公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法

公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法目的和范围 为贯彻落实《中共中央办公厅国务院办公厅关于<党政主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定>的通知》（中办发〔2016〕71号文件）精神和国务院国资委关于《中央企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定》（国资党发法规[2017]8号文件）精神，按照中国五矿集团及中冶集团有关安排和要求，结合公司实际制定本办法。本办法属于公司管理体系三层次文件中的第二级，其上级文件为《法律事务管理制度》。各二级单位应根据本办法，结合本单位实际，研究制定具体实施细则。本规定适用于公司各级党政组织“一把手”和两级机关部门负责人。相关术语本规定所称的主要负责人是指公司各级党政组织“一把手”和两级机关部门负责人即：公司党委书记、董事长、总经理；各二级单位党委（直属党总支）书记、经理及各二级单位所属分公司、厂、处党支部书记、经理、厂长、处长等；公司委派的SPV公司董事长、经理；各类项目部党工委（党支部）书记、项目经理；公司及二级单位（以下简称各单位）机关部门负责人。管理原则法治建设主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责，必须坚持党的领导，充分发挥党委（直属党总支）的领导核心和政治核心作用；坚持统筹协调，做到依法治理、依法经营、依法管理共同推进，法治体系、法治能力、法治文化一体建设；坚持权责一致，确保有权必有责、有责要担当、失责必追究；坚持以身作则、以上率下，带头尊法学法守法用法。法治建设主要负责人作为推进法治建设的第一责任人，应当切实履行依法治企重要组织者、推动者和实践者的职责，贯彻党中央关于法治建设的重大决策部署，认真落实上级组织关于法治建设的各项安排和要求，自觉运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定，把法治建设纳入全局工作统筹谋划，对重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要任务亲自督办，把各项工作纳入法治化轨道。管理职责4.1公司党委书记主要职责促进党委（直属党总支）充分发挥把方向、管大局、保落实的重要作用，成立法治建设领导机构，及时研究解决有关重大问题，督促本单位领导班子其他成员、机关部门负责人和下级单位主要负责人依法履职，确保全面依法治企战略在本单位得到贯彻落实。落实全面从严治党、依规治党要求，加强制度建设，提高党内法规制度执行力。严格依法依规决策，落实党委（直属党总支）议事规则和决策机制，认真执行“三重一大”等重大决策制度，党委（直属党总支）研究讨论事项涉及法律问题的，应当要求总法律顾问（或法务负责人）列席会议，加强对党委（直属党总支）文件、重大决策的合法合规性审查。坚持重视法治素养和法治能力的用人导向，完善本单位领导班子知识结构，相同条件下，优先提拔使用法治素养好、依法办事能力强的干部。落实企业法律顾问制度，加强企业法律顾问队伍建设和人才培养，推动完善法律管理组织体系，支持总法律顾问和法律事务机构依法依规履行职能、开展工作。深入推进法治宣传教育，定期组织党委（直属党总支）中心组开展法治学习，推动本单位形成浓厚的法治氛围。4.2公司所属各单位党委（直属党总支）书记主要职责，参照公司党委书记六项主要职责执行4.3董事长主要职责推动依法完善公司章程，合理配置权利义务，完善议事规则和决策机制，在董事会有关专门委员会中明确推进法治建设职责，并将依法治企要求写入公司章程。促进将法治建设纳入企业发展规划和年度工作计划，与改革发展重点任务同部署、同推进、同督促、同考核、同奖惩。组织研究部署法治建设总体规划，加强指导督促，为推进法治建设提供保障、创造条件。定期听取法治建设进展情况报告，并将其纳入董事会年度工作报告。带头依法依规决策，董事会审议事项涉及法律问题的，应当要求总法律顾问列席会议并听取法律意见。推动建立健全企业法律顾问制度，落实总法律顾问可由董事会聘任的相关规定，设立与经营规模和业务需要相适应的法律事务机构，促进企业法律顾问队伍建设。未设立董事会的单位，推进法治建设第一责任人的相关职责由总经理履行。