内部审核每年至少进行一次（全文5篇）

内部审核每年至少进行一次（全文5篇）第一篇：内部审核每年至少进行一次内部审核每年至少进行一次，审核范围覆盖本公司质量体系和环境管理体系的全部要素及涉及部门。根据下列需要可追加审核频次：大变化时；C）外部（第二方、第三方）审核前。1、每年年底企划部负责制订《内审计划表》，经管理者代表批准。2、组建审核组。3、每次审核前由管理者代表任命审核组组长，由审核组组长负责组成审核组。4、审核组成员必须经培训取得相应资格并与被审核部门无直接关系责任。5、编制审核日程计划6、审核组组长拟定《内审计划表》并与受审核部门协商确认计划。7据的文件（标准、手册及程序文件、合同及有关法规、法令等），审核组成员名单及审核日期和地点，审核活动持续时间等内容。制定内审计划表时应考虑所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。8、审核组负责编写《审核通知单》并通知被审核部门。9、审核准备工作10、审核组长根据《内审计划表》向审核员分配任务。11编制《内审检查表》、《不合格报告》、《内审报告》空白表等工作文件。A）查阅前次审核记录，注意不合格项及纠正措施实施效果；B）12、审核实施13、审核组按拟定的《内审计划表》进行现场审核，审核前半小时召开首次会议。由审核组长主持会议，主要议程是：A）参加会议人员签到；B）审核组长介绍审核组员成员及分工；C）D）受审核部门介绍将要参加陪同工作人员。14、现场审核审核员以《内审检查表》为依据进行现场审核，通过面谈，查阅文件和对有关现场的活动的观察测量，收集客观证据，并对获得的客观证据如实记录在《内审检查表》审核记录应准确、实事求是。15、对发现的不合格项应开具《不合格报告》，相关部门负责人和陪同人员对不符合事实应签字确认。16、不合格项评估与纠正17、由审核组长填写《不合格项分布表》。18、未次会议19、由审核组长召集审核组和受审核部门有关人员参加。20、由审核组长以客观事实简要总结审核结果，由审核员宣读不合格报告。审核组长宣布审核结论。21、会议应作好记录22、由审核组长编制《内审报告》分送至总经理、管理者代表。经管理者代表审核，总经理批准，传送给相关部门。23、纠正措施取纠正措施。25、受审核部门提供实施纠正和预防措施的书面证据。26并对其实施效果进行监督检查，如果发现纠正和预防措施没有按期完成，效果未达到，则继续开不合格报告直至最终关闭。27、相关文件、《纠正和预防措施管理程序》、《记录控制程序》28、质量记录、《会议签到表》、《年度内审计划》、《内审检查表》、《不合格报告》、《内审报告》纠正和预防措施管理程序1、目的为消除实际或潜在的品质、环境异常，应采取纠正及预防，并视问题之重大性及担负的责任作适当处理。对现有的程序做不断的改进，以期整个管理体系的运行达到最佳状态2、适用范围系运行及一切潜在的品质异常问题。环境异常问题。3、职责、显著性的品质异常，指现已发生明确的异常。、提出：各相关责任部门。和验证。、潜伏性品质异常，指尚未发生，有异常发生的趋势和迹象。、提出：各责任部门或资料收集部门。和验证。4、管理程序、质量体系纠正措施。、企划部对下列情况提出采取纠正措施，并负责组织有关部门处理。、用户质量投诉（包括公司内部各环节）。、用户批量退货，质检部对突出的质量问题，填写《质量环境信息表》报生产部与市场部协商解决。、车间负责对下列情况采取纠正措施。、在巡检中，同一问题重复出现两次。、工序检验出现不合格批。、自检、巡检中出现的不合格批。、成品检验中出现不合格批次。当车间难以处置时，或是重大质量问题时，由车间填写《质量/产部组织有关部门采取纠正措施。、环境体系纠正措施。门处理。环境污染。、化学品、化学试剂的存放或使用不当，造成环境污染。准。