2023证券从业资格考试《证券市场》应试题及答案

第页共页2023证券从业资格考试《证券市场》应试题及答案2023证券从业资格考试《证券市场》应试题及答案应试题一：选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]集合方案终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开场清算集合方案资产;证券公司应当在清算完毕后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。()A.5;5B.5;15C.15;5D.15;15参考答案：B[第2题]向特定对象发行证券累计超过()人的为公开发行证券。A.100B.200C.300D.400参考答案：B[第3题]证券公司如需申请保荐机构资格，那么其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。A.1B.2C.3D.4参考答案：C[第4题]通过证券交易所的证券交易，收买人持有一个上市公司的股份到达该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进展，发出全面要约或者局部要约。A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：C[第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进展监控的是()。A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券资产托管机构D.证券推广机构参考答案：A[第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.4参考答案：C[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理参考答案：B[第8题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.1B.2C.3D.4参考答案：B[第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进展证券投资参谋业务推广和客户招揽的，应当提早()个工作日向举办地证监局报备。A.3B.5C.10D.15参考答案：B[第10题]《公司法》所称公司是指按照本法在中国境内设立的()。A.有限责任公司和私营企业B.有限责任公司和股份C.有限责任公司和国有企业D.企业单位和事业单位参考答案：B应试题二：单项选择题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是()。[2023年6月真题]A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券【答案】C【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度;后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。2.有价证券是()的一种形式。[2023年6月真题]A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本【答案】C【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。3.证券市场按证券品种划分，可以分为()。[2023年3月真题]A.场内市场和场外市场B.发行市场和流通市场C.国内市场和国际市场D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场【答案】D【解析】证券市场品种构造是根据有价证券的品种形成的构造关系。这种构造关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍消费品市场等。4.证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动来实现。[2023年12月真题]A.证券发行数量B.证券发行构造C.证券价格D.中介机构【答案】C【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的上下是由该证券所能提供的预期报酬率的上下来决定的。5.有价证券本身()。[2023年10月真题]A.没有价格，有价值B.有使用价值，但没有价值C.没有使用价值，但有价值D.没有价值，但有价格【答案】D【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的'特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接获得一定量的商品、货币，或是获得利息、股息等收入，因此可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。6.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?()[2023年5月真题]A.贴现B.记账C.交易D.承兑【答案】B【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易本钱极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。7.证券市场按层次构造关系，可以分为()。[2023年3月真题]A.发行市场和流通市场B.集中市场和场外市场C.股票市场和债券市场D.国内市场和国际市场【答案】A【解析】层次构造是指按证券进入市场的顺序而形成的构造关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。8.有价证券之所以可以买卖是因为它()。A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值【答案】C【解析】有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接获得一定量的商品、货币，或是获得利息、股息等收入，因此可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。9.狭义的有价证券是指()。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.银行证券【答案】C【解析】有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即资本证券;广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。10.证券持有人拥有商品所有权或使用权的证券称为()。A.资本证券B.商品证券C.商业证券D.货币证券【答案】B11.提货单说明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】A【解析】商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，获得这种证券就等于获得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。12.商业汇票属于()。A.商品证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券【答案】D【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者获得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：①商业证券，主要是商业汇票和商业本票;②银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。13.由金融投资或与金融投资有直接联络的活动而产生的证券是指()。A.货币证券B.资本证券C.商品证券D.凭证证券【答案】B【解析】广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。A项，货币证券是指本身能使持有人或第三者获得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券;C项，商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权或使用权的凭证。14.有价证券的主要形式是()。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.实物证券【答案】C【解析】资本证券的持有人有一定的收入恳求权，它是有价证券的主要形式。15.在金融证券中最为常见的是()。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融债券【答案】D【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比拟广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。16.按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为()。A.上市证券和非上市证券B.上市证券和挂牌证券C.挂牌证券和公开证券D.场内证券和场外证券【答案】A【解析】按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。17.按证券的募集方式不同，有价证券可分为()。A.上市证券和非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券【答案】C【解析】按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。18.证券按照()可分为股票、债券和其他证券三大类。A.所代表的权利性质B.发行主体C.收益是否固定D.违约风险【答案】A【解析】按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最根本和最主要的品种;其他证券包括基金证券、证券衍消费品等，如金融期货、可转换证券、权证等。19.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这说明了证券具有()。A.期限性B.风险性C.流动性D.收益性【答案】B20.证券市场是指()。A.证券发行与交易市场B.证券的发行市场C.证券的交易市场D.证券的流通市场【答案】A【解析】证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它是市场经济开展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。21.证券市场的品种构造是()。A.依有价证券的品种而形成的构造关系B.一种按证券进入市场的顺序而形成的构造关系C.按交易活动是否在固定场所进展而形成的构造关系D.依有价证券的发行主体不同而形成的构造关系【答案】A【解析】证券市场较为重要的构造包括层次构造、品质构造和交易场所构造。B项描绘的为层次构造;C项描绘的为交易场所构造。22.证券市场按交易活动是否在固定场所进展，可以分为()。A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.场内市场和场外市场D.国内市场和国际市场【答案】C【解析】按交易活动是否在固定场所进展，证券市场可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场或柜台市场)。前者是指