4.4公司总经理主要职责加强对法治建设的组织推动，根据董事会审议通过的法治建设总体规划，研究制定年度工作计划，切实抓好组织落实。依法建立健全经营管理制度，确保企业各项活动有章可循。督促经理层其他成员和各职能部门负责人依法经营管理，加强内部监督检查，纠正违法违规经营管理行为。推动法律管理与企业经营管理深度融合，充分发挥总法律顾问和法律事务机构作用，不断健全法律风险防范机制和内部控制体系，严格落实规章制度、重大决策、经济合同法律审核制度，加强合规管理和法律监督。完善法律顾问日常管理、业务培训、考评奖惩等工作机制，拓宽职业发展通道，并为其履职提供必要条件。组织实施普法规划，强化法治宣传教育，大力提升全员法治意识，努力打造法治文化。4.5公司所属各单位总经理（经理）主要职责,参照公司总经理六项主要职责执行4.6项目党工委（党支部）书记主要职责认真贯彻落实上级关于法治建设文件精神和要求，定期（每月至少一次）组织项目班子成员学习法律法规，督导项目管理人员做好日常法律风险防范。监督项目经理及项目其他班子成员依法履行岗位职责，促进依法治企，确保法律风险防范与施工生产同布置、同推进、同检查、同落实。组织开展月度工程项目法律风险检查与考核，充分识别各类法律风险因素，每月按时上报《项目部法律风险管理检查考核评分表》。针对较大法律风险因素和重大法律风险因素，督促相关责任人采取有效防范化解措施。监督做好协力队伍日常考勤工作和农民工工资的发放以及各类经济纠纷调处，规避法律诉讼风险。监督做好项目部印章管理和资料档案管理工作，确保印章管理和资料档案管理符合公司有关规定。组织项目管理人员大力开展以“依法治企惟严惟实”法治文化理念为核心的法治宣传教育活动，确保公司法治文化理念内化于心、外化于行。4.7各单位所属分公司、厂、处党支部书记主要职责，由各单位参照项目党工委（党支部）书记六项主要职责制定实施细则。4.8项目经理主要职责带头贯彻落实上级关于法治建设文件精神和要求，督促项目班子成员依法履行岗位职责，组织项目管理人员认真践行“依法治企惟严惟实”法治文化理念。把法律风险管控纳入日常施工管理，与施工生产同布置、同推进、同检查、同落实。认真贯彻落实公司《工程项目法律风险管控办法》和《施工合同及履约过程法律风险识别与防范指南》，每月至少召开一次法律风险因素分析会，识别和确定一般法律风险、较大法律风险和重大法律风险，及时采取有效防范措施，明确责任人和化解风险时限，规避各类法律风险。做好协力队伍日常考勤工作和农民工工资的发放以及各类经济纠纷调处，规避法律诉讼风险。做好项目部印章管理和资料档案管理工作，确保印章管理和资料档案管理符合公司有关规定。做好项目工程资料的组织工作，确保各类工程资料齐全有效，规避工期和质量法律纠纷风险。4.9各单位所属分公司、厂、处经理、厂长、处长等主要职责，由各单位参照项目经理六项主要职责制定实施细则。4.10公司和各单位机关部门负责人主要职责认真贯彻落实各单位有关法治建设文件精神和要求，带头践行公司“依法治企惟严惟实”法治文化理念，做好本部门和本业务系统管理人员的法治宣传教育工作。把法律风险管控措施融入本业务系统管理办法、业务流程和管理制度，嵌入各管理岗位。按照公司《经营管理法律审核管理办法》认真参与本单位重大事项法律审核，严格履行合同评审职责，做好合同风险交底工作，防止决策风险及合同风险转化为法律纠纷。认真履行法律风险管控职责，负责对各项目部履行合同过程法律风险管理的监督、检查与指导。加强合同履约过程对业主和分包商资信诚信状况及履约能力等不利因素的识别，防止其诚信资信恶化及履约能力不足等潜在法律风险。负责本业务系统法律、法规、条例、规章等收集和宣贯工作。管理内容、程序公司成立法治建设领导小组组长：公司党委书记、董事长副组长：公司党委副书记、总经理成员：公司总法律顾问、公司机关各部门负责人。公司法治建设领导小组日常办事机构设在公司法律事务部。各单位法治建设领导小组。参照公司法治建设领导小组建立。领导小组主要职责组织、协调和指导公司法治建设规划方案的制定和实施，推进实现各项目标任务。定期听取公司法治建设规划方案实施过程中的重大事项。法治建设领导小组日常办事机构主要职责根据领导小组的要求，具体负责公司法治建设规划方案的组织实施、综合协调、督促指导等工作。开展检查、交流和宣传推广工作，及时跟进各单位工作进展情况，总结本规定落实过程中的先进典型和经验，就有关重大事项和存在问题提出意见和建议。做好工作记录，定期向领导小组汇报法治建设规划和本规定实施进展情况。