山西天然气管网工程竣工资料归档整理细则

山西天然气管网工程项目文件归档要求与档案整理规范（试运行）山西天然气股份项目研发部201前言本标准是为规范天然气管网工程项目档案管理，确保山西天然气档案的完整、准确、系统、规范和安全，使之更好地服务于天然气管网工程建设和生产经营管理及今后的改扩建工作。本标准是天然气管网工程建设项目开展档案工作的基本规范，各单位应结合实际认真实施。本标准起草单位：山西省家档案局、山西天然气股份本标准规定了山西天然气管网工程建设项目档案工作组织、职责要求；明确了项目文件归档、项目档案整理、保管、利用、信息化管理及项目档案验收的基本方法。本标准适用于新建、改建、扩建、技改、续建的山西天然气管网工程建设项目的档案管理工作。2.0规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。然而，鼓励根据本标准研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适应于本标准。GB/T19000质量管理和质量保证系列标准GB/T10609.3技术制图复制图的折叠方法GB/T17678.1CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求GB50319建设工程监理规范GB/T18894电子文件归档与管理规范GB/T11822科学技术档案案卷构成的一般要求DA/T28国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T42企业档案工作规范《国家重点建设项目档案管理登记办法》（档发字〔1997〕15号文件）《重大建设项目档案验收办法》（档发[2006]2号）GB／T11822-20002.7《照片档案管理规范》GB/T11821-20023.0术语和定义3.1项目文件指建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件，包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。3.2项目前期文件指工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件。3.3项目竣工文件指项目竣工时形成的反映施工过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图和监理文件组成。项目施工文件指施工单位在项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件。项目竣工图指项目竣工后按照工程实际情况所绘制的图纸。项目监理文件指监理单位对项目工程质量、进度和建设资金使用等进行控制的文件。项目监理文件指监理单位在工程设计、施工监理过程中形成的文件。3.4.项目竣工验收文件指项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时形成的文件。4.0山西天然气管网工程建设项目档案工作职责和要求4.1山西天然气管网工程建设项目（以下简称项目）档案工作实行项目法人负责制。项目法人或受其委托的建设单位（以下统称项目建设单位），全面负责本项目的档案工作，并接受档案行政管理部门的监督和指导。项目建设单位在与地质勘探、勘察设计、施工安装、工程监理、设备供应等单位（以下简称参建单位）签订勘探、设计、施工及采购、服务、技术等合同、协议时，应设立专门条款，明确提交项目文件范围及相应职责，提出文件的质量要求、整理标准，提交套数、提交时间等要求。4.2项目档案工作实行统一领导、统一制度、统一管理、分工负责原则。4.3项目建设单位应明确档案工作的分管领导，建立与项目相适应的档案管理机构。确定项目档案管理机构的负责人和各职能部门分管档案工作的负责人。4.4项目档案工作应与项目建设同步。项目建设单位应从项目开始筹建就建立档案工作，把项目档案管理工作纳入项目建设计划，纳入项目建设管理程序，纳入分管领导和工作人员的岗位职责，并与项目建设管理同步实施、同步考核。4.5项目建设单位应配备适应项目档案工作需要的专职人员；各职能部门也应根据需要配备相应的专职或兼职档案工作人员。4.6各参建单位应按建设单位要求或合同规定，明确负责档案工作的部门，配备满足项目档案工作需要的专（兼）职档案人员。4.7档案人员专业素质和职业操守应适应项目档案工作的需要；档案人员应保持相对稳定。项目档案工作人员应具有档案专业和天然气管网工程建设专业知识。档案部门负责人应具有中级以上专业技术职称或大学本科以上学历。项目应建立档案人员培训制度并认真组织实施。4.8项目建设单位应建立以档案部门为中心，各职能部门、各参建单位档案部门或专（兼）职档案人员为基础的档案工作管理网络。4.9项目建设单位档案部门职责：——贯彻落实国家、行业及项目主管部门有关档案工作的法律、法规、标准规范，建立健全本项目档案工作制度，组织项目档案业务培训；——对本单位各职能部门和参建单位档案工作进行监督、指导、检查；——参与项目合同管理，对文件材料和档案的形成进行全程监管和控制。——参与项目建设的重要会议、重大活动、重要设备开箱验收、项目建设交工验收；——负责收集、整理、保管、提供利用本项目全部档案，并按要求做好项目档案验收准备和移交工作。4.10建设单位各职能部门档案工作职责：——负责本部门项目文件的收集、整理，对归档文件质量和完整、准确、系统情况负责；并在规定时间内向档案部门移交，与档案部门共同指导、检查相关参建单位的归档情况。4.11参建单位档案工作职责：——按合同、协议规定负责相关文件的收集、整理和归档工作，对归档文件质量和完整、准确、系统情况负责；并在规定时间内按要求向建设单位移交档案。