各部门风险评估表(完善后)

风险评估表部门 风险点

内控风险

控制目标維修部橡胶部飞铝部人事部保安部

设备维护、维修及时有效；设备台账、质料保管规范；原材料是否合格；设备维护、维修及时有效；劳动合同签订；入职、离职手续规范人员招聘防火灾

设备是否建立台账设备是否保养计划原材料价格、质量与样办是否一致，送货是否准时。入库数量与订单数量是否一致设备维修是否有维修记录单，设备是否建立台账。设备是否有保养计划，设备是否做定期保养。人员招聘是否及时有效厂内消防设施及灭火器

设备有保养计划设备做定期保养原材料价格、质量与样办一致，送货准时。入库数量与订单数量一致。设备维修有维修记录单，建立了台账。设备有保养计划，设备做定期保养。劳动合同签订；入职、离职手续按规范执行人员及时招聘每月有灭火器材检查记录每个季度都有消防演习。生 加装监控设施。 察，并有巡察记录。而且岗位实行24小时监控电脑部

电脑系统 电脑操作系统因为病毒导致系统崩溃

安装杀毒软件，定期升级杀毒软件病毒库并杀毒电脑资料

人为误删除或者硬盘损坏导致资料丢失

电脑中的重要资料需同步备份一份到公共区五金仓及塑胶仓

物于帐一致出入库验收程序规范不良物料处理

物料是否按先进后发货不良物料是否及时处理

物料按先进后发货不良物料需3天处理物料数量与账面数量生产计划

物料数量与账面数量是否一致是否按计划生产

物料数量与账面数量一致按计划生产不影响货期装配部/生管

物料供应机器校正夹具

物料是否供应及时机器是否按规范校正是否提前准备相关夹具保证生产机器是否有设备维修记录

员工按操作规范作业按规范校正机器提前准备相关夹具生产顺利机器有设备维修记录机器设备 机器设备是否有保养计划和定期保对机器一级保养二级保养新员工进厂培训 新进员工是否有培训记录

机器有保养计划和定期保养新员工进厂有员工培训记录和培训时间车床部

产品生产各岗位作业人员欠缺

材料领用QC是否有检查记录产品生产前是否有首件记录产品产生中是否有巡检记录产品生产中是否有挂QC样办是否有每月质量目标记录产品二次加工是否有QC检查报告检查各岗位作业员有无离职

材料领有QC检查记录产品产生前有首件记录产品生产中有巡检记录产品生产中有挂QC样办产品二次加工有QC检查报告如有岗位欠缺及时告知人事部补招工模部 设备维护、维修跟作业人员安全事故

每天对设备进行保养，设备有损坏及时出单维修每周对员工进行一次“设备安全操作”同“日常工作安全”常识培训

建立设备保养，维修表单确认并保存尽量做到一年无发生安全事故的部门五金部

机器设备维护、维修、保养。零件生产半成品胶件入仓及时塑胶原材料控制啤工啤塑时操作管理

机器设备是否有记录材料领用是否检查材料领用是否记录零件生产是否有检查重要尺寸零件生产是否有记录机器生产是否有样办生产现场是否分合格和不良品零件合格品是否有QC检验质量目标是否有记录质量目标是否有统计表半成品入品是否开据《入仓单》IQC来料检验操作错误工作环境受影响

有记录清单有保养计划有定期保养有检查有做首件样办有QC首件记录有记录测量零件数据各机器生产现场有首件样办红色箱装不良品每天QC检验合格后零件才入仓每天有生产日报表统计不良率每月都有统计并记录胶件入仓必须开《入仓单》并要求仓库签收原材料标签上一定要盖PASS章/合格证书啤工取机台胶件操作培训管理打料房安装隔音设备/工配戴耳塞注塑部 车间高温防御措施配料房员工健康危员工上落模具操作生产过程电杯黑点/

啤机工人心情受影响配料/工作中危险情度生产过程中错误造成品质量问题产量过低品质不达标

工作台附近装大动力风扇并装排气扇工作佩带防尘口罩/贴警告标语培训员工上模具操作指导每天工作流程都要仔细认真跟进到位定时试电啤出胶件ISO

文控资料体系完整，有效运行

文控资料体系完整，有效运行成品摆放及时

成品是否按要求摆放到各区域

成品按照要求摆放到各区域成品仓生产工程部

成品数量WI制作及时夹具、测试架维修及时有效出办及时

成品是否有防护防潮措施成品数量与订单数量标示卡是否一致成品是否有入库，出库登记是否影响生产及出货夹具、测试架是否有维修记录出办物料是否及时到位出办物料品质是否OK

成品有用长木板保护防潮措施成品数量与订单数量标示卡一致成品有入库，出库登记产品试产初步完成，大货生产前修订完善并受控有维修记录按照取办交期预算的物料来办时间要准时样办出办前物料品质要有QC或经理确认OK项目组 包装刀线图设客户资料传达采购活动符合采购流程

刀线图设计是否符合生产资料准确及时导入新供应商是否按《供应商开发流程》执行采购物料是否比价并保存比价记录

符合高周波机使用,通过跌落测试能配合吸塑生产资料传达后,并落实跟进,最终达到客户要求导入新供应商按供应商开发流程执行采购物料有比价并保存比价记录采购部

采购及时有效,质量达标,无超买；不良采购退货及时；采购合同规范；

采购物料是否有采购合同或采购订单并做好保管 采购物料有采购合同或采购订单原材料单价变动是否有《产品信息录入更改系统申请》原材料单价变动按《产品信息录入、更改系统申请表》采购合同签订是否按采购管理制度执行 采购合同按采购管理制度执行采购订单是否有请购单，除零星采购物料不良原材料退供应商是否及时机器设备是否有记录

采购订单有请购单，除零星采购物料不良原材料退供应商需在2天完成所有机器设备有记录履历清单机器设备维护，维修，保养

机器设备维修是否有记录机器设备是否有保养计划机器设备是否有定期保养

有记录清单有保养计划有定期保养物料领用是否有QC物料领用是否有记录移印部 零件移印是否有首件零件移印是否有记录移印生产 零件是否有检查重要尺机器移印现场是否有样移印现场是否分合格和不良品零件合格品是否有QC质量