、日常检测发现不合格事项。、内部环境系统检查发现问题时。、未完成环境目标、指标的要求。/环境信息表》报质检部处理。第二篇：石城县：大由乡各村小组每年至少召开一次群众会石城县：大由乡各村小组每年至少召开一次群众会“我已经多年没有参加过这样的小组群众会了！”60乡河斜村村民廖东北手捧着城乡居民养老保险宣传单这样说到，这次群众会让他收获良多，弄清了市、县两级实施危旧房改造和城乡居民养老保险政策，明确了乡政府的发展要求和村里的发展方向。今年以来，为杜绝“但闻楼梯响，不见人下来”的现象，该乡继率先在全县乡镇推行机关干部工作日报告以来，乘胜追击，又推出新规：各驻村干部、挂村干部每年至少要在所管辖村内各村小组开一次以上群众会。即要求各驻村干部、挂村干部要下到每个村小组召开至并要求做好各村小组群众会召开记录，记录明确要求了要让各参会群众签字，届时乡主要领导将下到各村村小组进行实地抽查，看各村是否把这一新规落实到实处，是否存在弄虚作假的现象。该新规实行以来，干部作风明显转变，干群关系更加密切。“乡镇干部‘官’虽小，但责任重如泰山。我们决不能让干群关系‘第一链接’出现脱节的现象！”乡党委书记何甲林的这一体会，也成了大由乡干部们的共识。（赖俐利）第三篇：资质认定实验室怎样进行内部审核资质认定实验室如何进行管理体系内部审核山东省水利科学研究院、王扬概述资质认定实验室为保证自己的管理体系按照文件要求运行，促进管理体系规范有序的运作，以期达到预期的目的和要求，应按照《实验室资质认定评审准则》的要求对管理体系开展内部审核，以检验其符合性。1.1.1准则条文《评审准则》4.10内部审核,以验证其运行持续符合管理体系和本准则的要求。每的内部审核活动应覆盖管理体系的全部要素和所有活动。审核人员应经过培训并确认其资格。只要资源允许，审核人员应独立于被审核的工作。内部审核的含义、目的、范围、依据1、内部审核的含义：是实验室按照管理体系文件规定，对其管理体系的各个环节组织开展的有计划的、系统的、独立的检查活动。内部审核是管理体系的组成部分，是管理体系自身的要求，不能将其视为管理体系之外的要求。如果实验室的内部审核没有有效的实施，那么，可以认为该实验室的管理体系运行是不全面的，并判定为缺少规定的要素和要求。2、内部审核目的审情况做出改进和完善质量管理体系目标的决策。动情况与结果，为改进质量管理体系创造机会和条件。为外审作准备：、内部审核范围：4、内部审核依据：＊《实验室资质认定评审准则》。＊实验室的质量方针、目标等管理体系文件。＊客户的要求、标书和合同条款。＊国家或行业的有关法律、法规或标准等。5、内部审核频次：＊常规定期审核:按计划进行。每年至少一次，覆盖质量管理体系的所有要素＊特殊情况下审核：当出现下列情况时，增加内审频次。①出现质量事故或客户对某一环节连续投诉；②内部监督连续发现质量问题；③实验室组织结构、人员、技术、设施发生较大变化；④第二方或第三方现场评审前。6、内部审核的原则：＊审核的客观性——依据客观证据；形成审核发现；审核过程形成客观评价的文件客观；审核员不能审核与自己直接相关的活动。审核判断时，应排除来自外界或自身的干扰因素，维护判断的独立性和公正性。＊审核的系统性——审核活动有程序可依；对审核活动先行策划，制定活动计划，依计划进行，有规范的步骤和技巧。审核包括文件审核和现场审核。7、内部审核方法：——审核方法的基本原则是抽样＊纵向审核法——按检测工作的自然流程（从样品接受流入实验室到检测报告交付）进行的正向或逆向审核。＊横向审核法——相对纵向审核法而言。是把实验室中所有的质量体系要素和技术能力要素作为基础单元，检查不同部门之间对体系要素程序的设计、理解与执行是否到位。＊按要素审核。＊按部门审核。