基于体系架构的信息资源管理模型

基于体系架构的信息资源管理模型

1引言信息资源管理过程中，使所有需要实施的信息系统都能在一个统一的架构下得到定义、验证和审核，这就是体系架构(EnterpriseArchitecture)方法论所提供的(注：“体系架构”中的“体系”是指具有共同目标的业务单元，包括政府机构；体系架构也被翻译成企业架构)。体系架构作为一种正在迅速发展的管理实践，它是通过使组织从一个全面的和集成的视角来看到自己，从而用来改善组织的绩效，这些视角包括他们的战略方向、业务实践、信息流和技术资源等[1]。体系架构作为信息化和资源管理的整体性方法论正在全球的跨国公司和政府机构中得到普遍采用，并逐渐成为信息资源管理中的标准方法论和最佳实践。1987年IBM架构师John.Zachman发表了《信息系统的架构框架》一文，这篇文章被公认为体系架构领域的开山之作。1995年，国际组织开发组(TheOpenGroup)推出了开放组架构框架(TOGAF)。1999年美国CIO理事会推出了联邦体系架构框架(FEAF)。2003年美国国防部推出了国防部架构框架(DoDAF)。从最初的这些架构框架的内容可以看出，当时的体系架构研究核心还是主要停留在IT架构层面，没有上升到整个企业层面。2003年到2005年，美国联邦政府管理与预算局(OMB)推出了联邦体系架构(FEA)的五大参考模型。2006年，美国麻省理工学院信息系统研究中心(CISR)出版《体系架构作为战略》一书，该书的内容不再聚焦在IT架构层面的内容设计，而是聚焦在与业务战略和业务运营模型匹配的体系架构方式。之后，体系架构的研究真正上升到了企业级的范围和层面。2009年是体系架构发展的一个重要里程碑年份，这一年TheOpenGroup推出了TOGAF9.0，美国国防部推出了DoDAF2.0。除了这些知名的框架和方法论，产业界和学术界都对体系架构进行了很多的研究。在“美国计算机协会电子期刊、会议录”系统检索“EnterpriseArchitecture”，可以查到857篇相关文献。在“学术期刊图书馆数据库(Pro-Quest)”中检索“EnterpriseArchitecture”，可以查到2266篇相关文献。这些相关文献中的研究包括了体系架构应用的广泛领域，如应用体系架构到复杂系统整合、企业级需求管控、业务战略的执行及业务与IT的匹配等。在上面两个系统中检索标题中同时含有“EnterpriseArchitecture”和“IRM”或“InformationResourceManagement”的相关文献均为零篇。可见将体系架构作为信息资源管理总体方法论的研究在国际上仍属于空白。我国对体系架构的真正研究是从本世纪初开始的。2006年，赵捷和于海澜合著的《企业总体架构——企业信息战略规划治理和信息系统总体架构设计》一书是第一本在中国系统介绍体系架构的著作。之后，国内陆续出版了一些翻译国外体系架构方面的著作，也有一些院校的研究生在写一些关于体系架构的文章。在中国期刊网检索“体系架构”，只可以查到62篇相关文献。可见国内在研究体系架构领域还很薄弱。另外，在中国期刊网检索标题中同时含有“体系架构”和“信息资源管理”的相关文献为零篇。可见，国内也还没有人将体系架构作为信息资源管理总体方法进行研究。所以，本人认为有必要探讨如何将体系架构的理念和研究成果来指导信息资源管理。2主要EA框架的比较EA框架是一个基本的结构或结构的集合，它可在一个大范围内用来开发不同的架构。架构框架应该描述了用一系列构建块来设计企业未来状态的方法，而且展现了这些构建块是如何匹配在一起的[2]。EA框架实际上就是开发和使用体系架构的一整套方法。从1987年最初的Zachman框架的推出开始，国际上不同机构或专家已经推出了一系列的EA框架和方法论。著名的EA框架包括开放组(TheOpenGroup)推出的TOGAF、美国国防部推出的DoDAF，Spewak推出的EAP，以及美国联邦政府推出的FEA。这些架构框架对于整理性、全局性地做好信息资源管理起着越来越重要的作用。选择一个好的架构框架对于架构开发至关重要。但由于各种架构框架的侧重点有所不一样，每一个框架包含的内涵也非常复杂，所以用户在选择框架时变得非常困难。作者在仔细比较研究每一个架构框架的基础上，总结出了它们各自的特点和适用范围(如表1)。3将EA引入信息资源管理的必要性和可行性体系架构是信息资源管理发展到一定阶段的自然产物，也是信息资源管理从传统的文献资源管理发展到信息化管理的一个必然产物。