煤矿安全风险分级管控-安全风险分级管控工作制度

平煤股份十一〔2017〕79号关于印发《十一矿平安风险分级管控工作制度（试行）》的通知矿属各单位：《十一矿平安风险分级管控工作制度（试行）》已经探讨同意，现印发给你们，请仔细贯彻执行。平煤股份十一矿2017年6月17日平煤股份十一矿综合部2017年6月20日印发（校对：王天永）平煤股份十一矿平安风险分级管控工作制度（试行）为全面辨识、管控矿井在生产过程中，各系统、各环节可能存在的平安风险、危害因素以及重大危急源，将风险限制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升平安保障实力，依据《煤矿平安生产标准化基本要求及评分方法（试行）》要求并结合我矿实际，特制定本制度。一、工作机制（一）成立十一矿平安风险分级管控工作领导小组：组长：孔建伟、车云立副组长：邰俊卿、杨峰、彭泽智、郑立、樊永东、董守文、史二听、樊胜强、李为民、陈星明、石涛成员：各专业副总、业务科室科长（主任）领导小组下设办公室，办公室设在安检科，办公室主任由安检科科长张生亮兼任，负责平安风险分级管控的日常管理工作。（二）职责分工1.党委书记、矿长负责十一矿平安风险分级管控工作的全面领导，组织制定矿井平安风险分级管控管理制度、考核方法，负责全面落实本单位平安风险分级管控工作；为平安风险分级管控工作供应必要的人力、物资、技术、时间支持和资金投入保障；组织每月对划定重点平安风险区域和重大风险管控措施状况和管控效果进行一次检查，对重大风险及隐患组织公布和公示。2.平安矿长负责牵头组织十一矿的平安风险分级管控工作，负责落实矿井平安风险分级管控管理制度、考核方法，对矿井平安风险分级管控工作进行全面监督、检查、考核、协调；组织安检部门对重点平安风险管控措施的实施效果进行跟踪、督促、验收。3.各战线领导负责组织实施本战线作业场所、生产系统、专项及年度平安风险分级管控工作，每旬针对本战线分管范围内月度平安风险管控重点实施状况进行一次检查分析，查看管控措施是否符合现场实际，并召开战线工作例会，不断完善改进管控措施。（1）各专业副总工程师及业务科室长（主任）负责详细实施本专业系统的平安风险辨识、风险评估、分级管控技术和业务管理工作；副科长、科员负责本专业系统现场平安风险辨识、风险评估、分级管控措施落实状况的督促检查及验收工作。（2）基层单位负责人负责本单位作业区域内工艺工序及责任区域内的平安风险管控工作；单位副职、技术员负责落实本单位作业区域内工艺工序及责任区域内的平安风险管控详细实施工作。（3）基层单位班组长负责本班作业区域内的平安风险辨识管控。（4）岗位人员负责本岗位的平安风险辨识管控。（三）平安风险分级管控办公室职责平安风险分级管控办公室负责检查、督促平安风险分级管控工作的实施状况，详细职责如下：1.制定平安风险分级管控工作制度，明确危急源辨识程序、风险评估方法、管控措施以及分级管控责任，考核奖惩制度的落实。2.协调各业务科室完成所分管范围内的危急源辨识和风险评估工作。3.组织相关人员对全矿平安风险分级管控实施状况进行检查、考核。二、平安风险辨识评估实行“1+4”模式开展平安风险辨识评估，即“1次年度辨识”和“4次专项辨识”，并将平安风险辨识评估结果应用于指导生产支配、作业规程、操作规程、灾难预防与处理支配、应急救援预案以及平安技术措施等文件的编制和完善，详细辨识评估要求如下：（一）年度平安风险辨识评估每年年底由矿长组织各战线负责人和相关业务科室、区队进行年度平安风险辨识，重点对简单导致群死群伤事故的危急因素如瓦斯、水、火、粉尘、顶板、机电运输等简单发生重大事故的危急因素进行一次全面、系统的平安风险辨识评估，刚好编制年度平安风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大平安风险清单，并制定相应的管控措施，依据辨识评估结果明确下一年的平安工作重点，并指导和完善下一年度生产支配、灾难预防和处理支配、应急救援预案等。（二）专项辨识评估1.新水平、新采区、新工作面设计前，由总工程师组织相关业务科室，重点对地质条件和隐藏致灾因素等方面存在的平安风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。2.在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾难因素等发生重大改变时，由战线负责人组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、重大灾难因素和设施设备运行等方面存在的平安风险进行一次专项辨识评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。3.启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前的风险辨识，由战线负责人组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的平安风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为平安技术措施的编制依据。4.当发生死亡或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织各战线负责人、业务科室负责人、区队负责人和工程技术人员从吸取事故教训和消退事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、平安技术措施等。三、平安风险管控（一）管控措施1.重大平安风险（包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、运输提升等简单导致重特大事故的内容）由矿长组织实施，制定相应的管控措施和工作方案、负责人、完成时间及资金等，并在重大平安风险区域设定作业人数上限。