——监理单位还应负责审核施工文件完整、准确、系统情况，审核、签署竣工文件，并向建设单位提交档案专项报告和验证文件。4.12项目档案登记项目建设单位应在项目开工后向项目主管部门报送《项目档案登记表》，每年报送一次，由项目主管部门汇总后报项目所在地省级档案行政管理部门。4.13控制措施建设单位和参建单位应建立健全项目档案管理的制度和规范，采取前端控制、过程管理、节点把关等有效措施，控制文件归档和档案质量。在主要合同的起草、审查、执行等环节，凡涉及文件和档案的条款，应有档案人员参与把关，合同结算程序应有“档案部门签字”。5.1.项目文件的收集、积累、整理工作，由项目文件的形成单位或部门负责。5.2项目文件形成单位或部门应指定人员负责文件的归档工作，确保归档文件的真实、准确。5.3项目建设单位应依照《天然气管网工程建设项目文件归档范围和保管期限表》（见附录），结合项目实际，制定本项目文件归档范围和保管期表。保管期限分为10年、30年、永久。5.4归档职责项目建设单位各职能部门负责收集、整理关于天然气管网工程项目建设的法规性文件、许可和资质文件；项目前期地质勘探、决策立项及核准文件；规划和建设用地审批文件；设计文件；工程及物资、设备采购招投标及承发包合同文件；开工审批及计划、投资、财务、审计等管理文件；工程质量监督检测及验收文件；安全及质量事故调查处理文件；工艺设备文件；科研项目文件；涉外文件；试运行（生产）和单项验收等过程中形成的文件。地质勘探单位负责收集、整理地质勘探各阶段的地质文件，并按要求向建设单位提供相应的地质报告及审批文件。勘察设计单位负责所承担的工程地质勘查，预可行性、可行性研究及设计文件的收集、整理工作，并按规定的要求向建设单位提供报告和设计文件。施工单位负责收集、积累、整理其所承担工程（或标段）形成的施工文件、竣工验收文件、系统调试文件、系统使用维护与保养说明文件及竣工图，并按规定的要求向建设单位移交。竣工文件的编制应符合《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28）标准的要求和合同约定要求。监理单位负责收集、积累、整理其所形成的监理文件，并按规定的要求向建设单位移交。物资、设备供货单位（含厂家或中间商）负责提供其物资、设备的质量证明文件，天然气管网工程使用产品安全标志证明文件及生产许可文件，产品安装、使用、维护、操作说明等随机文件，连同设备材料及构配件（开箱）进厂检验单等，由施工单位负责收集、整理，经监理单位查验并签字后编入施工文件。设备生产监造单位负责收集、整理设备监造工作中产生的监造文件，并负责检查、审核设备生产单位所提交文件资料的完整、准确、系统情况，交施工单位复检签字后，编入施工文件。由建设单位发包的专业承包施工工程，承包单位负责所承包工程施工文件的收集整理，并直接提交建设单位。项目实行总承包的，由总承包单位负责项目全部文件的收集整理，或责成各分包单位负责其分包部分文件的收集、整理后提交总承包单位汇总。安全和质量事故的相关文件由事故调查处理牵头单位负责收集整理和归档工作。声像档案是项目档案的组成部分，由制作部门或指定部门负责收集、整理和归档。它包括照片（底片、反转片）、影片（正负片）、录音带、录像带、音频、视频等。声像档案应真实记录建设项目现场、重要施工过程、开竣工仪式、试生产情况和重要会议、活动、事故情况。声像材料形成后应由摄录人员及时整理归档，加以必要的文字说明（时间、地点、内容、人物、主题、格式）。归档的声像材料必须是原版、原件，质量和格式符合规定要求。5.5项目文件的整理应符合《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28）及《科学技术档案案卷构成一般要求》（GB/T11822）、《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894）、《技术制图复制图的折叠方法》（GB/T10609.3）的原则要求。5.6归档的项目文件应为原件。因故为复制件的，必须加盖复制件提供单位或归档单位的公章，并注明原件所在之处。5.7各相关方向建设单位移交项目档案时，应编写归档说明，将归档过程及结果情况进行说明。交接双方应办理交接手续，编制移交清册，双方分别留存。6.0项目档案的整理6.1建设单位档案部门应编制本项目档案分类、编号规则，6.2建设单位档案部门应按照分类编号规则对项目档案进行排列、编档号，系统化整理后编制相应的案卷目录。6.3建设单位应在项目档案验收合格后三个月内按合同及规定的要求，向生产使用单位办理档案移交。分期建设的项目，应在每期通过正式竣工验收后办理档案移交。项目档案的保管和利用建设单位应对项目档案集中统一管理。任何部门或个人不能据为已有。建设单位应为档案部门配备满足档案工作需要的设施、设备，并做到办公室、阅览室和库房三分开。档案工作应具有档案整理、档案保护、档案利用所需的装订机、计算机、扫描仪、刻录机、复印机和照相机、摄像机等设备。6.6档案库房要远离存在安全隐患的设施或场所，并采取抗震、防火、防盗、防水、防潮、防紫外线照射、防有害生物、防尘等保护措施；配备温湿度计、灭火器、空调、去湿机、消毒柜、防磁柜等，以确保档案安全。有条件的应配置自动监控报警、自动灭火、温湿度自动调控等设备。档案柜架应符合坚固、耐久、实用要求。库房、柜架应设置引索图卡，做到排列有序，指引醒目，存取方便。档案盒应符合规范要求。档案库房温度一般应控制在14-24℃编制案卷目录及卷内目录、电子档案、声像档案等专题检索工具，方便档案查找利用。建立健全档案借阅、利用登记制度，做好档案利用效果统计工作。对需要保密的档案设置档案利用权限，严格审批程序。7．