2016年山西证券从业证券投资基金：资产配置的基本方法考试试卷

2016年山西省证券从业《证券投资基金》：资产配置的基

本方法考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为一元。152985225030002、下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。A.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 B.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 C.稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 D.证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度3、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具—的审计报告。A.保留意见B.否定意见C.无保留意见D.拒绝表示意见4、下列情况下，最不可能出现股价上涨（继续上涨）情况的是—A.低位价涨量增B.高位价平量增C.高位价涨量减D.高位价涨量平5、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于一万股。18002118300040006、证券组合管理的具体内容包括—A.计划、选择、执行、监督B.汁划、分析、选择、监督、评价C.计划、分析、选择时机、修正、评价D.计划、选择时机、选择证券、监督7、由基金投资者直接支付的费用有_。A.申购费B.交易佣金C过户费D.托管费8、香港把证券投资基金称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金9、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率（长期持有）为一1.0%2.0%4.0%8.0%10、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资_。A.国债B.股票C.基金D.证券衍生产品11、关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是_。A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.封闭市场信息，维护证券市场的稳定D.对上市公司进行监管12、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为_,最长为_。1天，1年2天，1年10天，1年50天，1年13、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于一万股。180021183000400014、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的_。A.法人机构B.行业组织C.事业单位D.非法人机构15、甲某是某期货公司职员，明知乙某是恐怖活动组织的成员，仍帮其通过期货交易掩盖乙某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲某的行为属于_。A.资助恐怖活动罪B.参加恐怖组织罪C.洗钱罪D.不构成犯罪16、交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费”。从2002年5月1日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是_。A.固定佣金制B.比率佣金制C.浮动佣金制D.最低佣金制17、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为_。880元900元940元1000元18、积极的债券组合管理策略不包括_。A.水平分析B.多重负债下的组合免疫策略C.债券互换D.应急免疫19、以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是_。A.资产收益率视为盈利性指标B.销售利润率视为盈利性指标C.周转率视为安全性指标D.杠杆比率视为安全性指标20、基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是_。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金21、在一个有效的股票市场上_。A.存在价值高估B.既没价值高估，也没价值低估C.存在价值低估D.既有价值高估，也有价值低估22、恒定混合策略的支付曲线是（）。A.直线B.凹型C.凸型D.波浪线23、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于_；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。4%5%6%7%24、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于。5000万人民币1亿人民币1.5亿人民币2亿人民币25、LOF的汉译名称为__。A.存托凭B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0・5分）1、期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效的规定是（）。A.无负债结算制度B.每日价格波动限制C.断路器规则D.限仓制度2、根据标的物不同，招标发行可分为_。A.价格招标，单一价格中标和多种价中标B.荷兰式招标和美式招标C.单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标3、封闭式基金的募集一般要经过—几个步骤。A.申请B.核准C.发售D.备案和公告4、优点股票的特征包括_。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.一般无表决权5、广义的有价证券包括_。A.商业证券B.货币证券C.资本证券D.商品证券6、下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是_。A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督7、证券监督管理机构根据—，可以调整注册资本最低限额。A.审慎监管原则B.混业经营原则C.各项业务的风险程度D.自然经营原则8、—负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算公司C.基金托管人D.证券公司9、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起—年内不得转让。135710、下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有_。A.违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易B.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿11、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由—受理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.国家外汇管理局12、并购重组委委员存在对所参加并购重组委会议应当回避而未提出回避等违反并购重组委工作纪律的行为的，中国证监会根据情节轻重可以对有关并购重组委委员采取的措施包括_。A.谈话提醒B.罚款C.批评D.解聘13、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，—日中签率公告见报。T+2T+3T+4T+514、证券公司高级管理人员应当经—依法核准。A.董事会B.监事会C.中国证监会D.股东会15、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的一折合相加而成。A.公式B.折算率C.面值D.现值16、根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按—进行申报。A.资金账户B.证券公司C.席位D.证券账户17、—是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A.资产保管B.资金清算C.投资监督D.会计复核18、证券存管服务是—为—提供的。A.证券交易所，证券公司B.证券登记结算机构，证券公司C.证券公司，投资者D.证券登记结算机构，投资者19、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为J4.98元，则成交价格为_。15元14.98元14.99元D.不能成交20、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有_。A.偿还能力B.市场利率变化C.资金使用方向D.债券变现能力21、申请首次公开发行股票的公司应按—的要求制作申请文件。A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号》C.《首次公开发行股票辅导工作办法》D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》22、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于—等用途。A.资金拆借、贷款B.可能承担无限责任的投资C.抵押融资D.对外担保23、发行公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。15%20%35%40%24、以下关于债券和股票区别的描述