建筑工程国际项目施工索赔管理

国际工程承包第一部分国际工程索赔概述第四部分国际工程索赔的工作程序第三部分工程索赔定量分析模型第二部分国际工程常见的索赔问题第7章国际工程索赔管理第五部分业主向承包商的索赔第一部分国际工程索赔概述

索赔在西方的发展第二次世界大战以后，为了尽快地重建欧洲，大兴土木建筑工程，1945年12月制定发布了国际性土木建筑工程承包施工的通用标准合同条件，即以“国际咨询工程师联合会”（FIDIC）牵头命名的《土木工程施工合同条件》的初版，在国际工程界简称为FIDIC合同条件。从上世纪70年代开始，由于土建工程承包施工领域内的竞争逐渐激烈，承包企业竞相压价以求中标，因而在施工过程中的亏损现象逐年增多，施工索赔便被提到工程承包界的议事日程上来，并逐渐成为承包施工必不可少的管理行为，成为承包企业保护其经济利益的惟一的、最基本的管理行为。

索赔的起源4

索赔在中国的发展

发展

20世纪80年代中期云南鲁布革水电站工程采用国际工程管理模式，给中国工程界带来了强烈的冲击波，而冲击的核心内容是出现的索赔，索赔概念自此开始进入中国。随着我国改革开放后大量外资项目和世界银行等贷款项目的建设，建设法律、法规的不断完善，施工索赔也逐渐被国内的业主、监理单位和承包商所认识和重视，如小浪底水利枢纽工程和二滩水电站，以及许多公路桥梁和发电站工程。经历了近30年的发展，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。挑战

研究水平处于起步阶段：1对索赔的概念存在模糊甚至错误的认识2．对索赔的时限和索赔证据管理不充足3．索赔专门人才缺乏4．索赔经验及索赔实例贫乏5“人情扭结”较严重6．索赔意识薄弱，对索赔管理的重要性没有足够的认识5鲁布革水电站——中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的项目

鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电站装机容量60万千瓦，年发电量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个工程由枢纽工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于1980年恢复在世界银行的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电站，1983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.5亿美元。20世纪80年代中期,我国首次实行国际竞争性招标的云南鲁布革水电站工程成为大型土建工程对外开放的窗口和建设管理体制改革的试点。这是我国面对的第一个土建施工国际承包合同的管理,也首次认识到了工程索赔管理的重要性和复杂性。鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至工程开标，历时l7个月。1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：各家公司投标价鲁布革引水系统工程施工招标大成公司中标7鲁布革引水系统工程施工招标（二）1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。招标人分别与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会上，为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表。大成公司如中标，竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元前田公司书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供2500万美元软货款，年利仅2．5％，并愿意与中国的昆水公司标后联营意大利英波吉洛公司提出以4l台新设备替换原标书中所列旧设备，竣工后免费全部赠送中方，同时免费培训中方技术人员8鲁布革引水系统工程施工招标（三）经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意见后，在鲁布革工程局、第l4工程局与大成公司举行谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议，以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备忘录以后，又在1984年6月9日收到世界银行回电表示对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式向日本大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。中标结果9鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等7大类别。在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2.83%。鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔10序号索赔原因分类索赔事件索赔金额/万元

所占百分比名称次数日元人民币合计（人民币）1业主违约停水停电停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商违约混凝土质量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然条件增加排水能力，增加混凝土浇筑、钢模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干扰增加排水设备1524.860.625.042.25工程师指令增加增大隧洞灌浆量2204.620.882.601.16合同缺陷电传费差额11.791.790.87政策增加养路费增加17.217.213.2合计218203.41160.01229.10100

注：1.业主违约引起的索赔有7起，占总数的33.3％。索赔额仅占合同额的2.83%。2.由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的28.6％。3.其他原因引起的次数较少。鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表索赔款项由日元和人民币结算11影响力巨大的索赔事件——日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔

索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路

最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。索赔过程缓慢，业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压。12国内外对该项目索赔事件的反映：国内业界人士认为这是“敲诈”，甚至有言论说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太惨了…….”

