AS9100D顾客或外部供方财产管理规定

顾客或外部供方财产管理规定文件编号：文件版本：编制：审核：批准：

修订页版本日期页码修订内容简述责任人目录TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"目的 4\o"CurrentDocument"范围 4\o"CurrentDocument"参考文件 4\o"CurrentDocument"定义 4\o"CurrentDocument"职责 4\o"CurrentDocument"销售市场部 4\o"CurrentDocument"52 采购部 5研发部 5\o"CurrentDocument"适航质量部 5\o"CurrentDocument"相关使用部门 5\o"CurrentDocument"工作程序 5\o"CurrentDocument"顾客或外部供方财产的分类 5工作流程 6\o"CurrentDocument"顾客或外部供方财产的接收和登记 6\o"CurrentDocument"顾客或外部供方财产的验证 7\o"CurrentDocument"顾客或外部供方财产的标识和防护 7\o"CurrentDocument"顾客或外部供方财产的使用、盘点与清查 8\o"CurrentDocument"顾客或外部供方财产的异常处置 8\o"CurrentDocument"记录的保存 10\o"CurrentDocument"附录 10\o"CurrentDocument"附录1顾客或外部供方财产管理台账 11\o"CurrentDocument"附录2顾客或外部供方财产信息反馈表 12\o"CurrentDocument"附录3顾客或外部供方财产使用登记表 13目的对顾客或外部供方提供的财产进行接收、确认、标识、储存、维护和保管，确保其得到有效控制，防止其被损坏、遗失、变质、过期或不适用等情形发生。范围本程序适用于顾客或外部供方向本公司提供的原材料、辅助材料、产品（包括样品）工装（包括工具、模具、刀具、夹具等）、设备、知识产权（如：规范、图纸、技术资料、技术指导、保密信息）等的管理控制参考文件AS9100D《质量管理体系一航空、航天和国防组织的要求》CA-QP-05《文件控制程序》CA-QP-06《记录控制程序》CA-WI-QA-001《来料检验管理规定》CA-WI-QA-003《成品检验管理规定》CA-WI-QA-004《产品标识和可追溯性管理规定》CA-QP-17《不合格输出控制程序》定义顾客或外部供方财产：指顾客或外部供方所拥有的，为满足合同要求向公司提供的产品、设施、财物和信息资料等。包括:a） 顾客或外部供方提供的构成产品的部件或组件；b） 顾客或外部供方提供的用于修理或维护的产品，包括备品、备件；c） 顾客或外部供方知识产权，包括厂家资料、整定值、规范、图样、软件;d） 顾客或外部供方提供的设备、工装、夹具等；e） 其他。职责销售市场部负责与顾客之间明确顾客财产的范围及相关顾客财产问题的沟通，并负责顾客财产不适用情况的处置。同时销售部销售人员还需负责组织相关部门对公司顾客财产进行识别。52采购部采购部是外部供方和顾客财产控制的归口管理部门，采购部采购人员负责组织相关部门对外部供方财产进行识别、采购部的库管人员负责外部供方财产或顾客财产进行接收、登记、标识，并做好管理及记录工作。同时采购部的库管人员还需负责分别向采购人员及销售市场部汇报外部供方财产及顾客财产的监控、管理状态。53研发部研发部负责属于知识产权的顾客或外部供方财产的管理（如图纸、技术资料、计算机应用软件等）。54适航质量部负责顾客或外部供方财产的检验、验证，参与处置顾客或外部供方财产出现的质量问题。