PPP-工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目物有所值评价报告(编制大纲)

政府和社会资本合作（PPP）-工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目物有所值评价报告

PPP模式（Public-Private-Partnership，即“公共部门-私人企业-合作”的模式）指的是公共部门通过与私人部门建立伙伴关系，共同供应公共产品或服务，是20世纪90年头后出现的一种新的融资模式。"物有所值"评价是PPP项目实施的前置条件，主要从三个层面进行评判，一是直观上的性价比最高，即价格和性能综合考虑最优；二是从全生命周期来衡量的价格最优，即从选购 、运用到处理的全过程成本最低；三是综合经济、社会效益考虑的性价比最高，通过将质量、价格和效益进行权重安排后综合评价。项目识别阶段中，分为4个步骤：项目发起、项目筛选、物有所值评价、财政承受实力论证。第一个步骤项目发起，需供应项目建议书；其次个步骤项目筛选，新建、改建项目需供应项目可行性探讨报告、初步实施方案、产出说明；存量项目需供应项目公共资产历史材料、产出说明、初步实施方案；第三个步骤物有所值评价，需供应项目物有所值评价报告；第四个步骤财政承受实力论证需供应财政承受实力论证报告。项目打算阶段需供应项目实施方案；项目选购 、项目执行、项目移交阶段详细材料见下表：PPP项目各阶段须要的文件资料序号工作阶段涉及文件1项目识别项目发起《项目建议书》2项目筛选新建、改建项目《新建、改建项目可行性探讨报告》3《新建、改建项目初步实施方案》4《新建、改建项目产出说明》5存量项目《存量项目公共资产历史材料》6《存量项目产出说明》7《存量项目初步实施方案》8物有所值评价《项目物有所值评价报告》9物有所值评价《财政承受实力论证报告》10项目打算《项目实施方案》11项目选购 资格预审《资格预审文件》12《资格预审公告》13《资格预审申请》14《资格预审评审报告》15项目选购 文件包括但不限于：选购 邀请、竞争者须知、竞争者资格、资信、业绩证明文件、选购 方式说明、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复、项目相关审批文件、选购 程序说明、响应文件编制要求、提交相应文件的截止时间、项目开启时间和地点、强制担保的保证金数额和形式、评审方法、评审标准、政府选购 政策要求、项目合同草案及其他法律文本，以及选购 需求中的技术、服务要求及合同草案条款16项目响应文件《竞争性磋商公告》17《选购 文件》18《补遗文件》19《竞争性磋商响应文件》20《选购 需求方案》21《选购 需求方案评审报告》22谈判与签署合同《确认谈判备忘录》23《项目合同》24《承继项目合同补充合同》25项目执行项目公司设立《项目公司设立文件》26融资管理《融资方案》27《履约保函》28绩效监测与支付《项目产出绩效指标季/年报》29《项目产出说明》30《修订项目合同申请》31中期评估《项目中期评估》32项目移交移交打算《移交补偿方案》33性能测试《资产评估和性能测试方案》34绩效评价《项目绩效评价》第一章项目概况一、工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目基本状况（一）工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目背景（二）工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目名称（三）工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目位置与范围（四）工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目建设内容规模及投资（五）工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目实施进度（六）工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目实施的必要性和可行性1、工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目实施的必要性2、工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目实施的可行性二、工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目财务分析（一）资金筹措（二）工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目总成本与费用（三）工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目收入其次章工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目运作方式一、工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目实施机构、授权出资机构二、工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目运作方式三、工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目公司股权状况四、授权及合作期限（一）授权（二）合作期限五、风险安排框架六、付费机制（一）政府付费的内容(1)可用性付费（2)运营服务费(二）政府对项目的支出责任（1）政府对本项目的资本金支出责任（2）运营期付费责任(3）政府支付方式第三章工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目物有所值定性评价一、物有所值评价概述二、物有所值定性评价主要内容三、物有所值定性评价程序四、物有所值定性评价指标及评分标准（一）物有所值定性评价指标体系（二）基本评价指标及评分标准（三）补充评价指标及评分标准五、物有所值定性评价看法及结论（一）基本评价指标分析1、全生命周期整合程度2、风险识别与安排（1）组织机构风险（2）技术风险（3）工程风险（4）投资估算风险（5）资金风险（6）市场风险（7）政策风险（8）财务风险（9）不行抗力风险3、绩效导向与激励创新4、潜在竞争程度5、政府机构实力6、可融资性（二）补充评价指标分析1、工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目规模2、预期运用寿命3、工业园区垃圾处理、污水处理及应急水源建设工程项目资产种类（三）物有所值定性评价看法（四）物有所值定性评价结论第四章物有所值定量分析一、物有所值定量分析二、设定参照项目三、参数指标选择四、计算建设和运营维护净成本五、PPP值计算（一）股权投资支出（二）运营补贴支出（三）风险担当（四）配套投入支出（五）计算结果（六）小结（七）计算附表附表1、PSC值计算表附表2、PPP值计算表附表3、运营成本和运营收入明细表附