工程变更及签证管理细则

/规章制度限制表制度名称青海黄河水电公司工程建设分公司水电工程变更、签证管理实施细则（试行）制度编号版本签发日期下次评估时间起草人部门审核分管领导审核签发是否修订2015此次修改主要内容新颁布。说明部门青海黄河水电公司工程建设分公司工程技术部实施及完善执行人青海黄河水电公司工程建设分公司工程技术部专责青海黄河水电公司工程建设分公司水电工程变更及签证管理细则（土建部分）第一章总则第一条为了加强工程建设过程中工程变更的管理，规范工程签证，保证建设工程的质量、平安、进度和有效限制工程造价，提高项目投资效益，特制定本细则。其次条本细则适用于公司负责管理建设的大中型水电工程项目，其他新能源工程建设项目可参照执行。其次章工程变更的分类第三条工程变更的定义工程变更包括设计变更和施工变更，指因设计条件、设计方案、施工条件、施工方案发生变更，或为实现合同目的对设计文件或施工状态做出变更和修改引起的合同条件和价格的变更。第四条工程变更的分类工程变更依据其性质及对工程项目的影响程度，分为重大工程变更、较大工程变更和一般工程变更。1.重大工程变更包括重大设计变更和重大施工变更。1.1重大设计变更：是指影响建筑物结构平安、工程规模、防洪标准、关键线路工期及其它涉及工程平安的设计原则、标准和方案的变更。1.2重大施工变更：是指以投标方案为比较基准，在工程施工阶段关键项目或主要项目的施工方案、施工工艺发生实质性的变更；或指变更引起土建工程投资增减超过200万元，或一次性工程变更超过合同金额的10%。2.较大工程变更包括较大设计变更和较大施工变更。2.1较大设计变更：指仅涉及单项或分部分项工程的局部布置、结构形式变更的设计变更;或施工图和招标图相比，出现了合同工程量清单中未包含的新项目，引起土建工程变更费用增减超过50万元但不大于200万元。2.2较大施工变更：是指以投标方案为比较基准，在工程施工阶段主要项目的施工方案、施工工艺发生变更，或变更引起土建工程变更费用增减超过50万元但不大于200万元。3一般工程变更包括一般设计变更和一般施工变更。3.1一般设计变更：指仅涉及分部分项工程细部尺寸或细部结构变更的设计变更，或施工图和招标图相比，出现了新增项目，引起土建工程投资增减不超过50万元。3.2一般施工变更：是指以投标时的方案为比较基准，在工程施工阶段一般项目的施工方案、施工工艺发生变更，变更引起土建工程投资增减不超过50万元。第三章工程变更的管理第五条设计变更管理1.变更项目的项目特征（型号、规格、尺寸等）须和合同工程量清单中已有项目相同（特殊状况可不同）；设计变更文件中必需明确变更缘由、变更内容及变更后的工程量等。2.设计变更数量若因受各种因素及条件限制，设计阶段只能供应暂定数量，需说明缘由。第六条施工变更管理施工变更的会签形式主要有：设计联系单、工程变更指令。设计联系单：1.1设计联系单中应将拟定的事项及工程量进行明确说明，必要时可附简图及发生工程量计算表，详细填写格式参见附件一。1.2设计联系单由施工单位填写，依次由监理、设计、业主审核后实施。2.变更指令：2.1监理指令由监理工程师填写，总监理工程师审核后实施；业主指令由专责填写，部门主任审核后实施。2.2当地质状况不明、施工时间段较长或其他缘由使设计文件中涉及的施工项目无法提前精确确定工程量时，变更指令可针对同一设计文件依据权限要求分段、分批签发变更指令。2.3变更指令中应明确施工项目、变更缘由、范围、型号、数量及估算费用，详细填写格式参见附件二及附件三。第七条工程变更费用管理施工单位接到设计变更文件或出现施工变更后，应刚好编制施工方案及费用报告转报监理部及工程建设分公司，对变更的立项缘由、施工方案、工程量、费用、变更支持性文件的完善性进行审核。第四章工程变更签发权限第八条设计变更签发权限：设计院提出设计变更，经业主、监理相关单位审核、回馈后下发。第九条施工变更权限1.业主签发设计联系单及变更指令的权限：序号工程人员（土建）签发权限1部门专责5万元以内2部门主管10万元以内3部门副主任20万元以内4部门主任30万元以内5公司副经理50万元以内6公司经理50万元至200万元2.监理部签发变更指令的权限：序号部门签发权限1监理部10万元以内（若合同约定权限，以合同为准）第五章工程变更处理流程 第十条设计变更处理流程图如下：第十一条设计联系单处理流程图如下：第十二条变更指令处理流程图如下：1.监理变更指令处理流程图：2.业主变更指令处理流程图： 第六章计量和支付第十一条工程变更实施完成后，变更项目工程量依据签证单形式由施工单位、监理部和工程建设分公司签认计量（地质缺陷签证单除外），详见附件四。第十二条工程量签证范围包括如下：1.工程变更项目施工完成且经监理部验收合格后，对发生的工程量由各方签认。2.在施工过程中由于征地阻工、火工材料及甲供混凝土供应不刚好，以及停水、停电等缘由引起的窝工工程量的签认。3.现场抢险时对资源、材料投入和完成项目的工程量的签认。4.现场平安文明施工投入的工程量签认。5.施工现场因地质缺陷引起石方超挖及混凝土超填量的确认。6.由建设单位要求施工单位完成合同外其他工作需签认的工程量。第十三条工程量签证单管理要求：1.由施工单位负责填写、申报、跟踪签认，监理部对签证的施工依据、工程量真实性、施工时段进行审核，建设公司工程技术部对签证单进行复核。签证单的施工依据包括设计变更、会议纪要、设计联系单、变更指令及已批复的施工方案、合同文件等。2.工程量签证原则：2.1窝工、抢险、平安文明施工、计日工等事务实施时应由施工单位刚好通知监理部、工程技术部，由各方做好现场的统计工作，每日进行签认。2.2施工单位认为现场存在地质缺陷状况时，应在24h内刚好通知设计、地质、监理部、工程部五方共同现场鉴定。对于经各方鉴定属地质缺陷，且估算量在100m3以下时，由施工单位、监理部现场共同量测确定。超过上述工程量时，由测量中心收方计量，详细格式详见附件五。2.3工程量签证要尽可能做到详细，不能笼统模糊其辞，以能够精确、便利进行变更计价为原则。凡是可明确计算工程量的内容，只能签工程量而不能签人工工日和机械台班数量。凡是无法计算工程量的内容，可签所发生的人工工日或机械台班数量。2.4以下状况不予签证：2.4.1无工程变更指令或设计文件等施工依据；2.4.2超过批准变更范围的工程量。

