不符合项报告编写以及对标原则重点都给你画好了

2/2不符合项报告编写以及对标原则，重点都给你画好了！不符合项对标是不符合理由陈述的俗称。也就是说在不符合项报告中应说明不符合那个标准的哪个条款和哪一句话。正如前文所述，它是不符合项报告必需的组成部分。对标的精确     性主要基于审核员对所审核准则的深刻理解。同时，根据国际惯例，还有一些原则可循。这些原则可归纳成对标的五项原则。

一、紧扣事实和审核准则的原则

所谓的"紧扣事实和审核准则的原则'的主要含义是：所描述的不符合项事实必需与违反认证标准的条款号和相应的条款要求相全都。这是对标的首要原则，可以用简洁的案例来说明。

在质检科检查时发觉，未能供应2022年7月份生产的图号为xxxx的底座和图号为xxx的活动梁的成品检验记录。

这不符合GB/T19001-2022标准8.6关于"组织应在适当阶段实施策划的支配，以验证产品和服务的要求已得到满意'的要求。

这个不符合项报告的对标明显是错误的。"未能供应成品检验记录'的事实与认证标准8.6的第一句话没有任何关系。而这个事实只与认证标准8.6关于"组织应保留有关产品和服务放行的成文信息'相违反。由于你描述的不符合事实是没有成品检验记录，而不是没有检验。由此可看出：遵循这条原则是对标工作最基本的要求。它要求审核员必需对审核标准非常熟识。为了进一步理解和应用这条原则，要关注两个方面的实施方法。

（一）、当看到不符合项情景时，不要急赶忙忙去对标。可根据以下五个步骤来进行思索。

第一步：首先要针对不符合情景，推断在什么过程消失了什么错误？

其次步：依据过程属性找出审核标准的条款号；

第三步：依据错误的性质或初步缘由，找出该条款中的要求（条文）；

第四步：描述不符合项事实，梳理与判定的标准条款及要求的规律关系，为"对标'做出"铺垫'；

第五步：写出完整的不符合项报告。

下面我们用一个实际案例来说明这个思路。

图1：紧扣事实和准则的原则案例1

由图1可见："审核情景'中第一句话说明在生产过程（喷漆过程）中消失了"表面粗糙不平'的错误。此时，您应当立刻想到是违反了生产过程掌握的条款（标准8.5.1）。错误产生的初步缘由是什么？通过工长的解释可知，是由于没有供应工艺指导书，工人没法规范性操作造成的，回忆或查标准就可知道，该事实违反了标准8.5.1a）1）的要求。此时，您就可考虑事实与对标之间的规律关系，并动笔撰写不符合项报告了，见图2所示。

图2：紧扣事实和准则的案例2

在图2中，不符合事实描述的"五何'体现在，何时是"现场发觉'；何地和何岗位是"喷漆工段'；何样本是"一名工人喷涂C1031掌握面板'；何状况是"在无工艺文件做指导的状况下，用残漆和新漆混合后喷漆'"造成该面板表面粗糙不平'。文字简洁、清晰。同时，"无工艺文件做指导'"造成该面板表面粗糙不平'，也为对标8.5.1a）1）打下了铺垫。

我从培训GJB9001B-2022标准开头，就设计了一门《高级审核技巧培训与实战训练》。通过互动教学和高强度训练，提高学员的审核水平。

在对学员对标训练时发觉：凡是说不清是那个过程消失了什么错误的学员，不用他连续往下说，你就知道他对标的结果是错误的。这个阅历百试百灵。所以，我要求学员在撰写和回答对标和不符合项报告的结果时，必需根据前面的五个步骤，一步一步地思索和回答问题。也算是独特的训练方法吧。

（二）、假如标准的要求并没有直接指明这件事情是错误时，根据"紧扣事实和准则'原则对标时，就必需查阅受审核方质量管理体系文件，由于它也是审核准则。图3所示的不符合项报告，也是根据图1所示的规律思路对标的，但同时考虑了受审核方质量管理体系文件的要求而撰写的。

图3：同时将组织的质量管理体系文件作为审核准则的案例

二、就近不就远的原则

该原则是说，在对标过程中有适用的详细条款，就不要判定综合性条款。即：在可能涉及的条款中，选择哪些最贴近不符合事实的条款，有针对性地进行对标。

所谓的综合条款包括：标准7.5条是成文信息的综合条款，标准4.4条是体系策划的综合条款，标准8.1条是运行策划的综合条款，标准8.5.1条是生产过程掌握的综合条款，标准10.2条是订正措施的综合条款，标准8.6条是检验和试验的综合条款，等等。只有在没有详细条款要求时，才选定综合条款进行对标。例如：