0项目档案信息化建设7.1项目档案信息化建设应与项目信息化建设协调和同步实施，并坚持技术与管理并重的原则，以档案信息化促进和保障项目建设信息化。7.2项目档案管理信息化系统的开发与应用，应满足项目建设全过程文件控制和档案管理工作运行的需要。7.3项目档案管理系统应具备收集整编、数据管理、检索浏览、借阅管理、统计汇总、权限设置、安全保密、系统维护等基本功能，并能辅助实体档案管理及根据需求增扩其它相应功能。7.4项目档案管理系统应与建设项目各信息系统之间衔接，并能接收和兼容各信息系统生成的电子文件。7.5电子文件应经鉴定、整理、审核后归档。电子文件的整理、鉴定与归档要求参见《CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求》（GB/T17678.1）和《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894）。8．0项目档案验收工作8.1项目档案验收是项目竣工验收的重要组成部分，未通过档案验收的项目，不得通过竣工验收。8.2项目档案验收分为档案交工验收和档案专项验收。8.3档案交工验收是项目建设单位对完工的单位工程或合同标段进行的档案验收，由项目建设单位档案部门组织相关部门和监理单位进行。8.4项目档案专项验收分自检、预验收和正式验收三个阶段。自检由项目建设单位组织，并形成自检报告；预验收由档案验收组织单位负责组织或委托相关单位组织，并提出预验收意见，供建设单位组织相关单位进行整改；专项验收按《重大建设项目档案验收办法》（档发〔2006〕2号）由相应单位组织进行，并在竣工验收3个月之前完成。山西天然气管网建设文件归档范围和保管期限表序号归档文件完整情况准确情况系统情况保管期限1山西天然气管网工程建设项目建设的法规性文件国家和省政府关于山西天然气管网工程项目建设方面的法律法规、方针政策30年国家及行业技术标准、管理规范30年其它有关制度、办法、规定、通知等文件30年2山西天然气管网工程项目建设的各种许可文件和资质文件建设发展规划及有关会议记录、纪要、领导批示、讲话、专家意见等永久建设单位必须具备的各种证件：项目法人营业执照（正、副本）及税务登记证、勘查许可证、建设用地规划许可证、土地使用证、安全生产许可证、爆炸物储存许可证和使用许可证；（资质证件均包括年检等相关文件）永久1可行性研究、任务书及电子文件项目建议书及其报批文件永久项目选址意见书及其报批文件永久可行性研究报告及其评估、报批文件永久项目评估（包括借贷承诺评估）、论证文件永久环境预测、调查报告，环境影响报告书和批复永久设计任务书、计划任务书及其报批文件永久2设计基础资料及电子文件工程地质、水文地质、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要土、岩样及说明永久地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录永久水文、气象、地震等其它设计基础资料永久3设计文件及电子文件总体规划设计永久方案设计永久工艺设计包永久初步设计及其报批文件（基础设计）永久技术设计永久施工图设计（详细设计）长期工程设计计算书长期关键技术试验永久设计审查、鉴定及审批永久安全生产专项设计永久QHSE管理文件长期4项目管理文件及电子文件征地、移民文件征用土地申请、批准文件，红线图、坐标图、行政区域图永久征地移民拆迁、安置、补偿批准文件、协议书永久建设前原始地形、地貌的状况图、照片永久序号归档文件完整情况准确情况系统情况保管期限计划、投资、统计、管理文件有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划长期概算、预算管理、差价管理文件长期合同变更、索赔等涉及法律事务的文件长期规程、规范、标准、规划、方案、规定等文件长期招标文件审查、技术协议、技术设计审查长期投资、进度、质量、安全、合同控制文件长期招标投标、承发包合同协议招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件长期投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件永久开标议程、开标大会签字表，报价表，评标纪律、评标人员签字表，评标记录、报告长期中标通知书长期未中标文件自存合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更文件长期专项申请、批复文件环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等文件永久水、暖、电、煤气、通信、排水等配套协议文件长期原料、材料、燃料供应等来源协议文件长期QHSE文件合同，审计报告、内审报告永久管理规定、办法、规范长期体系文件长期检查记录、检测报告及记录长期纪要、来往信函、通知、会议材料等短期人员健康检查记录或报告、培训记录短期声像材料长期5施工文件及电子文件建筑施工文件开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期施工组织设计、方案及报批文件，施工计划、施工技术及安全措施、施工工艺文件长期序号归档文件完整情况准确情况系统情况保管期限原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期建筑材料试验报告长期设计变更通知、工程更改洽商单、材料代用核定审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等永久施工定位（水准点、导线点、基准线、控制点等）测量、复核记录、地质勘探永久.7土（岩）试验报告、基础处理、基础工程施工图、桩基工程记录、地基验槽记录永久隐蔽工程验收记录永久各类工程记录及测试、沉降、位移、变形监测记录、事故处理报告永久工程质量检查、评定永久交工验收记录证明永久竣工报告、竣工验收报告永久竣工图及竣工图电子版（光盘）永久声像材料长期设备及管线安装施工文件.