20110504东华期货公司居间人管理办法

20110504东华期货公司居间人管理方法(含居间协议)江苏东华期货公司居间人管理方法江苏东华期货经纪有限公司居间人管理方法(2011年4月12发布)第一章总则第一条为规范公司的期货居间人的居间经纪行为，维护期货交易有关各方的合法权益，限制市场风险，促进期货市场的健康发展，依据《期货交易管理条例》、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》、《期货从业人员管理方法》及《期货从业人员执业行为准则》以及江苏期货业协会制订的《江苏地区期货居间业务自律管理暂行规则》的有关规定，特制定此管理方法。其次条公司居间管理部门应依据本管理方法的要求，对公司居间人业务进行管理和监督，防范公司和客户风险，维护各方利益。其次章居间人身份及行为的确定第三条本方法所称期货居间人是指公司工作人员以外，受公司托付，为公司或投资者介绍订约或供应订约机会，公司向其支付酬劳的自然人。第四条期货居间人应当符合以下条件:(一)具有中华人民共和国国籍;(二)年满18周岁，具有完全民事行为实力;(三)具有中学以上文化程度;(四)品德端正，具有良好的职业道德;(五)最近三年无严峻违法、违规记录;(六)满意当地期货业协会、证监局对于居间人期货资格的要求;(七)法律法规规定的其他条件。第五条下列人员不得成为期货居间人:(一)被金融监管机构实行市场禁入措施，禁入期未满的人员;(二)最近三年内因违法、违规行为被撤销证券、期货从业人员资格的人员;(三)因违法、违规行为被开除的期货公司、证券公司、基金管理公司、银行、保险公司等金融机构的从业人员;(四)因刑事或其它重大经济案件而被判入狱(包括缓刑)或案件正在审理中的人员;(五)其他不适合成为期货居间人的人员。第六条期货居间人应当独立担当基于居间经纪关系所产生的民事责任。江苏东华期货公司居间人管理方法第三章居间托付第七条期货居间在签署居间协议前，应当先向公司提交居间申请，居间申请应当包括但不限于以下内容:(一)居间人基本状况、联系方式;(二)业务范围或者从业经验;(三)从事期货居间活动的经验和现状。第八条公司居间管理部门，接到居间申请后，应当审查居间人的资格条件，并要求居间人供应以下资料文件:(一)身份证复印件;(二)期货从业人员资格考试合格证明;(三)近期免冠照一张;(四)上级管理部门规定的其他资料。第九条公司居间分管领导应当面谈居间人，告知期货居间行为准则。第十条营业部开发的居间人，公司授权营业部负责人和居间人面谈，告知期货居间行为准则。公司在居间协议签署后，对营业部开发的居间人刚好回访，核实相关状况。第十一条公司和居间人双方可以随时解除居间关系，但居间协议另有约定除外。第四章居间行为规则第十二条公司应当明确告知期货居间人的非本公司工作人员的身份;不得向居间人供应任何可能使客户对居间人与本公司存在雇佣关系产生误会的身份证明文件，包括介绍信、名片等;同时，应明确提示居间人不得擅自向所媒介的客户发出简单使其对上述关系产生误会的信息。第十三条公司应当向期货居间人明示或在合同中约定以下居间行为准则:(一)诚恳守信1、应向客户告知自己的真实身份;2、应照实向客户介绍公司的状况;3、应照实向公司介绍客户的状况;4、履行期货风险告知义务:应照实向客户介绍期货交易的特点和风险。(二)保守隐私居间人应保守公司的商业机密，保守客户的商业隐私和个人隐私。(三)合规服务居间人应当严格遵守有关法律、法规、规章的要求，并严格履行居间协议江苏东华期货公司居间人管理方法约定的义务，严禁从事以下行为:1、欺诈客户，以不正值手段介绍客户，对期货投资作夸大不实的宣扬，隐瞒期货交易风险，诈骗客户参加期货交易;2、越权代理，代理客户进行期货交易或者接受客户托付，担当客户的指定下单人、资金调拨人或交易结果确认人;3、为客户供应交易的场所或进行广告宣扬;4、以公司的名义设立经营服务网点;5、贬低或者诋毁其他公司或居间人;6、其他损害客户利益或者扰乱市场秩序的行为。