领导小组交办的其他工作。法治建设主要负责人要将履行推进法治建设第一责任人职责情况列入年终述职或工作总结内容。检查与考核公司及所属各单位党委（直属党总支）应当将法治建设主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责情况纳入领导人员综合考核评价指标体系，作为考察使用干部、推进干部能上能下的重要依据。公司对法治建设主要负责人推进法治建设情况开展定期检查和专项督查，并将检查结果纳入经营业绩考核。每年7月上旬进行半年检查，12月下旬进行年度检查与总评。对公司党委书记、董事长、总经理的考核，按照中冶集团检查考核评分标准进行自查打分上报中冶集团，由中冶集团负责考核。对公司各二级单位及公司直管项目、部门的检查与考核由公司法治建设领导小组实施，公司围绕法治建设主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责情况，设置50项评价要点，总评满分为100分，详见“各单位及公司直管项目、部门主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责情况检查考核评分表”。考核结果不足60分的，公司将扣除《分（子）公司、事业部及区域公司年度综合业绩考核与兑现管理办法》中该单位及公司直管项目、部门年度综合业绩考核中法务权重的全部分值；60分以上按照考核得分/100x法务考核权重总分值，计算得出该单位、项目、部门年度综合业绩考核中法务应得分值。不履行或者不正确履行推进法治建设第一责任人职责的，应当依照有关党内法规、国家法律法规和公司相关规定予以问责。相关文件《中共中央办公厅国务院办公厅关于<党政主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定>的通知》（中办发〔2016〕71号文件）《中央企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定》（国资党发法规[2017]8号文件）《中国五矿集团有限公司企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的实施细则》（中国五矿法律﹝2018﹞257号）中冶集团关于转发《中国五矿集团有限公司企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的实施细则》的通知(中冶集法1号文件)《分（子）公司、事业部及区域公司年度综合业绩考核与兑现管理办法》（发规字〔2015〕144号）《法律事务管理制度》（22ndMCC/法律事务部-制度-001-2019）记录清单《各单位主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责情况检查考核评分表》……………………法治建设记录001其它本办法是公司的内部规章，仅适用于公司内部管理。任何单位和个人未经公司的书面同意而援引本规定作为诉讼或仲裁证据的行为是无效的，公司均不予认可。法治建设记录001 各单位及公司直管项目、部门主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责情况检查考核评分表单位名称：（加盖公章）评价对象评价要点分值评价依据填报信息自查打分考核得分党委（直属党总支）书记（20分）1、企业是否建立或完善法治建设领导机构2相关文件及会议记录2、是否落实公司关于《中国xx集团有限公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的规定》（2分）和关于法治建设一系列管理办法及规章制度（2分）4相关制度文件、会议纪要、各类报表、审批手续等相关资料3、每年是否召开本单位法治工作会议2会议通知、报告、讲话等文件(召开会议计1分，书记和经理出席计1分）4、党委（直属党总支）会议是否听取过法治工作专题汇报2会议纪要、会议记录5、是否建立党委（直属党总支）规范性文件合法合规性审查和备案制度2相关制度文件6、党委（直属党总支）研究讨论事项涉及法律问题的，法务负责人是否列席会议2相关会议纪要、记录7、党委（直属党总支）重大决策是否经过合法合规性审查2有关合法合规性审查记录8、是否将法治素养和法治能力作为公司选人用人条件2单位有关管理制度9、党委（直属党总支）中心组是否开展法治专题学习和以学习宪法为核心的“七五”普法宣传教育活动1相关通知、学习