将EA引入信息资源管理将为信息资源管理带来一个更加广阔的发展空间，并具有很强的必要性和可行性。3.1将EA引入信息资源管理的必要性3.1.1扩展信息资源管理的范围信息资源管理是基于一种新的管理哲学的一个管理类的学科。这种新的管理哲学对改进组织生产率和效率有独特的认识，即认为数据和信息应当被视为独立于处理它的技术的一种实体，是一种重要的组织资源。如同组织中的人、机器、资金等资源一样，应当在管理上受到重点关注[3]。基于这种认识，信息资源管理不是定位于传统的文献资源管理，而是一个有更广阔空间的信息资源开发利用。随着社会信息化的不断推进，信息技术正深刻地改变着企业和政府部门的业务流程和管理模式，也就是说信息技术已经渗透到组织的每一个环节，并成为组织运营和创新的重要工具。新的形势下，信息资源的开发利用不再局限于某个部门或某个环节上，而是整个业务流程中的信息资源管理问题。而体系架构正是从整个机构体系视角来看的，它包括了业务架构和IT架构各层级的内容。体系架构将把信息资源管理从传统的文献视角带向整个机构视角，实现真正全方位的信息资源管理。3.1.2明确信息资源管理的作用与价值对于信息资源管理的作用，已经毋庸置疑。但是信息资源如何实现价值，真正发挥有效作用，一直是困扰业界的一个重要命题。信息资源的科学内涵和独有特点，决定了它的重要价值功能。当某类信息具备了被传播的条件和可能性，从而被人们所感知和接受时，信息就产生其价值，就衍生为一种社会资源[4]。可见，信息资源自身不能创造价值，而只有被合理利用时才能产生价值。信息资源如何被有效利用，我们需要将它创造价值的过程透明化，才能使之真正创造价值或创造更大的价值。体系架构就是一个将信息技术应用与业务流程和战略愿景匹配的方法论。根据体系架构的展现，我们能够将每一项信息技术应用都纳入到一个统一的体系架构中进行审核，从而保证信息技术是真正支持业务更好地运营以及战略目标的实现。这样才能真正明确信息资源管理的作用与价值。3.1.3确立信息资源管理的实用方法传统文献信息资源管理的方法主要有文献信息的采集、组织、检索和利用等。在企业和政府不断推进信息化的过程中，传统文献信息资源管理的理念和方法已经远远不能满足信息化实践的需求。信息资源管理需要放到一个更加广泛的范围才能满足社会信息化实践的需要。体系架构正是在信息技术和信息系统广泛应用的背景下产生。体系架构方法是一个对信息资源管理需求进行全面管控和治理的方法，它涵盖了从架构定义到架构实施，再到架构变更的完整流程。作为一个让业务与IT深度融合的方法论，它必将为信息资源管理的有效进行提供重要的理论基础和方法指导。3.2将EA引入信息资源管理的可行性3.2.1信息资源管理人员具有良好的专业基础信息资源管理是情报学专业的一个重要方向。情报学专业人员在信息的采集、分类、组织、检索和利用方面已经有很好的专业优势。在信息技术和信息系统应用方面也有一定的基础。在信息化领域，情报学是一个从“信息”视角来看信息技术应用或信息资源管理，而体系架构是从“综合”视角(包括战略视角和业务视角等)来看信息技术应用或信息资源管理的。所以情报学的“信息”视角是体系架构“综合视角”的一个重要专业基础。3.2.2信息资源管理教学研究的范围已经拓展到信息化综合领域随着企业和政府信息化的不断推进，对信息化管理人才的需求不断扩大。情报学信息资源管理方向的教学研究也在不断扩充信息化方面的内容，包括ERP(企业资源计划)、CRM(客户关系管理)、SCM(供应链管理)和BI(业务智能)等。这些教学研究内容已经将信息资源管理带入到了整个信息化领域，而体系架构作为信息化的整体方法论，也将理所当然地成为信息资源管理教学研究的范围。4基于EA的信息资源管理模型的构建通过对五种主要体系架构框架的比较分析，作者选取了TOGAF和FEA两个主要框架和方法论进行整合研究，提取出体系架构生命周期的四个阶段，即战略架构、业务架构、IT架构和架构实施四个阶段。根据这四个阶段对信息资源管理的要求，建立起了基于体系架构的信息资源管理模型，即EA－IRM模型，如图1所示。ADM(架构开发方法)描述了一个企业架构的开发方法，并形成了TOGAF的核心，如图2。EA－IRM模型中的战略架构就对应于ADM中的架构预备和架构愿景阶段。这一阶段架构工作的主要任务是为信息资源管理提供愿景与参考模型。