治理完成后，由安检科牵头组织验收后，报单位主要负责人审核签字，由安检科存档备案，并将闭合整改状况报集团和股份公司相关部门。2.较大平安风险由区队或战线帮助刚好组织整改，治理完成后，由战线业务科室组织验收后，报战线负责人审核签字，战线业务科室要存档备查；安检科负责对隐患治理状况进行监督。3.一般风险由班组负责现场马上治理，治理完成后，由当班平安负责人或班组长验收合格后予以销号；须要区队组织整改的，由区队负责人组织整改；区队负责对隐患治理完成状况进行复查、闭合、销号，并完善相关记录，战线业务科室要指定人员对隐患治理闭合整改状况进行监督检查。4.各战线业务科室、区队每周、每月要依据《平煤股份十一矿矿井平安风险评估制度及考核方法（试行）》的相关要求对本战线、本区队所辖区域内的平安风险进行周期性评估。（二）定期检查1.矿长每月组织一次由平安风险辨识评估人员参与的全面检查评估。安检科负责对检查状况进行收集、整理、统计、分析，并形成矿井月度平安风险管控分析报告，并在月度生产经营支配会上进行通报，针对管控过程中出现的问题刚好调整和完善管控措施，并结合年度和专项平安风险辨识评估结果，制定次月平安风险管控重点。2.各战线领导负责人每旬针对本战线分管范围内月度平安风险管控重点实施状况进行一次检查评估，查看管控措施是否符合现场实际，并召开战线工作例会，不断完善和改进管控措施，为下一步工作供应重点，并形成本专业月度平安风险分级管控会议纪要。3.基层单位书记、队长负责利用每周一“平安质量检查日”活动组织本单位主管技术员及副职参与，战线业务科室分管（包片）负责人参与，针对本单位工作面、责任区域、施工地点和生产系统平安状况、管控措施落实状况每周一组织检查评估一次，并于当天16：00前将自查评估报告上报主管业务科室。4.安检科对各战线重大平安风险的排查治理、挂牌督办、汇总分析、上报、台帐建立等状况进行监督检查，对重点部位、关键环节进行重点抽查;安检科负责复查验收销号、建立台帐，闭合管理。（三）现场检查1.矿领导带班严格依据《煤矿领导带班下井及平安监督检查规定》，依据矿井重大风险和月度平安风险重点监控项目的管控措施落实状况进行监督检查。2.战线业务科室对所辖区队业务保安负责，做好本专业重大隐患管控措施落实状况的监督检查，发觉问题刚好上报，并刚好调整或更新相应的平安风险管控措施。3.基层单位在生产作业前由当班跟班干部、班组长、安检员及岗位人员比照本单位平安风险清单对作业区域存在的平安风险进行检查，发觉问题刚好上报，并刚好调整或更新相应的平安风险管控措施。4.对于管控过程中发觉的问题依据平安风险的种类和整改难易程度，刚好组织现场整改或提交给战线分管领导。能现场整改的问题，由区队登记记录；需提交战线分管领导的问题，由所属战线业务科室负责登记，并制定出相应的管控措施。（四）公示公告完善平安风险公示、公告制度。矿井重大平安风险由安检科向信息化科供应，信息化科负责落实在井口电子屏进行公示，并应建立公示台帐；作业区域重大风险由区队负责填写区队现场平安风险分级管控牌版，告知该区域存在的重大平安风险、管控责任人和主要管控措施。安检科负责组织编制岗位平安风险告知卡，标明主要平安风险和管控措施等内容，并将平安风险告知卡发放区队和岗位从业人员进行学习、警示。四、保障措施（一）信息管理利用平安信息化管理平台和自动化协同办公系统对平安风险的通知、记录、跟踪、统计、监测和预警等进行全过程的信息化管理。各科室、区队全部入井管理人员必需依据《平煤股份十一矿平安管理信息化平台管理暂行规定》的要求，对管控过程中发觉的问题，刚好录入、闭合，实现平安风险信息化管理；安检科、主管业务科室利用自动化协同办公系统刚好将矿井和本战线重大平安风险管控重点发至业务科室和所辖区队。（二）教化培训宣教部门仔细组织培训，详细工作支配由职教中心组织实施。（见附件）六、考核方法依据集团关于平安风险分级管控相关制度及《中国平煤神马集团隐患排查治理及责任追究规定（试行）》（中平〔2015〕10号文件）、《平煤股份十一矿矿井平安风险评估制度及考核方法（试行）》（平煤股份十一〔2017〕62号文件）和“三三三一”绩效考核进行奖惩。附件：平煤股份十一矿平安风险培训制度附件:平煤股份十一矿平安风险培训制度为加强矿井风险培训和技能培训，确保管理层和每名员工都能驾驭平安风险的基本状况及防范、应急措施，杜绝或削减人身伤亡事故，依据国家煤矿平安监察局下发《煤矿平安生产标准化基本要求及评分方法（试行）》中的相关要求，结合矿井实际，特制订本制度。一、平安风险分级管控培训工作由职教中心牵头负责，从两个层面开展实施，即入井人员和地面关键岗位人员培训及参与平安风险辨识评估工作的人员培训，实施要求如下：（一）入井人员和地面关键岗位人员培训1.培训对象：入井人员和地面关键岗位人员；2.培训内容：年度和专项平安风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大平安风险管控措施；3.组织单位：职教中心、各单位；4.培训形式：各单位结合本单位实际状况，依据矿井下发的培训支配和培训大纲，由单位负责人或技术负责人详细负责，利用周二、周五学习或自行支配的专题学习时间进行集中学习，并做好记录；5.培训频次：年度辨识评估后实行一次培训；专项平安风险辨识评估工作结束后，各有关单位实行一次培训；6.培训资料整理：各单位依据职教中心下发的培训支配与大纲，合理支配课程，制定教案及课件，做好考勤，并组织考试，建档留存考勤表、考试卷及成果单等资料。（二）参与平安风险辨识评估工作的人员培训1.培训对象：各专业科室、各区队参与评估人员；2.培训内容：平安风险辨识评估技术3.组织单位：职教中心4.组织形式：集中组织培训或自学5.培训频次：每年至少一次6.培训资料整理：培训