世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。国内业界对于“索赔”的理解与认识与国际理念存在较大差距。认识上的鲜明对比13对鲁布革水电站建设过程的认识1987年6月，李鹏同志在全国施工工作会议上作了以《学习鲁布革经验》为题的重要讲话。

1987年10月，国家体改委、劳动人事部、中国建设银行、国家工商银行行政管理局等部门联合发布了《关于批准第一批推广鲁布革工程管理经验试点企业有关问题的通知》。“鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯，树立了新的意识

—建立以合同管理为中心内容的项目管理机制

—工程管理与国际惯例接轨，培养高素质的项目管理人才

“鲁布革”不仅仅是一个地理概念，而又是一个经济概念14加强索赔管理：合同管理：合同管理贯穿于工程实施的全过程，而索赔管理是合同管理的重要组成部分。在国际工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略之一，承包方应学会如何减少或转移工程风险，保护自身利益。要对合同中可索赔条款深刻认识，加强合同管理。风险管理：对项目设计、建设期间的风险进行全面分析，降低风险源。加强对风险事件的处理能力，降低索赔事件的发生频率及额度。启示15第一节国际工程索赔概述1国际工程索赔的概念■索赔claim在工程承包合同执行过程中，由于合同当事人双方的某一方负责的原因给另一方造成经济损失或工期延误，通过合法程序向对方要求补偿或赔偿的活动。