第十四条公司须加强对居间人业务的日常管理。加强对居间人的培训，提高居间人的业务学问水平;加强对居间人的职业道德教化，防范居间人为个人利益导致经纪纠纷而给公司及整个行业带来负面影响。第十五条公司应当建立客户回访制度，定期对期货居间人介绍的客户进行回访。客户交易出现异样状况的，期货公司应当刚好回访。第十六条居间人发生恶性违规事务或因违规行为造成严峻后果的，公司应刚好向江苏省期货业协会和江苏证监局报告。第十七条公司和异地营业部应依据当地证监局、期货业协会的相关规定和要求，刚好报送期货居间业务相关报告。第五章附则第十八条本方法未尽事宜，公司将修订补充。第十九条本方法自正式发布之日起实施。附件:《江苏东华期货经纪有限公司居间人相关表格及居间协议》居间人业务报批审核表申请部门,个人,[业务人员填写申请日期]内容部门,营业部,经理看法总经理看法注:填写内容包括居间人的基本状况、业务实力、市场开发方式，说明可能存在的风险环节及防范对策。异地居间人需提出开户环节管理方法。居间人申请表姓名身份证号码近期1寸(或2寸)期货考试合格免冠照片T证编号工作单位联系地址邮编家庭住址邮编移动电话固定电话传真电话email目前有无和其他期货公司签署居间协议或协议,从事期货居间经验:申请人签名:年月日申请人身份证复印件粘贴处:,期货从业考试合格证明贴反面,居间协议协议编号:协议履行地:南京托付方:江苏东华期货经纪有限公司居间方:____________________________托付方与居间方就居间业务的有关事宜经双方协商一样，签订本协议。第一条托付事项居间方接受托付方的托付，向托付方报告订立期货经纪合同的机会和供应订立期货经纪合同的媒介服务。其次条居间酬劳:(一)居间方促使托付方与第三人(客户)订立期货经纪合同的，在该合同成立后，依据该客户交易状况，按月计算出托付方收取该客户的税后净收入(剔除成本后)，再按该净收入的40%作为居间方应得的酬劳(当客户总保证金在30万元以上，或月净手续费收入达到3000元以上，按该净收入的50%作为居间方应得的酬劳)，居间方应缴纳的各项税费由居间方担当，托付方可以在其所得的酬劳中按有关法律法规的规定予以代扣代缴;(二)托付方按月同居间方结算，在次月的十五日结算上月酬劳。第三条居间方的义务(一)居间方应当就涉及订立期货经纪合同的相关事项向托付方照实报告。居间方不得有意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者供应虚假状况;(二)在本协议有效期内，居间方不得接受托付(包括托付方或其他任何第三方)代理订立或以自己的名义订立期货经纪合同;(三)居间方不得以任何理由接受客户托付下达交易指令;(四)居间方不得以任何理由接受客户托付为其划拨资金;(五)居间方不得为客户供应集中交易场所，不得以期货公司的名义设立经营服务网点。出现上述任一情形或损害托付方利益的其他情形的，本协议自动终止，居间方应向托付方担当违约责任，由此造成的全部后果均由居间方担当。第四条协议的解除、终止在本协议履行期内，经双方协商一样，可提前终止本协议。一方如需提前终止本协议，应提前十五日以书面形式通知另一方。在本协议履行期内，如居间方不满意证监会或期货业协会对居间人的资格要求，托付方可提前终止本协议。第五条协议期限自_______年_____月_____日起至_______年_____月_____日止。第六条争议的解决甲、乙双方因协议发生争议，可以自行协商解决或者提请中国期货业协会调解。协商调解不成的可以实行下列方式解决:(一)提请协议履行地仲裁委员会仲裁;(二)向协议履行地人民法院起诉。第七条、其他事项(一)本协议一式两份，双方各持有一份，具有同样法律效力。(二)甲、乙双方在本协议中确定的地址和联系方法均为双方合法有效的联系方式，双方依该地址和联系方式传达的通知、文件等均视为有效送达。一方地址和联系方式如有更改应