ISO50001-2018能源管理体系内审检查表

ISO50001-2018能源管理体系内审检查表审核部门

管代/总经办 审核系审核员

ISO50001：2018能源管理体系审核2019年10日期 23评价结果序号标准条款 审核项目及过程 审核记录

符合不符合

应确定与其宗旨有关的外部和内部问织及其背景题，这些问题影响其实现EnMS预期结果和改进其能源性能的能力。确定与能源效益和环境管理系统有关的关方的需求这些利害关系方的相关要求;和期望通过其EnMS处理哪些确定的需求和期望。源管理系统具体相关要求。的范围对能源管理体系的整体策划，如职责分配、档制度构架、与节能工作结合等。4.4理系统有效实施?执行中的成效与存在的问题。与最高管理层沟通其对能源管理体系、节能工作的认识和定位。5.1

与最高管理层沟通公司节能管理分管领导／管理者代表的任命，公司各级节能管理机构与人员。与最高管理层沟通公司对能源管理体最高管理者金安排、其他资源支持情况。与最高管理层沟通如何在内部提高全员节能认识、提高对能源管理的理解和重视。与最高管理层沟通公司节能目标、指针沟通在公司整体发展规划中，能源、能效对于公司发展在成本、政策影响等方2 7.1 面的思考。查看管理评审报告输出。最高管理者公司管理评审的频次安排?以及上次管理评审的时间与评审情况?查看“管理者代表”任命书或其他同性理者代表”具体职责和权利。公司在节能管理方面的部门和关键人员安排？如：能源管理负责人、节能主管中层、能源管理岗位等。3 5.1/5.3管理者代表

沟通节能管理制度的充分性、有效性、可操作性。目前是否存在一些问题?与最高管理者沟通能源管理体系运行情况／节能管理工作的安排，以及效果。公司内部节能工作相关的关键部门有哪些？举例其中部门的职责、作用，以及目前履行职责情况。沟通节能管理制度的充分性、有效性、可操作性。目前是否存在一些问题?是否制定能源管理体系能源方针?并得到最高管理层批准?5.2 沟通能源方针在内部传达、沟通的方式4 能源方针6.1行动5 6.2总则

和效果。判断能源方针的内容、内涵是否能够引导公司节能工作的开展，并充分支撑公司节能定位。沟通能源管理策划安排的想法和策划结果。核心包括：合规性问题、节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控制、目标指标与考核设计等。 6.3 审责与管理流程和具体要求。沟通能源评审的内容、上次的时间、结通能源评审频次、内容。沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有过，是否增加了能源评审。是否建立相应的文件?并进行有效监控?8.1沟通主要用能单元、对能效有重要影响制 环节的管理方法，查阅识别结果。抽查典型控制要点，是否纳入作业文件要求。沟通新改扩项目节能设计管理要求8.2设计

抽查记录验证管理方法，如：固定资产投资节能评估与审查；项目能效管理负责人的落实；节能工作建议；况。是否建立相应的程序文件?是否规定管理评审周期?是否有定期进行管理评审及规定评审的时间间隔是怎样规定的?是否按规定的时间进行管理评审?管理评审是否由总经理主持?9.3 查看管理评审输入是否包括绩效指标、纠正措施、上次管评改进项等要求?查管理评审计划、通知、会议发言数据等，验证其是否满足标准要求的内容。查管理评审报告，是否符合标准的内容要求；以及沟通验证管理评审输出工作要求的落实情况。10.2改进

组织应不断改进环境管理体系的适宜的能源性能改进。ISO50001-2018能源管理体系内审检查表审核部门

设备管理部 审核系审核员

ISO50001：2018能源管理体系审核 年 日期 日评价结果序号标准条款 审核项目及过程 审核记录1 5.2 能源方针导?相关人员是否理解?是否对能源管理体系进行策划，并形成相应的文件?

不符符合 合2 6.2总则

是否识别各部门节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控制、目标指标与考核设计等?查阅节能法律法规标准及其他要求管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。查公司适用节能法律法规、标准及其他4.2 要求清单和文本管理。3法律法规及沟通公司节能法律法规、标准及其他要其他要求求的获取管道、频次，查收集、更新记录或其他证据查各层级节能法律法规、标准及其他要以及落实或者融合使用情况。职责与管理流程和具体要求。沟通能源评审的内容、上次的时间、结4 6.3能源评审

沟通能源评审频次、内容。沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有过，是否增加了能源评审。6.5

查阅能源评审期能源消耗数据、报表。沟通公司主要用能系统、用能单元／用能设备，查阅具体识别清单。沟通系统或者单元／设备效率情况。沟通节能机会的识别组织工作（识别评价与排序）、成果。查阅节能机会识别清单。沟通能源基准建立所基于的时间段选择沟通基准的使用方法与作用。5 能源基准沟通能源基准需要进行调整的具体情况？是否发生过类似情况？如有发生，如何处置，查相关记录。查现行能源基准数据记录。查阅能源能源绩效参数管理文件制度内6.4

容，了解职责与管理流程和具体要求。能源绩效参数查阅能源绩效参数评审记录。6.2 沟通能源管理实施方案管理方法。指标与管理实施方案预算落实、时间、节能量等。与能源负责人沟通在体系策划注意那些方面?8 7.5.2总则

查能源管理策划的资料清单，如文件清单，基准清单、目标清单、绩效清单及对应落实情况等。沟通关键岗位的识别与能力管理，抽查关键岗位的任职要求、能力要求。是否有年度培训计