检测分包流程及施工单位履约表格

******探讨院试验室特种设备检验检测机构平安生产检测检验机构质量管理体系文件LA/CX04—2/0—2010程序文件检测分包程序版次：2/0页次：1-9编制：贾晋英日期：2010－05－30审核：刘金山日期：2010－05－30批准：王俊日期：2010－05－30受控印章：持有人：2010-05-30辽宁省平安科学探讨院发布辽宁省平安科学探讨院程序文件文件编号：LA/CX04—2/0—2010第2页共9页检测分包程序第2版第0次修订颁布日期：20101目的对检测分包方进行评审，选择合格的分包方。对检测工作分包进行限制、管理，确保分包检检测工作质量符合要求。2范围适用于检测工作分包的限制和管理全过程。3职责(1)分包工作由院长批准，担当检验检测部门具体实施。(2)担当检验检测工作部门负责对分包方实力进行调查，确定合格分包方并对分包方检测工作质量实施监督。(3)检验检测部门提出分包要求，经分管院领导审核，院长批准后与分包方签订具体分包合同。4工作流程检测分包工作流程见图1。图1检测分包工作流程5程序要点5.1可分包的情形

辽宁省平安科学探讨院程序文件文件编号：LA/CX04—2/0—2010第3页共9页检测分包程序第2版第0次修订颁布日期：2010(1)除特种设备检验检测，下述状况下可以将检测工作分包：a.由于发生未预料的缘由（如工作量、须要更多专业技术或短暂不具备实力）；b.由于持续性的缘由（如通过长期分包、代理或特别协议）；(2)特种设备检验工作不得分包，检验项目中的无损检测、理化试验等专项检验检测项目在下列状况下可以分包：a.在无法预料或者非正常的状况下，例如关键人员临时不能上岗、关键检验检测设备临时不能投入运用等；b.本院在一些特别领域缺少特地的技术或装备。注：下述有关特种设备检验检测的情形不属于分包：(1)供应与检验检测相关的服务；(2)检验检测机构临时聘用与检验检测有关的具有特地技术的人员，并且已签订正式合同，纳入了检验检测机构质量管理体系；(3)临时借用检验检测机构之外的检验检测设备。5.2对分包方实力的基本要求本院需将检测工作分包时，应当分包给有实力的分包方，例如能够依据《检测和校准试验室实力认可准则》开展工作的分包方，其中对于特种设备无损检测，分包方还必需具有国家质检总局颁发的特种设备检验检测机构核准证并具备检验的无损检测核准项目。5.3分包需求的提出担当检验检测业务的部门依据检验检测工作的须要，提出需分包的工作及分包方，拟定《分包协议书》，并填写《分包方跟踪评价表》。5.4分包方实力调查、评审凡具有相应资质的单位均可申请作为我院分包方的候选单位，填写“分包（服务、外协）方资格审查申请表”。检验检测部门技术负责人或者检验检测责任师组织相关检验人员对提出申请的分包方在仪器设备、环境条件、人员素养、试验室管理等方面进行调查、评审。(1)调查评审的重点内容a.分包方的仪器设备状况；b.环境条件；c.人员素养；d.质量管理体系；e.检验实力的验证(必要时)。辽宁省平安科学探讨院程序文件文件编号：LA/CX04—2/0—2010第4页共9页检测分包程序第2版第0次修订颁布日期：2010(2)在对分包方进行评审后，检验检测业务部门将分包评审结果记录于《合格分包方评审表》。(3)负责分包方调查评价的检验检测部门负责对列入本院合格分包（服务、外协）方一览表的合格分包方进行跟踪评价，并填写《合格分包方跟踪评价表》。5.5合格分包（服务、外协）方一览表的形成拟实施分包的检验检测部门将《合格分包方评审表》报检验检测工作的院领导审核后，报院长批准，并形成本院的合格分包（服务、外协）方一览表。5.6具体分包工作的申请、批准及分包协议(1)检验检测部门依据工作须要提出分包申请，填写“分包（服务、外协）申请表”。