相关使用部门参与对顾客或外部供方财产的验证活动的各相关使用部门，负责顾客或外部供方财产的防护和维护，顾客或外部供方财产发生丢失、损坏或不适用等情况应及时向采购部库管人员进行提报并记录处理结果。工作程序顾客或外部供方财产的分类顾客或外部供方财产分类顾客或外部供方财产通常是与顾客或外部供方之间以商务合同或协议的方式明确的，般分为以下几类:类别定义文件类（知识产权）顾客或外部供方提供的设计图样、图纸、技术规范（包括纸质文件和电子文件）等。样件类（知识产权）顾客或外部供方提供的参考样件、标准样件（包含标准色板样件）等。设备、工装模具类顾客或外部供方提供模具、夹具、治具、生产设备等。计量检测设备、检具类顾客或外部供方提供的检具、检测试验设备等。

类别定义包装器具类顾客或外部供方提供的可重复使用的包装器具：周转箱、桟板等。材料类顾客或外部供方提供的原材料、半成品调拨件等。其它类除上述以外的顾客或外部供方提供的其它类。62工作流程63顾客或外部供方财产的接收和登记顾客或外部供方提供的设计图样、图纸、技术规范（包括纸质文件和电子文件）等文件类，这些文件的内容均属于顾客或外部供方的知识产权，统称为 外来文件”由研发部负责接收登记，建立《顾客或外部供方财产管理台账》。顾客或外部供方提供的参考样件、标准样件等样件类，也属于顾客或外部供方的知识产权，由研发部负责接收识别、登记，建立《顾客或外部供方财产管理台账》 。顾客或外部供方提供的设备、工装、模具类，由采购部负责接收登记，建立《顾客或外部供方财产管理台账》。6.34顾客或外部供方提供的计量检测设备、检具等，由采购部负责接收登记，建立《顾客或外部供方财产管理台账》。顾客或外部供方提供的包装器具类，由采购负责接收登记，建立《顾客或外部供方财产管理台账》。顾客或外部供方提供的原材料、半成品调拨件等物料，由采购部负责接受登记，接收过程中须确认有相应的合格证及质量保证证明等资料，方可接收登记并建立《顾客或外部供方财产管理台账》。顾客或外部供方财产编号规则的设置，若顾客或外部供方没有提供或规定相应标准，则由采购部参照公司规定设置。6.4.顾客或外部供方财产的验证适航质量部按照《来料检验管理规定》、《成品检验管理规定》和顾客或外部供方提供的相关检验标准对顾客或外部供方财产进行质量检验工作；对属于知识产权的顾客或外部供方财产由研发部进行验证，必要时，由适航质量部、生产部、采购部等部门配合验证。对无检测手段和依据的顾客或外部供方财产，销售市场部和采购部应向顾客或外部供方索取相关资料，并由适航质量部编制检验标准规范。检验不合格的顾客或外部供方财产，按《不合格输出控制程序》标识后交销售市场部和采购部，由销售市场部和采购部通知顾客或外部供方进行处理。经检验后无法判定结果的非实物类的顾客或外部供方财产，适航质量部组织相关部门共同判定、处理。检验合格的顾客或外部供方财产，由相关责任部门保存。顾客或外部供方财产的标识和防护所有顾客或外部供方财产标识方法由使用部门按照《产品标识和可追溯性管理规定》控制，有顾客或外部供方特殊要求时应按照顾客或外部供方提出的方法进行标识。顾客或外部供方财产涉及固定资产类应予以永久性标记，以使顾客或外部供方财产的权责关系清晰可见并可以确定；标识卡上内容，至少包括：使用或制造公司名称、客户名称（Logo）、财产名称、编号、数量、型号等相关信息。顾客或外部供方所有的包装容器类财产可根据包装容器的大小在外箱上应印刷顾客或外部供方名称、Logo及编号等相关信息，保持色泽醒目有效，同时为便于包装容器的外部周转、识别及重复使用和管理，外箱应加注本公司名称或 Logo。6.54顾客或外部供方财产标识及标识卡的制作，若顾客或外部供方没有提供或规定相应的标识及标识卡的样式或规格，则由采购部参照公司内部《固定资产台账管理规定》制作，标识卡内容可根据上述条款6.5.2及6.5.3提供的信息做适当调整，确保满足永久性标记及客户要求。