2.4.3已覆盖、未经核实的隐藏工程量。

2.4.4质量不合格的工程量。3.工程量签证时要求施工单位、监理单位、工程技术部签字盖章，确认现场所发生的工程量，并要注明日期，签证单编号由施工单位统一编制、管理。施工单位、监理单位、建设单位必需对现场签证台帐进行更新。第十四条工程变更的支付1.设计变更、施工变更（变更指令、设计联系单、会议纪要、合同文件等）中的项目假如在合同中已有相同或相像单价的，可在当月结算报表中进行申报结算，不用另行申报变更。但结算的项目必需是已实施并通过验收合格，且由相关各方签认计量。2.设计文件或施工变更中的项目在合同中无相同或相像单价时，其结算必需待建设公司支配合同部批复单价后方可结算支付。附件一：**水电站设计联系单（编号：**号）合同名称：合同编号：联系内容：估算工程量及费用：（可另附简图、工程量及费用计算表）填报人：施工单位：时间：监理看法：（盖章）时间：设计看法：（盖章）时间：业方法见：（盖章）时间：备注：此联系单可做为结算的依据。附件二：**水电站工程监理工程变更指令（编号：**号）合同名称：合同编号：指令内容：估算工程量及费用：（可另附简图、工程量及费用计算表）监理工程师：时间：总监理工程师：（盖章）时间：抄报：建设单位、设计单位。备注：此指令可做为结算依据。附件三：**水电站工程建设单位工程变更指令（编号：**号）合同名称：合同编号：指令内容：估算工程量及费用：（可另附简图、工程量及费用计算表）填写人：时间：批准人：（盖章）时间：抄送：监理单位、设计单位。备注：此指令可做为结算依据。附件四：**水电站工程施工现场工程量签认单（编号：**号）合同名称：合同编号：工程项目工程部位：事项发生时间：事项记录：（描述事项发生依据、缘由、经过、影响、处理措施、处理结果、资源投入及工程量。）附件：填报单位：填报人：日期：项目监理工程师看法设计单位代表看法业主单位代表看法总监理工程师（代表）看法：签字：时间：年月日附件五**水电站工程地质缺陷联合检验签证表施工单位：合同编号：单位工程名称桩号分部工程名称高程单元工程名称施工时段施工依据：施工方法及施工经过简述（附照片资料）：施工缺陷及地质缺陷鉴定（本栏由地质工程师结合地质编录对超挖缘由进行分析和鉴定）地质工程师：施工单位质检代表：日期：设计代表：（设计依据现场实际供应处理措施）日期：地质代表：日期：监理工程师：日期