检验检测部门应在“合格分包（服务、外协）方一览表”中选择分包对象，并经分管院领导同意。(2)分包项目由相应检验检测部门与分包方草签《分包协议书》，协议内容应包括项目名称、检测内容、检测依据（执行的检验标准）、检测工期、协议有效期、收费等。(3)草签《分包协议书》的检验检测部门负责对分包协议进行评审，分管检验检测工作的院领导负责评审结果的审核，由院长或其托付人与分包方法人代表或其托付人签字、双方单位盖章后生效。相应检验检测部门负责办理签订协议手续。5.7分包状况通知客户检验检验部门在实施检测工作分包时，应将本院的分包支配以书面形式通知客户，适当时应得到客户的准许，最好是书面的同意。5.8对分包工作的质量限制(1)担当检验检测测业务的部门对分包方的工作质量依据质量管理体系的要求进行监督，必要时相应检验检测部门主管组织人员对对分包方现场工作质量进行检查。(2)由分包方完成的工作，检验检测部门应在原始记录中说明，将分包方供应的数据记录连同原始记录一同存档。(3)分包方出具的检测报告送交检验检测部门或检验检测人员，由其按本院《检验检测报告/证书管理程序》的有关要求编入本院相应检验检测报告，由分包方出具的检测结果及分包方名称，应在本院报告中清楚注明。5.9分包有关责任分包方出具的报告具有法律效应。本院就分包方的工作对客户负责，但由客户或政府指定的分包方除外。

辽宁省平安科学探讨院程序文件文件编号：LA/CX04—2/0—2010第5页共9页检测分包程序第2版第0次修订颁布日期：20105.10分包方档案(1)提出分包需求的检验检测测业务部门负责建立分包方档案，档案内容包括检测工作中运用的全部分包方的注册记录，其工作符合《检测和校准试验室实力认可准则》及相关资质认定/核准规则要求的证明记录，以及《分包协议书》、《合格分包方评审表》、《分包方跟踪评价表》等资料。(2)总师办统一保存分包方档案以及《合格分包（服务、外协）方一览表》。6相关文件《合同评审程序》LA/CX05—2/0—2010《检验检测报告/证书管理程序》LA/CX32—2/0—20107记录《合格分包方评审表》LA/CX04—JL01《分包协议书》LA/CX04—JL02《分包方跟踪评价表》LA/CX04—JL03《分包方资格审查申请表》LA/CX04—JL04合格分包方评审表LA/CX04—JL01分包方评审内容评价人员数量、素养状况设备是否符合分包项目要求设备受检状况环境条件质量体系的建立和运行状况服务质量服务体系分包项目结论评审人年月日批准人年月日分包协议书LA/CX04—JL02甲方（托付方）：乙方（分包方）：甲方托付乙方对进行。经友好协商，就有关事宜协议如下：一、甲方在托付前，应将分包内容、执行的技术规范以及其他要求用书面形式通知乙方。二、甲方有权对乙方的检验工作以及人员、环境、设备、质量体系等进行监督。三、乙方接受甲方托付后，应严格依据甲方的要求开展检验工作，并对检验结果负责。四、甲方应依据向乙方支付检验费用。五、双方如有违约或责任问题，应担当相应责任或按《合同法》处理。六、本协议自起执行，有效期年，未尽事宜协商解决。甲方签字：乙方签字：日期：年月日日期：年月日分包方跟踪评价表LA/CX04—JL03序号分包内容分包方托付单位报告编号检测费用经手人分包（服务、外协）方资格审查申请表LA/CX04—JL04申报部门负责人受审单位名称单位负责人E-mail电话地址邮编工作内容一、质量体系状况该单位质量体系状况为如下三种状况中的第种：1．已经试验室认可并取得认可证书2．未经试验室认可但已按《试验室认可准则》建立了质量体系3．有比较健全的质量体系（但未按《试验室认可准则》建立）二、资质状况：1．单位资质：（质量手册及有关见证复印件）2．人员资质：（有关见证复印件）3．设备及计量器具校准、检定状况（材料附后）三、设备状况：1．主要仪器设备：（材料附后）2．检验用材料品牌：（材料附后）四、其它应说明的状况：五、审查结论：部门负责人：六、审批看法：负责人：七、备注：