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期施工组织设计、方案及其报批文件，施工计划、技术措施文件长期原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期建筑材料试验报告长期设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批手续，技术核定单、业务联系单、备忘录等永久焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录永久隐蔽工程检查验收记录永久强度、密闭性试验报告长期设备、网络调试记录长期施工安装记录、安装质量检查、评定，事故处理报告长期系统调试、试验记录长期管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录短期管线标高、位置、坡度测量记录长期中间交工验收记录证明、工程质量评定永久竣工报告、竣工验收报告，施工预、决算永久竣工图及竣工图电子版（光盘）永久声像材料长期序号归档文件完整情况准确情况系统情况保管期限制管及防腐生产加工文件开工报告、技术要求，完工报告、交工实物量表长期生产组织方案及报批文件，生产计划、技术措施文件长期质量事故处理报告永久原材料质量证明、复检报告，生产检测、试验文件短期焊工登记表、证书（彩色），无损检测人员登记表、资格证书（彩色）短期焊接工艺评定报告，成品管质量证明长期出厂合格证长期来往函件长期声像材料长期电气、仪表安装施工文件开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期施工组织设计、方案及报批文件，施工计划、技术措施文件短期原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期建筑材料试验报告长期设计变更通知、工程更改洽商单，材料、零部件、设备代用审批手续，技术核定单、业务联系单、备忘录等永久系统调试、整定记录长期绝缘、接地电阻等性能测试、校核记录长期材料、设备明细表及检验记录，施工安装记录，质量检查评定、事故处理报告等永久操作、联动试验短期电气装置交接记录短期中间交工验收记录、工程质量评定永久竣工报告、竣工验收报告永久竣工图及竣工图电子版（光盘）永久声像材料长期QHSE文件作业计划书、作业指导书，化学品和安全设备或器材的安全数据表长期序号归档文件完整情况准确情况系统情况保管期限人员培训及资质记录、健康检查记录或报告，医疗依托协议或合同短期事故调查材料永久工作计划、总结、会议纪要，来往信函、备忘录永久自然保护区、文物保护区的施工许可、停工令、复工令，土地使用的有关证明文件，环保部门的许可材料等永久地貌恢复资料，文物保护相关资料短期6监理文件及电子文件施工监理文件、资料监理合同协议，监理大纲，监理规划、细则及批复长期施工及设备器材供应单位资质审核，设备、材料报审长期施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审核，施工进度、延长工期、索赔及付款报审长期开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书长期设计变更、材料、零部件、设备代用审批长期监理通知，协调会审纪要，监理工程师指令、指示，来往函件长期工程材料监理检查、复检、实验记录、报告长期监理月报、备忘录长期各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽查记录长期工程质量事故、施工安全事故报告、施工质量检验分析评估长期工程进度计划、实施、分析统计文件长期变更价格审查、支付审批、索赔处理文件长期单元工程检查及开工（开仓）签证，工程分部分项质量认证、评估长期主要材料及工程投资计划、完成报表长期设备采购、监造工作监理资料设备采购委托监理合同、采购方案，监造计划长期市场调查、考察报告长期设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验报告、分包单位资格报审表长期原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告长期序号归档文件完整情况准确情况系统情况保管期限开工、复工报审表，暂停令长期会议纪要、来往文件长期监理工程师通知单、监理工作联系单长期监理月报长期质量事故处理文件、设备制造索赔文件长期设备验收、交接文件，支付证书和设备制造结算审核文件长期设备采购、监造工作总结长期QHSE文件合同、协议长期作业计划书、作业指导书，化学品和安全设备或器材的安全数据表，检测计量设备台帐及证书长期人员培训及资质记录、健康检查记录或报告，医疗依托协议或合同短期事故调查、统计报告，审查或审核报告永久工程停工令、复工令长期工作计划、总结，会议纪要，来往信函、备忘录永久通知、批复、意见、建议，工程师总结报告，不符合报告及记录等短期政府监督文件质量监督委托书、协议长期质量监督报告及评价报告长期质量管理文件短期监理工作声像材料长期7工艺设备文件及电子文件工艺说明、规程、路线、试验、技术总结长期产品检验、包装、工装图、检测记录、复检记录长期设备、材料采购、招投标文件、合同，出厂质量合格证明长期设备、材料装箱单、开箱记录，工具单，备品备件单长期设备中