HC-AQ-010 风险分级管控制度(2021修订版)

HC-AQ-010风险分级管控制度目的为辨识公司范围内影响安全的危险有害因素，评价其风险程度，确定一般范围XXXX有限公司辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。频次危险有害因素辨识和风险管控时机：常规活动每年一次，非常规活动开始之前。职责大风险治理所需费用的支付，确保专款专用。制定；对重大危险控制措施的落实情况进行监督管理。制策划。各班组负责组织自己的评价小组进行危险源辨识。工作内容风险辨识（即风险点和能量、危害物质失去控制两个方面的危害因素。划分与确定风险点风险点划分方式与原则（即划分风险辨识的范围采取空间位置划分和系统划分两种基本方式。按照空间位置（区域、场所、设施、部位）于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则；按照系统（划分应涵盖系统全过程所有常规和非常规状态的作业活动。风险点的确定危险源辨识因素和人的行为进行辨识，参照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式（单元的风险通过下一层级单元风险汇总。生产现场的危险源辨识应覆盖企业地上和地下以及承包商占用的场所和区33常见危险源。规活动是指异常状态、紧急状态的活动。——物的状态。常见的异常状态有监测参数偏离正常值、试生产调试阶段、异常开停车、设备带病作业、临时性变更工艺、事故排放等。常见的紧急状态有监测参数严重超过限值、危险物质大量泄漏、紧急停车、设备事故、压力管道和容器破裂、停水停电（针对需要连续供电供水的）等。——环境因素。辨识中应考虑内部环境和外部环境。包括设备设施、建（构）筑物在设计、建设、改（扩）建、验收环节中的合法合规性及运行过程中的安全监管落实情况。危险源辨识方法——人的行为。以工作危害分析法（JHA），编制作业活动危险源辨识表，致的事故。——物的状态、环境及管理的因素。以安全检查表法（SCL）对各风险点进行辨识，从基础管理、选址布局、工艺管理、设备管理、电气系统、仪表系统、危化品管理、储运系统、消防系统、公用工程系统等方面，制定安全检查表。重大危险源辨识（GB18218-2018）大危险源辨识和分级。辨识方法工作危害分析法（JHA）该方法包括作业活动划分、选定、危害因素识别、风险评估、判定风险等级、制定控制措施等内容。1）作业活动的划分按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段／服务阶段或部门划分，也可结合起来进行划分。如：日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。异常情况处理：停水、停电、停气（汽）处理。作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、吊装等特殊作业2）作业危害分析的主要步骤划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》。将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（明确作业时如何进行的，对操作人员能起到指导作）。辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（JHA）评价表》。制措施。序号序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注名称作业步骤名称作业步骤危险源可能导致的事故类安全检查表分析法（SCL）检查项目，具体安全检查表分析步骤如下：列出《设备设施清单》。术员、设备员、安全员等。有的安全卫生设施。去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。潜在的危险因素。列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事（SCL）评价表》。序号序号设备名称类别型号数量所在部位/区域备注风险点检查标准风险点检查标准可能发生的事故类别风险评估与风险分级险按照大小进行分级。本节涉及的风险评估、风险分级应针对固有风险。风险评估方法（LEC判定风险等级。风险的数学表达式为：D=L×E×C。其中：D—danger，代表危险性；L—likelihood，代表后果发生的可能性；E—exposure，C—consequence，代表可能产生的后果的严重程度。本方法是对具有潜在危险性作业环境中的危害因素进行半定量的安全L、E、C6，7，8。分数值10分数值10631事故发生的可能性完全可以预料（1+次/周）相当可能（1/6）可能，不经常（1/3可能性小（次/10年）分数值0.50.20.1事故发生的可能性很不可能，可以设想（1/20极不可能（1/20）实际不可能分数值10分数值1063人员暴露于危险环境中的频繁程度连续暴露每天工作时间暴露分数值210.5人员暴露于危险环境中的频繁程度每月一次暴露每年几次暴露非常罕见的暴露（<1次/年）分数值100分数值100发生事故可能造成的后果损失分数值7403-931511发生事故可能造成的后果严重重伤或造成较小的财产损失（事件）致残或很小的财产损失，医疗处理（工事件）引人注目，危害人员安全健康要求（急救事件）企业应结合实际设定风险分级准则，通常分为重大风险（红色）风险（橙色）、一般风险（黄色）、低风险（蓝色）9。风险度>320160～320风险度>320160～32070～160<70等级低风险CLE价准则，客观评价风险的可容许程度，编制安全风险分级清单。风险点（XXXX风险点（XXXX）编作业步骤危险源（场所/设施/部位）/检查标准号类型 名称序号名称事故类型风险评估（LEC）可能性频次（E）严重（C）风险（D）风险等级颜色12（L）11级作业22级活动33级44级11级设备22级设施33级44级风险等级划分和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示。低风险：属轻度危险（4），用蓝色表示。一般风险：属中度危险（3），用黄色表示。较大风险：属高度危险（2），用橙色表示。重大风险：属极度危险（1），用红色表示。风险等级确定企业在确定风险点的各类风险等级时，应遵循以下原则和要求：风险点风险等级确定原则管控。企业、区域、系统风险等级的确定作为本企业、区域、系统的风险级别。区域范围较大的企业，按照企业、区域、系统内相关岗位（设备、作业）风险大小、危害涉及人数，建立相关模型，进行综合判定。工贸企业宜直接确定较大、重大风险等级的情形。123（含）以上的宜确定为重大风险。编制安全风险分级清单列表明确各风险点存在的危险源及风险等级。风险分级管控有效落实，确保将安全风险控制在可接受的范围。制定管控措施5内容。风险管控措施的类别。——工程技术措施。主要包括：消除或减弱危害；替代；封闭；隔离；移开或改变方向等。日常安全教育、专项培训等。——个体防护措施。——应急处置措施。管控措施有效性评审。风险管控措施实施前应针对以下内容进行评估：——措施的可行性和有效性；——是否使风险处于可接受范围；——是否产生新的危险源；——是否已选定最佳的解决方案。管控措施调整补充。管控措施有效性评审后，认为风险不可接受的，应调整或者补充管控措施，直到风险可以接受。明确风险分级管控风险级别对应的管控级别如下：低风险/蓝色：岗位管控；一般风险/黄色：班组、岗位管控；较大风险/橙色：车间、班组、岗位管控；重大风险/红色：公司、车间、班组、岗位管控。编制安全风险分级管控清单。管控责任人等内容的全部风险点和风险信息。表11安全风险分级管控清单风险点XXXX风险点XXXX作业步骤（场所/设施/部位）序 类号 型名称序号名称危险源/检查标准事故类型管控措施管控层级风险等级工程技术管理控制培训教育个体防护应急处置管控责任人公司车间班组岗位作业1活动2设备设施1234123级级级级级级级班组长班组长√√√√√√√√√√√√√√√√√44岗位职工√风险告知（2）在风险较大以上作业场所设置安全风险告知栏，告知栏必须悬挂在显和预警。在公司厂区门口或存在重