1.1.3内部审核过程：1.1.4内部审核流程：内部审核准备：1.2.11、内部审核策划的关键点：最高管理者重视、关心和支持内审；●质量负责人认真组织、控制内审全过程；●质量管理部门按要求制订内审计划、组建内审组及确定内审组长并具体组织实施。2、制定内部审核计划●内审计划—据当年质量管理工作情况作出总体安排。内容应包括：目的、范围、依据、时间、被审核部门或要素、审核组负责人、内审的类型（集中式、滚动式）、编制人及日期等。●内部审核实施计划原则：按照计划安排，对本次内审活动进行具体安排。编制人：审核组长或业务办公室计划主要内容：审核目的、审核范围、审核依据审核组成员及其分工审核部门、审核内容（要素）和参加人员等注意点：1、不管采用何种方式进行内审，实验室检测项目所涉及的所有部门、所有要素每年均必须至少审核一遍。2、内审应覆盖管理体系的全部要素和所有活动。不要漏掉对实验室管理层和业务办公室及对内审安排的审核。举例：xxxx举例：内部质量审核实施计划实验室各检测组：根据《实验室资质认定评审准则》和质量体系计划的按排，拟于×月××日进行200×年内部质量审核。现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册和程序文件作好准备，迎接内审。及其结果是否符合要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。*审核范围：实验室资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门.*审核依据：《实验室资质认定评审准则》、《质量手册》,《质量体系程序文件》,相关法律、法规和试验标准等*审核时间：200×年月日*审核组：组长×××……*成员×××（××部门）××××××……*首、末次会议参加人员：实验室主任、付主任、技术负责人、质量负责人、办公室成员、检测组负责人、内审组成员1.2.2发布审核通知，召开预备会1核活动，内审通知一般应以正式文件形式连同实施计划发至受审核部门和内审组成员。以作好准备。2、召开预备会发放内审通知后,质量负责人应适时召开内审组成员的预备会，发放相关文件资料、交代本次内审重点、注意事项等，并进行组内分工,审核组长或指定审核员在现场审核前进行文件审核;布臵编写审核检查表。1.2.3内审员准备工作文件和编制现场审核检查表1、收集被审核部门开展质量活动的有关信息，熟悉被审核部门的文件。2、编写审核检查表（内审员实施内审的重要证据）＊类型:过程（要素）检查记录表、*＊部门检查记录表＊检查表的作用明确与审核目标有关的样本;使审核程序规范化；使审核目标始终保持明确；保证审核进度；可作为审核记录存档；减少重复或不必要的工作量。＊检查表的编写原则*对照准则要素和质量手册、程序文件要求；*选择典型的质量问题；*结合被审部门的特点*抽样应有代表性；*时间要留有余地*检查表应具有可操作性内部质量审核检查表（1）受审核部门:流水号：1.3内部审核的实施：1.3.1首次会议首次会议可以由内审组长主持，较大的综合型实验室也可由质量负责人主持。会议应签到。1、会议内容：重申内审目的、范围、审核依据介绍内审组成员和分工介绍内审采用的方法明确各审核部门的陪同人员2、注意事项：〃内审首次会议的程序可以简略，但为了内审的系统性，建议首次会议按程序召开。〃应从首次会议开始，就营造一种严谨的工作态度、宽松的审核气氛。〃会议主持人应说明，内审的目的之一就是要发现问题并解决问题，各部门应正确对待审核中发现的不合格项，同时在甲部门发现的1.3.2现场考察和评审1、现场审核应始终遵循内审的原则、现场考察和评审过程——运用各种审核方法和技巧，通过面谈、观察、询问等方式寻找客观证据（符合或不符合的）。一般有两种审核路径，按要素审核和按部门审核。现场审核过程一般按以下步骤进行。