转及调拨资料，设备原材料质量证明文件长期设备图纸、使用说明书、零部件目录长期序号归档文件完整情况准确情况系统情况保管期限设备测绘、验收记录及索赔文件长期设备安装调试、测定数据、性能鉴定长期8涉外文件及电子文件询价、报价、投标文件短期合同及其附件永久谈判协议、议定书永久谈判记录长期谈判过程中外商提交的材料长期出国考察、培训及收集来的有关材料短期国外各设计阶段文件及设计联络文件永久各设计阶段审查议定书永久技术问题来往函电和备忘录永久国外设备、材料检验、安装手册、操作使用说明书等随机文件永久国外设备合格证明、装箱单、提单、商业发票、保险单证明短期设备开箱检验记录、商检、海关及索赔文件永久国外设备、材料的防腐、保护措施短期外国技术人员现场提供的文件材料长期9生产技术准备、试生产文件及电子文件技术准备计划短期试生产管理、技术责任制短期开停车方案短期设备试车、验收、运转、维护记录长期试生产产品质量鉴定报告短期安全操作规程、事故分析报告长期运行记录短期技术培训材料短期产品技术参数、性能、图纸永久工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记录短期QHSE管理文件材料长期10物资采办文件及电子文件序号归档文件完整情况准确情况系统情况保管期限询价、报价、招投标文件，采购计划短期合同、协议永久审批手续，调拨文件长期引进手续、论证报告、引进报告、引进总结长期采办决算、物资核销文件长期装箱单、工具清单、备品备件清单，包装图及包装状态合格证短期安装手册、随机图纸、保证书、操作使用说明书、零部件目录等随机文件永久设备开箱检验记录，引进设备材料国外检验（测）证明，商检、海关及索赔文件永久设备合格证明、提单、商业发票、保险单证明短期来往函电、备忘录长期设备材料仓储、运输有关文件短期安装调试、测定数据、性能鉴定文件长期管理规程、条例、标准、规划文件长期管理台帐、统计表长期照片、音像资料长期11财务、审计管理及电子文件财务计划及执行、年度计划及执行、年度投资统计短期工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说明永久交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册永久12竣工验收文件及电子文件项目竣工验收报告书永久工程设计总结永久工程施工总结永久工程监理总结永久生产运行总结永久外事工作总结永久物资采办总结永久序号归档文件完整情况准确情况系统情况保管期限项目建设总结永久项目质量评审材料永久工程现场声像材料工程审计文件、材料、决算报告永久竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名册、签字、验收备案文件永久环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批文件永久项目评优报奖申报材料、批准文件及证书长期说明：1、完整情况其符号意义：“√”文件符合要求，“－”本项目不涉及该文件，“×”缺少此文件，“

”复印件。2、准确情况其符号意义：“√”文件符合要求，“－”本项目不涉及该文件，“×”缺少此文件，“

”复印件。3、系统情况其符号意义：“√”符合案卷质量要求，“－”本项目不涉及该文件，“×”不符合案卷质量要求。山西天然气股份管网工程竣工资料档案整理细则竣工资料是基本建设项目的重要技术档案,是工程建设的重要技术成果,是建设项目进行竣工验收的重要内容,是工程建设建成投产后,生产运营、维护、检修的重要依据，为规范天然气管网工程竣工资料的编制工作，特制定本细则。2.0基本规定2.1山西天然气股份项目研发部负责组织、监督、检查和汇总各参建单位的项目文件的形成、积累和立卷归档工作。2.2各监理单位负责组织、监督、检查和验收所监理的施工、无损检测单位的项目竣工文件形成、积累和立卷归档工作。2.3各参建单位将本单位形成的项目竣工文件，按照档案管理的要求，经过系统整理，由监理（分）部检查验收合格、经项目部同意后，向公司项目研发部移交，由项目研发部邀请档案局进行竣工资料验收，最终由档案局出具档案验收意见书。2.4项目竣工文件移交数量2施工单位的项目施工文件、项目竣工图移交公司项目研发部一式四套（正本一套，副本三套）。2无损检测单位的项目施工文件移交公司项目研发部一式四套（正本一套，副本三套）。2监理单位的监理文件移交公司项目研发部一式四套（正本一套，副本三套）。2各单位在移交竣工资料的同时移交竣工资料电子版光盘二张；影像资料光盘两套。3.0文件归档类别和项目竣工文件分工文件归档类别山西天然气管网（一期）工程工程项目文件分四类进行归档整理，即：第一部分项目前期文件第二部分项目工程管理文件第三部分项目竣工文件第四部分项目竣工验收文件3.1项目前期文件3工程实施以前在立项、审批、管理以及前期筹划过程中形成的文件、报告、纪要、批文等文件。如项目预可行性研究、项目建议书及计划任务书批准文件；项目选址意见及其报批文件、规划许可证；可行性研究报告及评估、设计任务书及批准文件；项目评估（包括借贷承诺评估）、论证等；环境预测、调查报告、环境影响报告书及批复；劳动安全卫生评价报告书和批复；水工保持方案大纲及批文；遥感——GIS技术的应用；地质灾害危险性评价报告书；3勘察文件和资料概念设计资料；合作设计资料；基本设计资料；初步设计资料及批文；设计有关文件。3设计基础文件和资料1）工程地质、水文地质、勘察设计和委托书、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、实验报告；重要土样、岩样及说明。2）地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观察记录。