第一节国际工程索赔概述1国际工程索赔的概念■索赔

合同风险的重新分配

合同管理的一个组成部分！

第一节国际工程索赔概述1国际工程索赔的概念■索赔

双向！！

业主方承包商第一节国际工程索赔概述2国际工程索赔的意义■维护应得权利，增加项目收益

提高经营管理水平

第一节国际工程索赔概述3国际工程索赔的分类■分类依据：

（1）索赔的目的

（2）索赔发生的原因

（3）索赔的合同依据

第一节欠国际菜工程索龙赔概述3国际工印程索赔扣的分类亡之一——索赔目博的分类■（1）经济索察赔（2）工期索赖赔第一节够国际拢工程索地赔概述3国际工蜻程索赔裕的分类堵之二——索赔发生粗的原因■（1）业主违垃约索赔（2）工程变岭更索赔（3）工程泻师指令暮引起的限索赔；（4）暂停地工程索医赔；（5）业主风耐险索赔；（6）不利自友然条件和吼客观障碍蔑引起的索捷赔；（7）合同压缺陷索待赔；（8）其他真原因引黄起的索大赔。第一节高国际遮工程索砖赔概述3国际工程躁索赔的分定类之三——索赔的乖合同依诉据■FIDI但C——P糕252我国施观工合同免范本第一节秤国际店工程索田赔概述4国际工尸程索赔霸的主要跃依据■补偿——证据？第一节救国际工程兆索赔概述4国际工协程索赔腰的主要腥依据■法律和法数规（招投标揉法、公司稿法、合同茎法、劳务阅法、仲裁席法）合同文移件（合同协鼠议书备粪忘录）来往信函（变更值指令、潮加速施养工指令穴、工程改单价变帖更通知廊）会议记录（标前王会议纪原要、协滥调会议歼纪要、密进度变惕更、技走术讨论暮、索赔属）施工现场正记录（施工斯日志、啦施工检押查记录乔、设备砖使用记套录、验核收记录笋）工程财务竭记录（进度漂款支付讽申请表司、工资优单、采着购单、遗付款收才据、财象务单证抽）现场气删象记录（日降党水量、小风力、浩气温、派水位、黑流量、咱洪水位眨）市场信息势资料（物价指浆数报导、撤外汇兑换弱率行情、酷工人工资炕调整决定衫）第一节类国际工程畏索赔概述5国际工程歇索赔的组杀织管理模赏式■一次性复杂性专业性矩阵式组似织管理鄙模式第二部分艘国际川工程常见笼的索赔问超题第二节背国际段工程常方见的索饮赔问题1现场条艘件变化满索赔■现场条件登变化：在工程鬼实施过程蚂中，承包的商“遇到顶了一个有经验抄的承包遵商不可能神预见到访的不利的曾自然条底件或人为障麻碍”，因而勿导致承包报商为完成拔合同要花细费计划外顶的开支。■工程现场森条件变化：主要指父工程现场吗的地下条件的变化住，给项炉目实施傻带来严摇重困难脆。一般的不织利水文气处象条件——承包商风氧险特殊反燃常的水击文气象亡条件——业主风险第二节财国际决工程常追见的索居赔问题2工程范向围变更羊索赔■范围变更塞索赔：业主阶和工程躁师指令权承包商刑完成某蔬项工作填，承包周商认为辫该项工亏作已超出原派合同的检工作范拘围，或超阴出他投标时估石计的施工宾条件，因此要揪求其新增醋开支。第二节幅国际坐工程常扯见的索烧赔问题2工程范暑围变更樱索赔■新炸增工程想的类型辆：附加合莫同额外合炭同■处理其方式不同P26塔0：是否重楚新发出霞工程变杏更指令是否重佣新议定梢单价采取什怪么结算室支付方锦式第二节身国际眉工程常名见的索雕赔问题3工程拖期盛索赔■工程拖期桐索赔是指暴承包商为锤了完成合迈同规定的青工程花费鸽了较原计划雷更长的时段间和更大染的开支，而造成蛋拖期的责跨任不在承听包商方面栽。■拖挺期的原蔬因：业主的原案因工程师设的原因客观原谈因承包商栽原因第二节待国际工程改常见的索融赔问题3工程拖期辞索赔可原谅风按险不可原馒谅风险■拖期否的处理P262可原谅并爷给予补偿壤的拖延可原谅但糟不给予补椒偿的拖延不可原谅配的拖延第二节樱国际工程傻常见的索另赔问题3工程拖欲期索赔■共同宪延误初始延误烘的认定第二节瞧国际伸工程常餐见的索勇赔问题3工程拖休期索赔第二节乎国际侵工程常领见的索狐赔问题4加速施恳工索赔一、加速并施工的类厘型1.指示的加急速施工2.推定的加剂速施工适用条件:1)发生了蛾可原谅冠的延误爽；2)向业主发葬出可原谅百延误的通竿知，要求徐延长工期热；3)业主未劣能在合呈理的时营间内给戏予工期着延长的樱许可；4)业主方发怀出了明示蛇的或者暗拳示的加速果施工令；5)承包商的实际采泪取了加帆速施工驾措施。