＊考察试验室＊抽取一定数量样本进行审核＊现场文件审核——一是对体系文件的审核，重点是文件与准则的符合性、协调性和覆盖面等。二是指在现场审核中接触到的如作合理性和与其他文件的协调性等。＊回顾检查和确认简单的现场评审步骤归纳（建议）1工。理清分工的部门涉及准则中的哪些要素，各自收集资料编写内审检查表。2、首次会议后内审组进入被审核部门现场，开始审核3、最好先考察实验室，通过对实验室环境、仪器设备、检测标准、人员、样品管理和原始记录表等方面的检查得到一些客观证据。4、回到办公室检查软件。按照检查表内容，逐项逐条审核。如人员：①通过与办公室负责人交谈，了解管理层是否确保各岗位具有足够的人员；对在培人员、新上岗人员是否按排足够监督员监督，有没有监督记录；特殊岗位人员是否进行了资格认可；是否持证上岗（是否有上岗证）；查报告的差错率可看出检测报告审核和批准的人员是否履行了应有的职责。②查年初有没有制订培训计划；实施培训计划活动的证据，人员持证上岗的证据，特别是对特殊岗位工作人员。③查实验室各层次领导是否有相应任命文件；④查实验室是否建立并保持了技术人员的培训、技能等技术业绩档案。5、其他要素按检查表进行审核，并做好记录。6、审核中如发现不符合项，应在审核现场与受审部门负责人确认7、把审核情况简要作一小结和回顾，并告知有可能返回对某一内容进行追溯。3、现场考察和评审的注意点＊审核组长要控制审核的全过程（计划、进度、气氛、客观性、审核结果等）；＊样本要随机抽取并具有代表性；＊要依靠检查表，若要偏离，必须小心谨慎*＊要从问题的各种表现形式去寻找客观证据*＊当发现不合格时，要调查到必要的深度合格项应当场向受审核方指出并经受审核方确认1.3.3填写不合格项报告表1、内部汇总现场评审结束后，内审组召开内部会议，需要对审核情况进行汇总和讨论，对所有发现的不合格项进行进一步确认和判定，经受审核方确认后，开具不合格项报告。内部会议有以下内容：——审核情况汇总——确认和开具不合格项报告——达成一致的审核结论——讨论对各部门纠正措施的跟踪验证事宜2、确认不符合项（指违反管理体系文件、有关标准、法规和评审准则的要求或对结果有影响）。存在对质量不利的状况（指已经造成或将要造成后果的情况）。3、开具不符合项报告如何书写不符合项报告，是内审员必须掌握的基本功之一。例1:查陶瓷组气瓶室乙炔气所用钢瓶压力表未检定，与质量手册5.5.3/校准，并加贴三色标志，以表明仪器设备所处的校准状态”不符。不符合评审准则5.5.3的规定。例2无确认试验记录以及该方法是否适用于预期用途的声明。不符合评审5.3.51.3.4在审核组内部会议上，内审组在对不合格项内容和数目确认后，内审组长（或指定专人）就可以编写内部质量审核报告。*内审报告的内容一般包括：*报告唯一性标识；*审核的目的、范围、日期和依据；*审核组成员、被审核部门*被审核部门参加人员*审核经过和审核意见*审核结论*内审报告编审人员的签名*附件：不合格项分布（需要时末次会议末次会议上，审核组要向实验室领导和被审核部门报告审核结论及发现的问题；末次会议是表征内审结束的会议。末次会议应进行签到，并进行记录。1、末次会议进行的时机〃已按审核计划完成全部审核活动；〃所有不合格项已得到确认；〃基本整理完成了审核报告。2、主要内容〃重申审核目的、范围、依据和方法；〃审核组简单报告审核情况，肯定成绩，指出审核中发现的不合格项。〃宣读审核总结和审核结论（内审报告）。〃对被审核部门的积极配合表示感谢。〃重申审核员为被审核方保守机密的承诺。并指出内审是抽样审核，各部门应举一反三，作好改进工作。〃被审核部门代表发言（也可以对不符合项提出异议）。〃质量负责人（或内审领导者或实验室领导）总结。〃散会。内部审核后续工作（纠正措施的制订、实施和验证1、被审核部门对发生的不合格分析原因；2、制订纠正措施；3、实施纠正措施，部门负责人确认已完成并签字;4、审核员进行验证并签署意见。