3）水文、气象、地震与其它设计基础资料。4）输送介质物理化学性质资料。5）其它设计原始资料。3设计文件和资料1）初步设计（含概算）报批及批准、调整文件。2）设计委托书、方案设计。3）总体规划设计、工程设计计算书、施工图设计。4）技术秘密材料、专项产品设计资料,如计量撬装设备、设备采办规格书等；3.2项目工程管理文件3征地文件征用土地申请、批准文件、红线图、坐标图、行政区域图；土地使用证；文物调查及相应管理文件；建设原始地形、地貌、状况图、照片；施工执照、资质、施工许可证。3计划、投资、统计、管理文件有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划；规程、规范、标准、规划、方案、规定；招标文件审查、技术协议；投资、进度、质量、健康安全环保、合同控制文件等。3各类招标、投标、承发包合同协议招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件；投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件；开标议程、开标大会签字表、报价表、评标纪律、评标人员签字表、评标记录、报告；中标通知书；合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更文件。3专项申请、批复文件环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等文件；与铁路、公路、电力、通信、水利等部门签订的合同、协议；项目开工报告、工程建设总体部署及批文、工程管理计划、管理实施文件等资料；与工程建设有关的文件、纪要等。3物资采办文件和资料物资采办招、投标文件；物资采办及运输合同、协议等；物资采办管理计划、管理实施文件；物资采办决算和物资核销资料；引进材料、设备批文；商检资料；材料、设备验收资料；进口管材检测报告、试验总结；材料、设备样本和出厂合格证、使用说明书、安装说明以及维修手册等。3.3项目竣工文件：3..施工单位的施工文件3.1施工文件的主要构成：施工管理文件、通用资料、材料设备合格证资料、施工记录、HSE管理资料五个部分。3.2施工管理文件主要包括：施工组织设计、专项施工方案、施工技术措施，施工工艺文件，施工计划文件及其批复。3.3通用资料主要包括：工程开工、竣工报告，设计交底、图纸会审记录，交工验收记录、各类移交记录，单位工程质量评定，分部工程质量评定，工程变更，电子、声像资料，事故及遗留事项处理记录。3.4材料设备合格证资料主要包括：甲供材料验收资料，乙供材料验收资料，标准设备验收资料，非标设备验收资料，成套设备验收资料。3.5施工记录主要包括：隐蔽工程检查验收记录、施工试验记录、试验室试验报告、施工检查与验收记录。3.6HSE管理资料主要包括：HSE两书一表和HSE其他管理文件。3.7施工单位的施工文件清单详见(附件一)。3.检测单位的施工文件3.1施工文件的主要构成：施工管理文件、通用资料与无损检测报告、HSE管理资料三个部分。3.2施工管理文件主要包括：检测方案（工艺）文件及其报批文件。3.3通用资料与无损检测报告主要包括：开工、停工、复工、完工报告，工程交工证书，无损检测统计、无损检测报告、射线检测使用材料质量证明书，无损检测分析报告、底片移交记录，电子、声像资料。3.4HSE管理资料主要包括：HSE两书一表和HSE其他管理文件。3.5检测单位的施工文件清单详见（附件二）3.设计监理单位的监理文件3.1设计监理单位的监理文件主要包括：监理管理文件，监理通用资料，质量报验认可资料，工程变更及其他批复资料，HSE管理监理资料五个部分。3.2监理管理文件主要包括：监理规划、监理细则、监理手册。3.3监理通用资料主要包括：开工、停工、复工、完工报审及批复，监理会议纪要，监理周报、监理月报，监理通知及回复，分包单位资质报审及批复，电子、声像资料，事故及遗留事项处理记录。3.4质量报验认可资料主要包括：工程质量报验认可。3.5工程变更及其他批复资料主要包括：工程变更报审及批复，工程变更费用报审及批复，工程延期审批，费用索赔审批，合同争议、违约报告及处理，合同变更资料。3.6HSE管理资料主要包括：HSE管理文件。3.7设计监理的监理文件详见(附件三)。3施工监理单位的监理文件3.1施工监理单位的监理文件主要包括：监理管理文件，监理通用文件，质量控制监理文件，进度投资监理文件，HSE管理监理文件五个部分。3.2监理管理文件主要包括：监理规划、监理细则、创优方案和其他监理管理文件。3.3监理通用文件主要包括：开工、停工、复工、完工、竣工报审及批复，监理会议纪要，监理周报、监理月报，监理通知及回复，分包单位资质报审及批复，电子、声像资料，事故及遗留事项处理记录。3.4质量控制监理文件主要包括：材料设备报验认可，工程质量报验认可。3.5进度投资监理文件主要包括：工程变更报审及批复，工程变更费用报审及批复，工程延期审批，费用索赔审批，合同争议、违约报告及处理，合同变更资料。3.6HSE管理资料主要包括：HSE管理文件。3.7施工监理的监理文件详见(附件四)。3.监造监理单位的监理文件3.1监造监理单位的监理文件主要包括：监理管理文件，监理通用资料，质量报验认可资料，工程变更及其他批复资料，HSE管理监理资料五个部分。3..2监理管理文件主要包括：监理规划、监理细则、监理手册。3.3监理通用资料主要包括：竣工移交文件，监理会议纪要，监理周报、监理月报，监理通知、请示及回复，分包单位资质报审及批复，电子、声像资料，事故及遗留事项处理记录。3.4质量报验认可资料主要包括：材料报验认可，质量检验认可。