严重不符合和重大不符合。1.一般不符合判定:指性质轻微的不符合。通过对审核观察结果分析，如果确定所发现的不符合属人为疏忽或具体规定偶未遵守，且是孤立的、对航运公司安全管理体系运行效果不产生明显影响。2.重大不符合判定通过对审核观察结果分析，如果确定所发现的不符合对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施;或未能有效和系统执行《国际安全管理规则》《国内安全管理规则》的有关条款。开具重大不符合可直接导致主管机关收回证书。3.严重不符合判定严重不符合是指其性质介于一般不符合和重大不符合之间的不符合。开具严重不符合，一般不直接收回证书，可导致跟踪审核。如果纠正措施不到位，后果严重者也可收回证书。二.公司岸基可能构成重大不符合或严重不符合例举1.体系文件方面1)体系内岗位职责混乱或未规定指定人员、海务、机务主管人员相应的岗位职责。2)根据所经营船舶的种类、航区和所载运货物，应当标明的关键性船上操作未进行标明，或者对已标明的关键性船上操作未制定相应的操作方案或须知。3)应当标识的内突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统未进行标识，或者对于已标识的未提供保障其可靠性的具体措施。4)应当标识的紧急情况未标识的或者对于已标识的未制定船岸应急反应措施。5)缺少就如何保证船长具备适当指挥资格和配备足够持证、适任、健康船员的具体规定。2.岸基活动方面1)最高管理层、海务、机务管理人员的资质不满足强制性规定。2)聘用的船长未经过适当指挥资格的确认，或在正式履行船长职务前未经过熟悉公司体系的培训。3)未按要求为船舶配备合格、持证并健康的船员。4)不能掌握所管船舶的船员名单、船员技术档案、船员专业和体系培训情况。5)未按规定举行船岸联合演习。6)对已确定的不符合未进行原因分析，或未制定纠正措施，导致同类问题重复发生的。7)未按要求对船舶的航行动态、或日常维修保养、或备件物料的及时供应、或航海图书资料的及时提供进行控制。三.船舶可能构成重大不符合或严重不符合例举1.船长未掌握与指定人员的联系方式；或不能与指定人员取得联系(NSM规则/4);2.船长不了解其有关安全和防污染的绝对权利和责任(NSM规则/5.2);3.新聘或转岗的船长、轮机长、大副上岗前未接受职责熟悉培训(NSM规则/6.3);4.执行船上关键性操作的人员不适任或未执行所制定的须知或操作规程(NSM规则/7);5.未配备合格、持证并健康的船员(NSM规则/6.2);6.未按规定开展应急演习和训练(NSM规则/8);7.现场实施的应急演习存在人员集合超过规定时间、未按规定携带器材等情况(NSM规则/8);8.对已确定的不符合未采取纠正措施,导致同类问题重复发生的(NSM规则/9);9.发生事故、险情、滞留等事件后未按规定报告公司；或未采取纠正措施的(NSM规则/9);10.对已标识的船上关键性设备和技术系统，未规定进行维护保养，导致关键性设备和技术系统故障或处于非正常状态(NSM规则/10);11.船舶未提供有效的安全管理文件(NSM规则/11.2.1);12.未按规定实施内审或开展管理复查(NSM规则/12.1；12.2);13.SMC期间审核未签注(NSM规则/13.8);14.在体系运行过程中伪造运行记录，且情节严重并造成后果的;15.对于外审发现的不符合未进行原因分析，或未制定纠正措施，导致同类问题重复发生的。xxxx船务有限公司