5、将已完成的不合格项报告表交中心文件管理部门。6、随同内审报告等相关资料一并输入管理评审。不合格项报告表（纠正、预防措施跟踪表）1、审核计划2、审核实施计划3、内审检查表4、首、末次会议签到和记录5、内审实施过程记录（可含于3中）6、内审报告7、不合格项报告8、纠正措施实施、验证表。1.4加强组织、领导，确保内部审核的有效性1.4.1明确各部门的职责1备内审文件、收集内审记录、协调内审工作、分析内审结果、组织跟踪验证纠正措施制订和完成情况、内审员、起草内审总结、完成内审材料输入管理评审和归档。2、受审核部门：了解审核计划并在审核前进行自查；配合内审组确认并实施审核当内审需要时，为内审员使用有关设施、证明材料提供便利；确认或提供有力证据反对内审员提出的不足或缺陷；提出并组织落实审核发现的不符合项纠正措施。1.4.2、质量负责人应领导和控制内部审核工作全过程1、组织编写内审计划和内审实施计划2、指定组成内审组及任命组长3应覆盖管理体系的全部要素和所有的活动。质量负责人在审批内审计划时尤其应注意这一点。4、将内审实施计划通知内审组长、内审员及受审核部门。5、组织实施内审，控制内审过程的有效性6、负责落实不符合项纠正措施完成情况的追踪、负责内审员培训和控制内审质量、批准内审报告和内审总结报告。行的关键。从这三份文件基本上应能反映出内审过程应有的信息。内审计划制订者、计划审批人员、执行内审人员和报告编写人员应予以1.4.3＊加强管理体系内新评审准则的宣贯＊应对内审员进行再培训，做到准确理解评审准则的内容，了解新老评审准则的不同点。＊强调每内审活动必须覆盖管理体系的全部要素和所有活动＊应注重内审的有效性。1.5案例分析案例1：审核员在审查某实验室内审实施计划表时，发现计划中被审核部门只有检测室，没有列出应审核的要素，没有涉及组织和管理体系等要素；且内审员没有具体分工。*有活动；无法判断内审员从事的审核区域是否与本身工作有关系、是否独立于被审核部门。内审的有效性存在问题。案例2：某质检中心的内审通知（审核实施计划）为：中心各部门：根据《实验室资质认定评审准则》和质量体系计划的按排，拟于×月××日进行200×年内部质量审核,请作好准备。××中心（公章）×月××日分析：没有具体计划，如何进行，是否覆盖了到所有部门和所有要素，内审经历时间，多少个内审员参加了，等等。案例3：评审员在审核某检测中心内审资料时发现，该中心的内审检查表是从记事本中摘取了某些条款，检查记录是在条款后打勾。没有内审员签名，也没找到被审核的部门（检测组）及任何接待人员。分析：内审检查表是内审员审核工作的有效文件，一般参加本次内审的每个内审员都应编写一份检查表，并在审核中根据检查表内容素、审核结果、审核员是否与被审核工作无直接关系等。但从以上检查表中得不到内审过程的相关信息。案例人的签字，在采取的纠正措施及完成情况栏均为空白。进行了管理评审。分析：对不符合项没有分析原因，采取纠正措施。案例5：审核员在审查某实验室的内审时，只查到其中三个部门案例6员在审查内审资料时，没有发现内审员对扩项项目方面进行审核的任1.61、内审员应具备的素质审核员应思路开阔、成熟，有很强的判断和分析能力，坚韧，能够客观地观察情况，全面地理解复杂的形势及各部门在整个组织中的作用。*能力*知识*道德与修养2、内审员的作用＊对质量体系的运行起监督作用＊对质量体系的保持和改进起参谋作用＊在质量管理方面成为沟通领导与群众之间的渠道和纽带＊在第二、三方审核中起内外接口的作用＊在质量体系的有效实施方面起带头作用3、内审员的职责遵守相应的审核要求，在确定的审核范围内进行工作；向被审核方传达和阐明审核要求；*收集并分析与受审核方质量体系有关并足以对其下结论的客观证据；*将观察结果整理成书面资料；*报告审核结果；*验证受审核方所采取的纠正措施的有效性；*收存、保管和提交与审核有关的文件（确保这些文件的机密性、谨慎处理特殊的信息）配合并支持审核组长的工作。