3.5工程变更及其他批复资料主要包括：工程变更报审及批复，工程变更费用报审及批复，工程延期审批，费用索赔审批，合同争议、违约报告及处理，合同变更资料。3.6HSE管理资料主要包括：HSE管理文件。3.7监造监理的监理文件详见(附件五)。3.4项目竣工验收文件3生产准备、试运及考核文件和资料技术准备计划；试生产管理、技术责任制；投产方案；试运行考核资料；安全操作规程、事故分析报告；试运行记录；运行记录、技术培训材料；工业卫生、劳动保护材料、环保、消防等资料。3工艺设备及消防文件工艺说明、规程、路线、试验、技术总结；设备、材料采购合同、出厂质量合格证明、装箱单、开箱验收记录、工具单、备品、备件单；设备图纸、使用说明书、零部件目录；消防产品备案登记证、产品质量证明书、进口注册登记表和产品检验中心抽检报告、合格证。3涉外文件和资料技术问题来往函电；国外设备材料检验及设计联络文件、合格证明、装箱单、提单、商业发票、保险单、开箱检验记录、商检、海关及索赔文件；设备储存、运输有关材料；3竣工决算资料（单独立卷）及材料财务计划及执行、年度计划及执行、年度投资统计；工程概、预算、标底、合同价、决算、审计及说明；竣工决算资料及汇总；交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册；主要建设材料核销资料、器材管理。3竣工验收文件竣工（预）验收报告书；环境保护、劳动安全卫生、消防等有关验收文件；生产准备、试运及考核总结；竣工（预）验收鉴定书；质量评审材料；工程审计文件、材料、决算报告；建设项目报告书；竣工（预）验收会议有关文件、竣工（预）验收会议决议文件、（预）验收证书及（预）验收委员会名册、签字；环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批文件等；3声象资料反映工程概况和建设特点的图片声像资料及隐蔽工程声像资料及相关电子文件（包括光盘、照片、底片、录音、录像）。3.5项目竣工文件整理、归档的责任3依据山西天然气管网工程有关合同3项目前期和工程管理文件项目前期文件以及设备、工艺文件由可研单位、初步设计单位负责收集、积累和整理，设计监理、勘察和设计单位负责收集积累勘察、设计文件，监理单位进行督促审查，按规定提交有关设计基础资料和设计文件。项目工程管理文件和各种资料由公司总经理综合办公室、计划销售部、采供部、工程技术部，财务部负责收集、积累、整理；公司工程技术部负责监督、检查。3项目竣工阶段文件3.1施工资料按单项、单位工程由施工单位负责进行编制与组卷，监理分部组织审查、验收、核定，经各项目部同意后向公司工程技术部移交。3.2监理竣工资料按单项、单位工程和施工时间先后顺序进行组卷，由相应的监理单位负责编制与组卷工作，经各项目部同意后向公司工程技术部移交。3.3无损检测资料按单项、单位工程和施工时间先后顺序，由无损检测单位负责编制与组卷工作；监理(分)部组织审查、验收，经项目部同意后向公司工程技术部移交。3.4质量监督资料按单项工程的划分，由质量监督部门负责编制与组卷，向公司工程技术部移交。3.5物资采办部门资料由采供部负责收集、审查、核定，移交公司工程技术部。3项目竣工验收阶段文件项目竣工验收文件由公司工程技术部收集、积累、整理，归档.。3.6项目竣工文件整理要求和分工3项目竣工文件档案案卷的构成和要求3.1档案案卷由档案盒和盒内文件构成。3.2档案盒由档案合封面、盒脊构成。3.3盒内书面文件由卷外封面、卷内封面、卷内目录、卷内备考表、卷内文件构成。文件的排列顺序依次为卷外封面、卷内封面、卷内目录、卷内文件、卷内备考表。3.4盒内独立档案号的项目竣工图由卷外封面、卷内封面、卷内备考表、竣工图文件构成。文件的排列顺序依次为卷外封面、卷内封面、竣工图文件、卷内备考表。3.5盒内非独立档案号的项目竣工图由卷外封面、卷内封面、卷内目录、卷内备考表、竣工图文件构成。文件的排列顺序依次为卷外封面、卷内封面、卷内目录、竣工图文件、卷内备考表。3.6盒内电子、声像文件由光盘盒、光盘、光盘内文件目录构成。3档案盒、照片档案盒及盒内书面文件的案卷外封面、案卷内封面、卷内目录、卷内备考表均由公司工程技术部统一印制提供,各单位按统一要求填写。4.0项目竣工文件的编制4.1质量要求4正本应为原件，副本为复制件。4字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。4应采用耐久性强的书写材料（碳素墨水、蓝黑墨水），不得用易褪色的书写材料(红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等)书写、绘制。4复印、打印文件及照片的字迹、线条和影像的清晰及牢固程度应符合设备标定质量的要求。4施工文件、竣工图、监理文件一律为A4幅面。纸张采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张，其纸张质量至少达到70g/m2，不能有热敏纸。4录音、录像文件应保证载体的有效性。4长期存储的电子文件应使用不可擦除型光盘。本工程归档的电子文件一律采用不可擦除型光盘。专用软件产生的电子文件原则上应转换成办公软件通用电子文件，如不能转换应连同专用软件一并归档。4.2卷内文件的编制要求4卷内文件主要有包括施工单位的施工、检测单位的施工文件、设计、施工、监造监理的监理文件。4卷内文件格式要求4.1表格格式样如图所示4.2表格编排打印页边距格式应符合下列规定：上边即上白边，又称天头，设定为25mm；下边即下白边，又称地脚，设定为25mm；左边即左白边，又称订口，设定为25mm；右边即右白边，又称切口，设定为20mm。4.3施工过程中所使用各类表格必须与监理部所提供样表的内容、版面、格式除注明者外，应完全一致（各参建单位不得自行修改）。