1）在审核产品设计和开发过程时，发觉设计所不能供应某产品的设计验证记录，不应判定其不符合GB/T19001-2022标准的7.5.3.1而应判定其不符合标准的8.3.4f）；

2）发觉设计所不能供应某产品符合设计策划出的产品接受准则的记录，不应判定不符合标准的8.1e）2），而应判定其不符合8.3.2j）；

3）在车间审核时发觉，工艺文件规定某工序要求工人进行数据检测，不应判定其不符合标准8.6的第一句话，而应判定不符合8.5.1c）；

4）在审核内审过程时发觉，受审核方对内审发觉的不符合项没有采

取乐观的订正措施，不应判定10.2.1b），而应判定标准的9.2.2e），等等。

同时在GB/T19001-2022标准中，涉及到更改掌握的要求有6处之多，6.3是体系的更改、7.5.2c）是文件的更改、8.1涉及到运行策划的更改、8.2.4是产品和服务要求的更改、8.3.6是设计和开发的更改、8.5.6是生产和服务过程的更改，审核员特殊是实习审核必需门清，不行混淆，避开张冠李戴。

"就近不就远的原则'的应用，可以区分标准中诸多条款和要求的内涵和外延。假如没有明确的原则做出指导，就会界限模糊，不利于受审核方进行改进。

三、有利于受审核方改进的原则

这条原则是说：当存在多种对标的可能时，应选择最有利于受审核方理解和整改、最简单见效的条款进行对标，引导受审核方加深对标准的理解，并实行措施以满意标准的要求。

比如说，在电镀行业检查镀层厚度时，可以用测厚法，也可以用点滴法。在审核中发觉，工艺规程中规定用点滴法，而在现场却使用的是测厚法。审核员在不符合项对标时，是判未根据文件执行呢？还是判文件策划错误呢？我在讲课时，许多学员都回答说应当判执行问题。假如那样的话，根据订正和订正措施的处理程序，就必需将用测厚法检测过的零件和产品全部追回。那样做，处理难度大，对产品质量并不会带来提高。假如判文件策划问题，修改一下工艺规程就可以了。

这条原则告知我们：审核员的产品就是服务。在审核中既要满意审核准则的要求，对顾客和审核托付方等相关方负责，又要有利于受审核方进行改进，将改进的成本降低到最小的程度，以获得最大的收益。当然，这就需要审核员具有专业性和深厚的行业背景。

四、一对一的原则

这条原则是说：一个不符合项事实只能判定标准的一个条款，不能写"不符合这个条款的几点几，又不符合哪个条款的几点几。'为什么？由于审核员的工作与大夫看病相像。一个好的大夫，不会告知你，可能是这个病，也可能是那个病。假如这样的大夫，病人会讥笑他是"蒙古大夫'。审核员也是这样，这个不符合事实究竟违反了标准的那个条款的哪项要求，肯定要诊断精确     ，这样才有利于受审核方改进。假如自己都是模棱两可，怎么会让受审核方清晰呢？又怎么进行缘由分析和制定订正措施呢？

在落实这个原则的过程中，有两个问题需要进行解决。一是写不符合项事实时，千万不要将观察的几件性质不同的事情都综合写在一起，不然就没法根据这个原则进行对标了。二是也有例外性。一个不符合项的对标，可以依据不符合项事实的性质，确定其不符合标准的"几点几'条的a）和b）（或c、d）。由于在同一条款里的a）、b）、c）等子条款具有肯定的相同属性。

五、忠实审核准则的原则

这条原则告知我们：对标时，既不能提高审核标准的要求，也不能降低审核标准的要求。审核员应牢记：审核工作的基本任务之一是根据审核准则对受审核方体系的符合性检查。要贯彻这个原则，首要的条件是审核员必需对所遵循的审核准则有深刻的理解，特殊是对各种不同的质量管理体系标准的要求要特殊的熟识，否则就简单犯两类措施。

第一类错误是错用审核标准。请大家看图4所示的不符合项报告。

图4：涉及"忠实审核准则'的案例1

有阅历的资深审核员一眼就会看出，这个不符合项报告是错误的。

由于GB/T19001-2022标准并没有要求组织制定项目质量方案。不符合项本身就是误判。假如根据GJB9001C2022标准进行审核，那么，就会构成不符合项，见图5所示。

图5：涉及"忠实审核准则'的案例2

其次类错误是不考虑受审核方质量管理体系文件的要求，而根据自己的习惯进行思索。如前文所述，受审核方质量管理体系文件也是审核准则。假如受审核方的文件中规定必需制定项目运行质量方案，而某项目没有进行制定，那就构成了不符合GB/T19001-2022标准的不符合项，见图6所示。

图6：涉及"忠实审核准则'的案例3

由此看出，忠实审核准则的原则不但要基于审核员对审核标准的深刻理解，