EA－IRM模型中的业务架构阶段对应于ADM中的业务架构阶段。这一阶段架构工作的主要任务是为信息资源管理提供业务信息需求。EA－IRM模型中的IT架构阶段对应于ADM中的信息系统架构和技术架构阶段。这一阶段架构工作的主要任务是为信息资源管理提供IT能力需求。EA－IRM模型中的架构实施阶段对应于ADM中的机会与解决方案、迁移规划、实施治理和架构变更管理阶段。这一阶段架构工作的主要任务是为信息资源管理提供具体的指导和控制。下面我将结合美国联邦政府在信息资源管理过程中使用FEA的案例来说明EA－IRM模型的应用。4.1战略架构阶段战略架构阶段主要是确定战略层的架构参考模型和架构愿景。架构参考模型一般适用于复杂组织的顶层架构设计。架构参考模型确定后可以作为各分子机构或部门IT投资立项审批的依据。架构愿景是一个高阶的最终架构产品的期望视图，它主要用于描述某个具体部门的宏观目标架构状态。对于信息资源管理来说，架构参考模型为信息资源管理提供了顶层设计。架构愿景反映了未来组织信息资源管理的一个期望状态。架构愿景阶段首先通过利益相关者分析和业务战略分析得出机构的业务运营模型(包括业务流程的标准化和集成度)，再根据运营模型确定战略体系架构方式。这时，我们可以通过面向结果的架构模型即战略体系架构核心图来定义架构愿景。战略体系架构核心图的内容包括四个共同的元素：核心的业务流程、共享的数据、关键的连接和自动化技术以及关键客户[5]。战略体系架构核心图使主要利益相关者对期望的信息资源管理愿景达成一致意见。战略架构阶段对应的信息资源管理成果就是信息资源管理愿景与参考模型。为了加强美国联邦政府电子政务建设中的共享、重用和合作，美国管理与预算局(OMB)推出了整个联邦政府机构都需要使用和遵循的FEA参考模型，如图3。FEA五大参考模型包括绩效参考模型、业务参考模型、服务构件参考模型、数据参考模型和技术参考模型。OMB是美国联邦政府电子政务项目的立项审批机构，这五大参考模型就是OMB审查各机构IT项目，发现共享、重用和合作机会的依据。每个联邦机构在申报IT项目时都必须在申报表格中详细填写以下内容：绩效参考模型中要求的绩效信息；项目支持了业务参考模型中的什么业务域、业务线和业务子功能；项目用到了服务构件参考模型中的哪些构件；项目每个构件用了什么技术标准；项目中的数据是否按数据参考模型的要求进行了定义和规范。在参考模型的基础上，美国联邦政府还要求各个机构必须开发各机构详细的EA，特别是对目标架构的描述。这些目标架构的描述实际上就是架构愿景在各个维度的细化展示。OMB在审查IT项目时不仅要看它与五大参考模型的匹配，也要看它对机构本身架构特别是架构愿景的支持。本机构的架构特别是架构愿景反映了本机构的发展战略及各利益相关者的综合需求。战略架构阶段的参考模型和架构愿景的应用，保证了所有信息资源管理项目不仅支持了各机构的业务发展战略，同时也保证了各项目做到合理的共享、重用和合作，避免大量的重复建设和信息孤岛。4.2业务架构阶段业务架构是从业务视角来看整个机构的架构视图。在信息资源管理中，对于某个具体部门的业务架构，一般用能力分块来描述。能力分块又可以划分为核心使命块和共享服务块两种类型的分块。分块的划分与分块架构的开发将有利于今后对具体项目立项审批时提供重要的架构审核依据。分块架构的内容不仅反映了企业级战略对分块的要求，同时也反映了分块级各利益相关者的需求。业务架构阶段可以根据组织战略规划、架构愿景、业务现状分析以及SWOT分析等，确定整个机构的目标业务架构。最后通过业务现状与目标业务架构之间的差距分析得出整个机构3－5年的主要业务信息需求。美国联邦政府在确定分块业务信息需求中使用了标准的联邦分块架构方法(FSAM)。分块架构是处在体系架构和解决方案架构之间的中间层级。分块架构通过三个原则与体系架构来关联：结构、重用和匹配[6]。联邦分块架构方法将整个分块的架构开发分成五大步骤：确定参与者并发起项目、开发分块范围和战略意图、定义业务和信息需求、定义概念的解决方案架构、编写现代化蓝图，如图4。五大步骤中每一个步骤都有相应的活动，每个活动中又包括了具体的任务。业务架构阶段的主要架构工作任务就是为信息资源管理提供业务信息需求。4.3IT架构阶段IT架构阶段包括应用架构、数据架构和技术架构等多个领域的架构阶段。应用架构主要是确定支持业务所需要的应用构件。实践中应用架构可以首先根据业务架构内容对整个机构的应用进行垂直应用和水平应用的划分。其中垂直应用是在某个特定领域的应用。