第四篇：内部审核程序SCMT/CX-06/0-13内部审核程序1.目的验证本中心管理体系、检验检测活动及其结果以及相关计划在实际执行过程中所有规定和要求的适宜性，体系运行的可行性及有效性，为改进管理体系及管理评审提供依据。2.范围本程序适用于中心内部管理体系审核和评审工作，适用于中心与管理体系有关的所有部门、所有场所和活动。3.职责3.1主任负责批准内部审核计划。3.2质量负责人负责策划内审并制定内部审核方案。全面负责内审工作，包括选定审核组成员，审核内审计划及其实施情况，编写内审报告。编写《内审计划》，并负责组织实施。组织协调内审活动的展开。对评审后的反馈、纠正措施进行跟踪、验证。3.3内审组执行内部管理体系审核工作；3.4受审核部门按照《内部审核程序》的要求接受并配合内部审核工作；工作。内部审核工作流程图内部审核工作流程见下图。内部审核策划计划表》，制定一年内一次或分批多次的内审工作计划，计划应覆盖管理体系全部要素，包括所有检验检测活动。在策划、制定、实施和保持背部审核方案应该考虑如下因素： 验室活动的重要性；2）影响实验室的变化；3）以前审核的结果。内部审核周期为一年，特殊情况下，中心主任可以临时决定增加内部审核。实验室在每次内审时要规定审核的审核准则和范围，审核范围一般覆盖本公司所有岗位和管理体系全部要素，包括检测活动。质量负责人负责组织内审组编写《现场审核检查表》。现场审核检查表的内容应覆盖管理体系文件规定的全部内容，包括1）CNAS-CL01：2018《检测和校准实验室能力认可准则》1）CNAS-CL01-A0012018《检测和校准实验室能力认可准则在微生物检测领域的应用说明》（应涵盖实验室生物安全的内容）1）CNAS-CL01-A0022018《检测和校准实验室能力认可准则在化学检测领域的应用说明》1）CNAS-CL01-A0042018《实验室能力认可准则在医疗器械检测领域的应用说明》1）CNAS-CL01-A0112018《实验室能力认可准则在金属材料检测领域的应用说明》1）CNAS-CL01-A0232018《检测和校准实验室能力认可准则在实验动物检测领域的应用说明》评审准则的内容。当对不符合或偏离的鉴别、纠正措施实施而需进行附加审核时，由质量负责人安排对相关活动区域的临时审核，详见《实施纠正措施程序》。准备工作成立审核组内审员由质量负责人委派，由经过培训的人员担任，审核组由质量负责人本人担任。4.3.2制定审核实施计划内审组长负责根据内审实际安排情况，制定审核方案，填写《内部审核日程计划表》交由中心主任审批。审核方案应对管理体系要素及相关岗位进行明确，且重点突出。内部审核方案包括：内部审核频次、审核依据、审核的目的和范图；内部审核方法，包括观察、提问、现场实验、抽查记录等；审组长、内审员、其他相关人员的职责；4.3.34.2.4各受审核岗位，受审核岗位根据计划内容做好接受审核的准备工作，并安排好日常的检测工作，以保证内部审核工作不会对日常的检测工作带来不良的影响，确保内部审核工作的顺利执行。4.3.4审核组预备会审核前3-5天，由审核组长组织内审员召开预备会议，布置审核要求，明确每个审核员的工作内容，并准备《首末次会会议签签到表》、《首末次会议记录表》、《内审检查记录表》和必要的文件。内部审核的实施首次会议内审组长在内部审核实施前2天内组织召开首次会议，首次会议人员包括全体工作人员。首次会议内容应包括：a)介绍内审组员及分工；b)提出具体审核要求；c)说明审核的目的、范围、依据和所采用的方法及解释实施计划中不明确的内容。说明审核活动的内容及其要点，审核采用的方法和