4.4所有在施工过程中时限性形成的资料（须施工现场填写的）均必须手工填写，当条件许可时，宜采用计算机重新处理，但原件必须由责任单位保存备查。其它非时限性资料（不须施工现场填写的）的文字、各类报表用计算机打印，计算机打印文件的签署必须是手工，不得代签，手工签署字体必须工整，不得潦草。4.5手写部分必须采用碳素笔书写，手写字体宜用仿宋体。4.3竣工图的编制4竣工图的编制要求4.1项目竣工图由施工单位负责编制，监理单位负责审核。4.2图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。4.3竣工图记录了地下、地上建(构)筑物、设备、工艺管线、电气、自动化仪表、通讯设备等建筑、安装工程实际情况，是项目工程建成后投产运行、维护、保养必不可少的凭证和依据，因此，必须完整、准确、清晰、规范、修改到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况。4.4按施工图施工没有变动的，由竣工图编制单位在施工图上加盖并签署竣工图章。4.5一般性图纸变更及符合杠改或划改需求的变更，可在原图上更改，加盖并签署竣工图章。4.6涉及管道走向、穿越位置、水工保护方案、站场阀室位置、结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变及图面变更面积超过35％的，应重新绘制竣工图。重绘图按原图编号，末尾加注“竣”字，或在新图图标内注明“竣工阶段”并签署竣工图章。4.7同一建筑物、构筑物重复的标准图、通用图可不编入竣工图中，但应在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明。不同建筑物、构筑物应分别编制。4..8竣工图应将不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（GB/10609.3-89）统一折叠成A4幅面（297mm×210mm）“手风琴”式，图面朝里，图标栏露在外面。4.9编制竣工图总说明及各专业的编制说明，叙述竣工图编制原则、各专业目录及编制情况。4竣工图的更改方法4.1文字、数字更改一般是杠改,线条更改一般是划改,局部图形更改可以圈出更改部位，在原图空白地重新绘制。.2无法在图纸上表达清楚的，应在标题栏上方或左边用文字说明。4.3图上各种引出说明应与图框平行，引出线不交叉，不遮盖其他线条。4.4有关施工技术要求或材料明细表等有文字更改的，应在修改变更处进行杠改。当更改内容较多时，可采用注记说明。4.5新增加的文字说明，应在其涉及的竣工图上作相应的添加和变更。4.6利用施工图更改，应在更改处注明更改依据文件的名称、日期、编号和条款号。4.7手工更改时，文字必须采用仿宋体，线条必须用绘图工具更改。文字必须书写工整、不得潦草，线条必须清晰、不得污染图面、不得随意徒手绘制。4竣工图章的使用4.1竣工图章内容、尺寸如图所示。4.2所有竣工图应由施工单位逐张加盖并签署竣工图章，竣工图章中的内容填写应齐全、清楚，不得代签。4.3填写和签署竣工图章中的内容时，一律采用仿宋体，书写工整，不得潦草。4.4编制单位和监理单位名称栏当填写单位全称不下时，可填写简称，但全称和简称的对应关系必须在备考表中说明。4.5竣工图章应使用不易褪色的红色印泥，盖在标题栏附近空白处。4竣工图的审核4.1竣工图编制完成后，监理单位应督促和协助施工单位检查其竣工图编制情况，发现不准确或短缺时要及时修改和补齐。4.2竣工图内容应与施工图、工程变更、施工记录、质量评定的内容相符合。4.3竣工图按单位工程、或专业编制，并配有详细编制说明和目录。4.4竣工图应使用新的施工图，并按要求加盖并签署竣工图章。4.5工程变更已单独组卷，有关工程变更内容一律在备考表中说明。5.0项目竣工文件的立卷5.1立卷原则和方法5立卷应遵循竣工文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，同时，便于档案的保管和利用，做到分类科学，组卷合理，手续齐全，符合档案管理要求。5线路单项工程、站场单项工程、自动控制工程的施工文件按单位工程、分部工程组卷。工程质量评定资料、质量保证资料核查表、分部工程质量检验评定表、分部工程质量等级汇总表和单位工程质量综合评定表，按单位工程分装在施工技术资料内；分项工程质量评定表按单位工程收集汇总成册，监理工程师签字后，经竣工验收审查，施工单位保存备查，不进入竣工资料。5项目竣工图按单位工程、分部工程或专业组卷。5施工监理的监理文件按照监理部组卷。5驻厂监造监理文件按照生产厂家组卷。5案卷及卷内文件不宜重份，不同载体的文件一般应分别组卷。5.1施工、检测单位向监理单位的报审文件（监理表格）工程技术文件报审表，由施工、检测单位归档。5.2检测报告由检测单位归档，无损探伤申请报告和无损探伤复探申请报告由施工单位归档。上一级通知单位归档。5.3施工单位的工程事故处理文件由施工单位归档。5.4同一单位工程，由多个施工单位施工时，按分部工程组卷时，分部工程质量评定，工程质量保证核查表，由主体施工单位归档。5.2项目竣工文件的组卷5项目竣工文件的组卷顺序按《山西天然气管网工程竣工项目划分办法》规定的顺序执行。5.1线路单位工程：线路（试压）、阀室、水工保护。5.2站场单位工程：设备安装、工艺管道、总图工程、综合值班室、、电气、暖通给排水。5.3大型穿越单位工程：安装、水工保护。5.4自动控制单位工程：站场。5.5阴保单位工程：线路、站场。无损检测单位工程：线路、场站。5案卷不宜过厚，一般不宜超过25mm，当厚度超过25mm时，应设分册。5.3案卷的编目5卷内文件页号的编制5.1卷内