2015年四川省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题

2015年四川省证券从业资格考2015年四川省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题择题(共50题，每题2分。每题的。A．参与优先股票和非参与优先股票B票和非累积优先股票D换优先股票和不可转换优先股票A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方A．商品化9.恶性通货膨胀的年通胀率达__10.公司内部筹资的来源包括()。A．认股权证12.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应——A．公开报价A．合法性和统一性15.下列各项不属于证券公司设立子公司的条A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技势，与子公司的发展存在战略协同效应16.根据产业周期理论，任何产业或行业通常都A．法律风险A．高20.假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构A．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益D．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益21.中国证监会通过材料报备制度对基金市场A．非现场检查22.关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取BD．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人A．有利于证券市场的国际化D中小投资者拓宽了投资渠道24.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重A．经济周期循D营情况25.下列各项不属于证券公司设立子公司的条A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技势，与子公司的发展存在战略协同效应A．发行债券27.申请在证券交易所上市的权证，应符合的条IA．市场监管部29.采用()发行外资股的发行人，需要准备()A．公开发行方式；信息备忘录 B．私募方式；信息备忘录 C.公开发行；招股说明书 DA．公平A．债券基金，保本基金32.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为()。A．发行市场证券和交易市场证券34.如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以A．进行整理35.发行人应当针对实际情况在招股说明书首A．重大风险提示36.保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在37.下列选项的哪种情况，可以进行零数委托。A．卖出股票A．每年不得多于一次C．收益分配比例不得低于年度已实现收益的D．收益分配比例不得低于年底已实现收益的A．以净资本为基准40.根据证券发行的性质，债券上市发行交易条A．债券的发行额42.托管银行应当为每一个集合资产管理计划。A．集合资产管理计划名称A．指数基金45.关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有()。A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一B额净值应当在估值日次日披露C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要单独或同时计算并披露D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映46.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内证券市场买卖的一种基金类型是()。A．开放式基金47.辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时A．短期债券49.在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核50.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时和柜台人工交割两种