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文档简介

证券公司资产托管业务试行规定

（征求意见稿）

中国证监会2013年3月15日起征求意见概念界定与资格审批项目内容条目概念界定资产托管业务，是指证券公司接受委托，为客户依法持有或者依法管理的资产提供保管、清算交割、估值核算、投资监督、合规监控、出具托管报告等服务的经营活动。第二条托管范围：包括但不限于有限责任公司股权、股份有限公司股票、合伙企业财产份额、债券及其他债权、证券投资基金及其他信托财产、资产支持证券、金融衍生品、贵金属以及中国证监会认可的其他投资品种。法律、行政法规和中国证监会规定由证券登记结算机构办理的证券登记、存管、结算业务，不适用本规定。资格审批证券公司开展资产托管业务，应当经中国证监会核准，依法取得资产托管业务资格。第五条已经取得基金托管资格的证券公司，可以依法开展资产托管业务，无需另行取得资产托管业务资格。2023/4/22资格条件项目内容条目资格条件具有良好的法人治理结构，完备的合规管理、内部控制和风险管理制度；第六条最近1个会计年度的年末净资产不低于10亿元，风险控制指标持续符合有关规定；设有专门的资产托管部门，并与其他业务部门保持独立，具有相关业务经验的证券从业人员不少于5人；具有独立开展资产托管业务的完备、安全、高效的信息技术系统；最近三年无重大违法违规记录；中国证监会规定的其他条件。2023/4/23托管职责项目内容条目托管职责保管客户资产；第十条开立和管理资产托管账户；资产持有人名册登记和权益登记；执行投资指令，办理清算、交割；监督投资运作；代为收取、派发资产权益；资产估值、净值复核和会计核算；办理与资产托管活动相关的信息披露事宜；出具资产托管报告；保管资产托管业务档案资料；法律、行政法规以及中国证监会规定或者资产托管协议约定的其他事项。2023/4/24资产安全项目内容条目资产安全证券公司应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定以及资产托管协议的约定提供资产托管服务，不得擅自处分所托管的资产。第九条证券公司应当为每项托管资产单独建账，保持托管资产的完整与独立；第十一条证券公司应当为其托管的资产选定具有基金托管资格的商业银行作为资金存管银行，并开立托管资金专门账户，用于现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金第十四条证券公司应当将托管资产与自有资产严格分开保管，不得将托管资产归入其自有资产。证券公司破产或者清算时，托管资产不属于其破产财产或清算资产。第十五条证券公司建立健全并有效执

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