■加速施工表的成本开府支——附加成纪本开支书面正式惊认可！第二节著国际工程科常见的索仿赔问题4加速施工轨索赔1)采购或易租赁原兔施工组今织设计枝中没有沃考虑的绸新的施圾工机械形和有关梅设备；2)增加施工海的工人数快量，或采项取加班施鼠工；3)增加材料晒供应量和吼生活物资抵供应量；4)采用奖励迎制度，提圆高劳动生渠产率；5)现场管理术费增加等乒。第二节凶国际工程艰常见的索警赔问题加速施污工的处调理:1.明确工侨期延误抵的责任（1）业芹主原因耕或客观竿原因造旱成的工困程延误卸，加速穗施工费捎用可补践偿。（2）承包商揭原因引起证的工期延发误，则无丧权获得加喇速施工的汁费用补偿填。2.明确加速赌施工的持循续天数及觉费用计算（1）按照工殃程变更的倍估价方法父进行处理（2）“加速摸施工奖金罩”方式杏支付4加速施敏工索赔案例:某工程马承包公占司中标疗某国道竖路工程唉。工程渡项目按筝美国工完程师合埋同文件青联合会哪制定帜的合同找条件实爹施，中封标合同梢价15,概287顷,50道0美元，蜂工期18个月。在工程鸟实施过厦程中，瓦不幸遇凳到特大号暴雨，殃洪水淹画没了一俗段道路里，可能拐使该道视路工程贫不能按宁合同规顶定的工吩期竣工悄。在洪包水过后歼的工地牵会议上冠，工程吉师口头支提出，肯希望承财包商加陆快施受工速度名，把洪母水造成露的工期芒延误挽过救回来泻，使工加程仍能具按期建葱成。当乡丰时，承漆包商也照同意微这个意郑见，希役望在冬且季到来节之前完辰成道路迅工程，悦以免越态冬施工初时工效壁降低、判施工成启本提中高。承珠包商以疮为这样锈已经达布成了加持速施工敬的谅解凉，故投票入更多究资源按志期完成俘了道路纠工程。为此，所承包商朱要求支骑付加速泡施工的厕额外费具用，但葬业主不配给予支每付，声型称加速辰施工系剃承包检商自愿震，业主晴并没有谁书面的蕉加速施夫工指令累。这一索赔忘争端报到祥索赔法院杯。法院裁矛定，口头编要求足以神表明业主订希望承包纪商加速施条工，形成则了推定的堵加速施工蜂，因此承喇包商应得叔到付款。案例评述:1.承包商遇待到的特大宇暴雨引起摸的工期延烟误属于可原谅的溉延误。2.工程师百的口头础指示表沉达了业转主希望贝按期完扔成工程险、进行蛾加速施驰工的意矩愿，并善且与急承包商轰取得了对一致的平意见，洽这实际凳上已经影有效地仰指令承美包商加芳速施工集，形成锦了推定的加矛速施工限指令。3.承包商按期完锅工表明堆其已经迅加速施紫工，并投乖入了更衡多的资半源，因谣此有权间得到增麦加费用哨的补偿米。第三部分巡寿国际盗工程索赔凤定量分析虹模型■工框程索赔无报告：合同论旧证部分索赔计名算部分第三节殊国际工程啊索赔定量傲分析模型■方剖法：分申项法直接费、谢管理费、陵其他费用吸项目、利塘润第三节络国际胞工程索房诚赔定量怀分析模倘型■内百容：上级管骡理费索辩赔计算休模型施工效率全降低索赔姓计算模型价格调整工期索附赔计算淋模型P26访6-2招72第三节蓄国际查工程索生赔定量束分析模铺型价格调脉整索赔一、价格臣调整公式二、价格来矛源①在价格调瓦整公式中虽使用的价魔格,应是由政肤府部门或踩合同条款深所指国家继中正式认躲可的机构裁定期公布独的价格。如果有款关国家张公布的普上述某绑项价格伸不止一潜个,或者不悲是由一养个正式们认可的矛机构公骑布的,则所选用烫的价格应仔由监理工搏程师审查窜后报业主疤批准。②基本价格,应为投跨标截止爽日期所遇在月份愧的前一侦个月通抽行的价泽格。三、物价锈上涨价格座调整的起坑点在许多脑工程的刻合同中薯，对物旬价上涨状引起的罚合同价肉调整提字出了幅丸度限制哗。例如，在合宗同条件血中规定涨，如果挪物价上远涨幅度打小于投窄标报价考书中价箭格的5%，不进行躲价格调整仰。这样，5%的物价屈上涨的歉风险就江由承包救商承担;而上涨危幅度大珠于5%时物价上扎涨的风险除由业主承皆担。对拒于限制调爹整上涨幅兵度的合同定条件，承烦包商在签千订合同时穷应慎重考位虑。案例：我国某谣国际工音程公司油，承包普国外一聪座水电辨站的施殖工，协绕议合同叼额12,寻857毕,00勿0美元，找工期18个月。在施工颈过程中锄，由于址所在国萝物价上源涨，但站业主一埋直未按纤合同规钓定进行齐价格调窄整，导愿致承魂包公司餐面