对于顾客或外部供方提供的原材料、半成品调拨件的标识，采购部可根据《产品标识和可追溯性管理规定》执行，必要时应划分专用客供品区域进行管理使用。顾客或外部供方财产的使用、盘点与清查顾客或外部供方提供的文件及样件类均属顾客或外部供方知识产权，使用部门应遵守顾客或外部供方要求，未经顾客或外部供方同意，不得向第三方泄密。顾客或外部供方财产必须按照顾客或外部供方要求指定的用途进行使用，未经顾客或外部供方同意不得擅自挪作它用或借用。顾客或外部供方财产各保管部门应半年一次对顾客或外部供方提供的财产进行全面清点及检查，以便掌控顾客或外部供方提供的产品的使用、贮存、保管、维护和标识等状况，以防止其损坏、遗失、变质、不适用、过期等。若顾客或外部供方没有针对所属财产提供或规定相应的物质盘点与清查的方式方法，则依据公司内部《固定资产管理制度》规定的盘点与清查方式方法进行管理。如生产使用中出现6.7中规定的财产异常情况，使用部门或维护、保管、储存部门应详细记录其事件的发生过程，并将其作好明确标识（即做好其目前的使用状态，正常或异常等）和记录，按6.7规定的处置方式处置。顾客或外部供方财产的异常处置6.7.1.顾客或外部供方财产发生丢失、损坏或不适用的情况如下:类别异常现象处置职责文件类（知识产权）丢失、损坏1） 状态标识2） 向顾客或外部供方重新申请签发项目管理部发现不适用（版本更改）1） 状态标识2） 内部申请作废样件（知识产权）丢失、损坏1） 状态标识、隔离2） 向顾客或外部供方重新申请签发销售市场部

类别异常现象处置职责发现不适用（过期、已获得新样件）1） 状态标识，隔离2） 内部申请作废设备、工装、模具类a）生产设备损坏（故障）1） 状态标识、分析原因2） 报告顾客或外部供方3） 维修申请生产部发现不适用（寿命到期）1） 状态标识2） 报告顾客或外部供方、重新购买或制作b）模具损坏（故障）1） 状态标识、分析原因2） 报告顾客或外部供方3） 维修申请使用部门发现不适用（寿命到期）1） 状态标识2） 报告顾客或外部供方3） 重新申请制作或偏差许可使用等使用部门C）检具发现不适用（检具备件及装夹件丢失、磨损）1） 状态标识2） 报告顾客或外部供方3） 维修制作使用部门d）检测试验设备损坏（故障）1） 状态标识、分析原因2） 检测试验产品的追溯3） 报告顾客或外部供方使用部门发现不适用（寿命到期）包装器具类丢失、损坏1） 报告顾客或外部供方2） 重新制作使用部门发现不适用（包装器具的规格及结构更改前）1） 报告顾客或外部供方2） 报废申请材料丢失、发现不适用（存放期限过长）1）状态标识、分析原因、报告顾客或外部供方采购部6.72顾客或外部供方财产出现上述异常情况，由各主管部门统一填写《顾客或外部供方财产信息反馈表》，提交给销售市场部和采购部与顾客或外部供方进行沟通、协调若顾客或外部供方财产在处置过程中需要公司内部做报废处理，则根据《固定资产管理制度》中相关资产报废规定执行。当顾客或外部供方财产在使用和管理过程中由于顾客或外部供方要求发生更改时，相应部门应根据顾客或外部供方财产所属类别及时更新或更改《顾客或外部供方财产管理台账》。记录的保存顾客或外部供方财产管理过程中产生的登记、使用、防护及异常信息反馈情况的处理记录应按《记录控制程序》控制，必要时由顾客或外部供方确认后进行记录保存。附录附录1顾客或外部供方财产管理台账附表2顾客或外部供方财产信息反馈表附表3顾客或外部供方财产使用登记表附录1顾客或外部供方财产管理台账顾客或外部供方财产管理台账□知识产权类 （研发部登记管理） 表单编号：CXX版本：00□非知识产权类（采购部登记管理） 序列号：项目名称年 季度序号顾客/外部供方财产名称规格型号贮存、维护和保养情况使用部门备注Xx部门台账管理人员： 部