山西省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资收益及风险试题

-.z省2021年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、关于投标限定，以下说法错误的选项是〔〕。A．利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%D．单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元2、公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利3、行政法规是指__制定并公布的、具有法律约束力的法律规。A．全国人民代表大会B．国务院C．全国人大常委会D．国务院组成部门及其直属机构4、组建证券投资组合时，涉及到__A．决定投资目标和可投资资金的数量B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进展考察分析D．投资组合的修正和业绩评估5、以下说法中，正确的选项是__。A．证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加B．关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险C．证券组合的投资风险低于市场平均风险水平D．组合管理强调构成组合的证券应多元化6、基金的投资收益分配原则是__。A．按基金投资者的投资资金比例进展分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进展分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进展分配7、全球资产配置的期限在__。A．1年以上B．半年左右．C．3个月左右D．1个月以8、*公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，则该公司当前的合理价格为〔〕元。A．5B．10C．15D．509、__是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。A．重置本钱法B．收益现值法C．清算价格法D．现行市价法10、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括〔〕。A．简单(净值)收益率B．预期收益率C．时间加权收益率D．算术平均收益率11、〔〕指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A．场外资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．交易所交易资金清算D．场资金清算12、下面属于行业分析调查研究法的是__。A．历史资料研究法B．访谈C．归纳与演绎法D．比较分析法13、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进展共同投资，表现出〔〕的特点。A．集合理财B．专业管理C．组合投资D．利益共享14、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务15、以下属于基金运作披露的信息是__。A．招募说明书B．基金合同C．净值公告D．基金份额出售公告16、以下关于分析方法的说法，错误的选项是__。A．在演绎法中，研究的角度就是用经历去检验每一个推论，看看哪一个在现实(研究)中言之有理，从而获得理论的验证B．在归纳法中，研究的角度则是通过经历和观察试图得到*种模式或理论。由此可见，逻辑完整性和经历实证性两者都不可或缺C．在实际运用中，始终要通过永无止境的“归纳——演绎——归纳〞的交替过程来解决问题D．归纳法是从个别出发以到达一般性，从一系列特定的观察中，发现一种模式，但这种模式的发现并不能解释为什么这个模式会存在17、根据联交所最新修订的?上市规则?对盈利和市值的规定，在境外发行股票并拟在中国上市的股份应具备的条件是__。A．公司必须在一样的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元，再之前2年的利润之和不少于3000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于3亿港元B．公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1年至少盈利5亿港元，并且在过去3年合计净现金流入至少2亿港元C．如果公司于上市时市值不低于40亿港元，且最近1个经审计财政年度收人至少5亿港元，则可以豁免连续3年营业记录的规定，但是管理层至少要有3年所属业务和行业的经历，并且管理层及拥有权最近1年持续不变D．发起人认购的股本总额不少于管理公司拟发行股本总额的25%18、开立证券账户应坚持__的原则。A．合法性和真实性B．合法性和同一性C．同一性和真实性D．合法性和有效性19、目前，我国可转换债券的债转股是通过__来进展的。A．登记结算公司B．证券交易所C．所委托的证券公司D．发行该债券的上市公司20、企业债券每份面值为__元。A．10B．100C．1000D．1000021、代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。A．客户自己B．证券交易所C．证券公司D．代理人22、当借款人的正常收入已不能保证及时、全额归还贷款本息，需要通过出售、变卖资产、对外借款、保证人、保险人履行保证、保险责任或处理抵(质)押物才能归还全部贷款本息，这种贷款称为__。A．关注贷款B．次级贷款C．可疑贷款D．损失贷款23、结算所实行的结算制度是__。A．逐日盯市制度B．限仓制度C．大户报告制度D．即时结算制度24、基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A．大于B．小于C．等于D．大于或等于25、以下属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益C．在市场上买入价值被低估的股票D．在市场上卖出价值被高估的股票二、多项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分〕1、在持续督导期间，财务参谋解除委托协议的，委托人应当在〔〕另行聘请财务参谋对其进展持续督导。A．15日B．1个月C．3个月D．6个月2、2021年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A．?证券公司监视管理条例?B．?证券公司融资融券业务试点管理方法?C．?融资融券交易风险提醒书?D．?关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见?3、债券的发行价格可以分为__。A．平价发行B．折价发行C．同价发行D．溢价发行4、以下__不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A．选择交易对手的自主性B．选择交易品种的自主性C．选择交易方式的自主性D．选择交易价格的自主性5、以下关于代销的论述中，不正确的选项是__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C．我国?证券法?规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销D．代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期完毕时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式6、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。A．公司部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资7、以净资产倍率法确定股票发行价的计算公式是：发行价等于_______。A．每股净资产乘以市盈率B．每股净资产乘以溢价倍率C．每股净资产乘以净资产收益率D．每股净资产乘以净资产倍率8、一债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这债券的价格是__元。A．100B．93.18C．107.14D．102.099、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视管理机构。A．1B．3C．5D．710、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有__。A．归还能力B．市场利率变化C．资金使用方向D．债券变现能力11、假设*公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。A．7.5B．15C．17D．3012、证券公司部控制的主要容包括__。A．业务创新的部控制B．投资银行业务部控制C．会计系统部控制D．自营业务部控制13、假设*上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币〔〕元。A．5000万B．1亿C．10亿D．15亿14、股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值就〔〕。A．越低B．越高C．先高后低D．不能确定15、发行人应披露主要产品和效劳的质量控制情况，包括__。A．质量控制标准B．质量控制措施C．质量控制负责人D．出现的质量纠纷16、利率是债券票面要素中不可缺少的容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向17、按照我国目前的规定，基金管理人应该在__对基金资产进展估值。A．每个交易日的第二天B．每个交易日的当天C．每月进展交易的第一天D．每三个连续交易日的任一天18、在一个有效的股票市场上，__。A．只存在价值高估B．既没价值高估，也没价值低估C．只存在价值低估D．既有高估，也有低估19、债券根据券面形态可以分为__。A．实物债券B．凭证式债券C．特种债券D．记账式债券20、基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的__之间的关系。A．所有者与经营者B．基金托管人与监管机构C．机构经营者与基金监管机构D．监管机构与经营者21、保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进展再平衡。这种策略称为__。A．购置一持有战略B．恒定混合战略C．投资组合保险战略D．指数化战略22、__是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人