活动记录、图片10、是否将履行推进法治建设第一责任人职责情况列入年终述职、总结内容1年终述职报告、总结有关内容总经理(经理)（30分）1、是否制定法治工作年度计划3相关资料2、规章制度的法律审核率3审核意见及审核台账（达到100%得3分，其他情况按比例折算分值）3、重要决策的法律审核率3审核意见及审核台账（达到100%得3分，其他情况按比例折算分值）4、经济合同的法律审核率3审核意见及审核台账（达到100%得3分，其他情况按比例折算分值）5、是否落实公司关于《中国xx集团有限公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的规定》，参加法治工作会议3相关制度文件、会议纪要、会议通知、报告、讲话等6、是否把法治工作融入施工生产和经营管理全过程，与施工生产和经营管理同布置、同推进、同检查、同落实4会议纪要、会议记录、检查记录等相关资料7、妥善处理各类经济纠纷，规避法律诉讼风险，减少诉讼案件4诉讼案件降低率和法律诉讼损失情况8、是否将履行推进法治建设第一责任人职责情况列入年终述职、总结内容2年终述职、总结有关内容9、是否将法治素养和法治能力作为公司选人用人条件2单位有关管理制度10、本单位法律事务工作人员数量占员工比例和法律事务工作人员具有法律职业相关资格比例3统计资料（专职法务人员比例达到5‰得1.5分，有相关资格比例达到80%得1.5分）项目党工委（党支部）书记（15分）1、是否定期（每季度至少一次）组织项目班子成员学习法律法规，督导项目管理人员做好日常法律风险防范2相关学习记录及照片2、是否把公司法治建设纳入项目部党建工作及党员学习的重要内容1相关学习记录及照片3、党员是否带头贯彻落实法律法规及公司《工程项目法律风险管控办法》和《施工合同及履约过程法律风险识别与防范指南》等关于法治建设文件精神1检查项目人员是否熟知与本岗位业务相关的法律、法规以及集团法治文件精神4、每月是否召开法律风险因素分析会，是否及时上报《项目部法律风险管理检查考核评分表》，是否督导相关责任人对法律风险因素制定有效防范、化解措施2相关会议纪要或记录、上报资料及防范风险措施5、是否督导相关责任人做好项目部印章管理2查看印章保管状态和用印台账6、是否督导相关责任人做好协力队伍日常考勤工作和农民工工资发放工作，规避法律诉讼风险2查看协力队伍考勤记录和农民工工资发放表7、是否督导相关责任人做好资料档案管理工作，对各种签证资料的有效性负责2查看档案资料的内容、签字、盖章、日期等有效性8、是否把员工履行法律风险管控职责情况做为管理人员考核评价的重要内容1查看员工述职报告或工作总结以及对员工考核评价材料9、书记是否主动参与各类经济纠纷调处，规避法律诉讼风险1听取书记汇报和项目经理评价10、是否开展以“依法治企惟严惟实”法治文化理念为核心的法治宣传教育活动，形成浓厚法治文化氛围，切实提高项目部全体员工依法管理水平1检查员工是否熟知法治文化理念，并自觉践行项目经理（25分）1、是否成立以项目经理为组长、党工委书记为副组长、各业务系统负责人为成员的“法律风险管理领导小组”1相关资料及记录2、是否带头学习法律法规及公司《工程项目法律风险管控办法》和《施工合同及履约过程法律风险识别与防范指南》等关于法治建设文件精神2相关学习笔记、记录及照片3、是否明确项目部各工作岗位法律风险管控职责2项目部各岗位职责文件或相关会议记录4、是否把法律风险管控纳入日常施工管理，与施工生产同布置、同推进、同检查、同落实3相关会议记录及识别出的法律风险因素清单5、是否参加法律风险分析会，对项目管理存在的风险（一般法律风险、较大法律风险和重大法律风险）是否亲自组织相关人员制定有效防范措施，明确责任人和化解风险时限4相关会议记录、防范措施和结果（看化解风险的证据资料）6、按照“五清”标准做好协力队伍实名制考勤工作和农民工工资发放工作3施工现场人员底数清、基本情况清、出勤记录清、工资发放记录清、进出项目时间清等“五清”资料7、做好项目部印章管理，专人保管、印章存放有防盗锁或保险柜等措施，用印程序严谨规范，用印台账记录清晰准确，确保印章管理符合公司有关规定3是否有其他人用印盖章；看印章保管状态；看用印台账8、做好工程资料的组织和管理工作，确保各类工程资料齐全有效，结算依据充分，规避工期和质量法律纠纷风险3查看工程资料管理台账、结算依据、有效工期证明、质量验收资料等9、是否带头践行公司“依法治企、惟严惟实”法治文化理念；是否及时收集项目所在省、市与工程相关的最新法规条