水平应用是在几个领域可以共享的应用。水平应用和垂直应用的划分将有利于技术构件的划分及重用。如果是采用面向服务的架构，则可以参考FEA服务构件参考模型，对服务构件进行划分。FEA服务构件参考模型将服务构件划分成了客户服务、业务管理服务、数字资产服务、业务分析服务、后台办公服务、支持服务，以及流程自动化服务七大服务域。每个服务域下面都有相应的服务类。每个服务类又包括相应的服务构件。数据架构可以参照FEA数据参考模型，提供一个描述、分类和共享数据的标准化方法，如图5。其中数据描述的标准化聚焦在元数据，如结构化数据可用逻辑数据模型来描述，半结构化或非机构化数据可用都柏林核心元数据来描述。数据分类标准化聚焦在管理机制上，从而捕获数据在一个组织中的背景，如建立数据和数据资产的分类标准。数据共享的标准化聚焦在信息是如何被打包并暴露的[7]。在信息资源管理中，机构可以定义标准化的数据管理方法，从而为以后的数据描述、分类和共享提供基础。在信息资源管理中，技术架构主要是根据上述战略架构、业务架构、应用架构和数据架构等阶段的交付物确定技术架构模式和技术标准。技术架构模式是指技术服务构件的组成及分布方式，如集中分散的关系、面向服务的架构及云计算架构等。技术标准是指用来定义服务构件的特定标准和技术。技术标准可以按照TOGAF技术参考模型TRM来进行分类，也可以参考FEA技术参考模型对技术标准进行详细的定义。FEA技术参考模型将技术标准划分成了服务获取及交付、服务平台与基础设施、构件框架以及服务接口与集成四大服务域。其中每个服务域都有相应的服务类，每个服务类下又有相应的技术标准。作为信息资源管理的内容，IT架构阶段还要合并应用架构、数据架构和技术架构，并进行IT现状分析和SWOT分析等，确定机构3－5年的目标IT架构。最后通过IT架构现状与目标IT架构之间的差距分析得出机构3－5年的主要IT能力需求。IT架构阶段的主要架构工作任务就是为信息资源管理提供IT能力需求。4.4架构实施阶段架构实施阶段的主要内容包括制定实施的迁移计划、根据架构对实施项目进行治理，以及根据环境变化对架构进行动态更新维护等。架构实施阶段还可以细分为机会与解决方案阶段、实施治理阶段和架构变更管理阶段。在制定实施的迁移计划之前，需要根据架构开发的内容确定主要的机会与解决方案，也就是通过合并业务信息需求和IT能力需求，得出未来3－5年的主要机会与解决方案。这些机会与解决方案就是未来3－5年整个机构的重大项目群(Program)。每个项目群应该详细定义了项目的目标、业务案例、主要里程碑以及主要的子项目(Project)。迁移规划阶段主要对已定义的项目群进行优先级划分，并确定实施路线图。项目群优先级可以从重要性、紧迫性及相关限制条件等标准维度来进行划分。迁移规划阶段还可以根据需要确定机构3－5年的整体IT投资额及年度的资金需求。迁移规划为整个机构的信息资源管理提供了清晰的发展路径。在信息资源管理的过程中，实施治理主要是建立起架构流程与其他管理流程，特别是IT投资立项管理流程的集成关系，包括相应的角色和职责。实施治理的重要角色包括架构审核委员会、各领域架构组和架构师等。实施治理的重要流程包括架构审核流程、架构例外流程等。实施治理的主要任务是建立起相应的流程和制度，从而保证以后实施与架构的符合，也就是保证实施项目与已定义架构的一致性。在信息资源管理的过程中，架构变更管理是对已定义的架构内容进行动态维护的过程。如果在实施的过程中发现业务环境或技术环境发生了重大变化，已定义架构内容已经不符合实际的需求，这时需要对架构内容进行相应的更新和调整。在信息资源管理中，主要是建立架构动态更新和维护的角色与流程。美国OMB作为联邦政府电子政务项目的立项审批机构，它要求各机构动态开发、维护并使用好自己的EA。其目的也就是让各机构将动态变化的需求反映在EA中，并将EA与机构的投资立项流程、项目管理流程等集成使用，从而为投资立项和项目管理等提供依据。为此，OMB推出了一个EA评估框架(EAAF)，主要从EA的完整性、使用状况及结果三个维度每年对各机构的EA成熟度进行动态评估，如图6。评估框架的具体评估内容会不断调整。EAAF的演进主要是由联邦机构在目标导向下要采取的行动来驱动[8]。各个机构每年分三次将EA开发内容、EA使用的领域以及使用EA达到的效果分别汇报给OMB。OMB根据各机构汇报的材料分别对三个维度进行评分，并用红、黄、绿三种颜色来分别表示