附件1：参建单位主要打算工作建设单位1对施工、监理主要管理人员更换的批复文件2监理合同3施工许可文件4项目负责人、技术负责人资质证书5质量管理制度6监督站发文和建设单位反馈看法发文时间一览表7概算批复文件8对施工、监理主要管理人员的考勤资料监理单位1人员履约的业主批复文件2招标文件3投标书（要复印人员、仪器设备一览表一份）4附件2，业主应加核查看法5实际到场主要人员资质证书（身份证、毕业证、职称证、任职资格证的彩色扫描件或原件，彩色扫描件需中标单位人事部门审核证明。）6实际到场人员的劳动合同或聘用合同（原件或彩色扫描件）7监理实施细则8监理工作指令9办公设备及仪器设备台账10试验检测台账11监理对工地试验室的考核及检查文件续附件1：参建单位主要打算工作施工单位1附件3～6，监理、业主应加核查看法2人员履约的业主批复文件3投标书（要复印人员、设备一览表一份）4投标书承诺到场人员与实际到场人员履约比照表5实际到场主要人员的劳动合同或聘用合同（原件或彩色扫描件，彩色扫描件需中标单位人事部门审核证明。）6实际到场主要人员资质证书（身份证、毕业证、职称证、任职资格证的原件或彩色扫描件，彩色扫描件需中标单位人事部门审核证明）7工地试验室资质申报材料，业主和监理对工地试验室的考核文件8母体试验室资质材料9工地试验室主要人员资料（母体试验室发出的授权书、任命书、劳动合同、个人资质证书）10机械设备进场证明材料11路基试验段报告12施工图（含变更）两套13路基每500m整桩号复原中桩14大钢钎，用于开挖排水或支挡砌体工程，凿子、铁锤凿孔检测碳化深度，隧道施工单位打算初支取芯机（含加长钻杆，保证能钻至岩面）、风镐、锚杆拉拔仪和四个手电筒。15近两个月全部原材料进场台账、出厂检验合格证、质量保证书、进场材料登记表及自检、送检、监理抽检报告。16软基、隧道监测资料17沥青路面合同段需打算3个沥青留样桶18桥梁支架施工技术方案附件2：监理单位主要人员到位状况检查表项目名称：合同号：监理单位：总监办主要人员合同要求到位人员中间变更现到位人员与监理单位劳动人事关系状况资格符合状况岗位登记状况姓名职称/从业资格姓名职称/从业资格姓名职称/从业资格总监总监代表工程部长合约部长自查汇总人员到位率%；身份符合率%；替换率%，资格符合率%；已办理岗位登记人数：人。建设单位核查确认看法注：按投标书清单对应填写，需附有效身份、与承包人关系、资质资格、业绩简历等凭证。附件3：施工单位主要人员到位状况检查表项目名称：合同号：施工单位：施工单位主要人员合同要求到位人员中间变更现到位人员与承包人劳动人事关系状况资格符合状况姓名职称/从业资格姓名职称/从业资格姓名职称/从业资格项目经理总工程师工程部长合约部长财务自查汇总人员到位率%；身份符合率%；替换率%，资格符合率%监理核查看法建设单位核查确认看法注：按投标书清单对应填写，需附有效身份、与承包人关系、资质资格、业绩简历等凭证。附件4：主要施工机械设备到位状况检查表项目名称：合同号：施工单位：合同要求到位机械实际到位机械机械设备来源（自有/租赁/分包）符合合同和施工要求状况型号到位时间数量型号到位时间数量自查汇总到位率%；替换率%；自有率%；租赁率%；分包率%；符合要求率%监理核查看法建设单位核查确认看法注：附有效凭证附件5：试验室检查表项目名称：合同号：单位名称：试验室名称负责人母体机构机构等级试验室人员状况要求人数持证人数到位人数实际操作人数仪器设备总台数未标定台数台帐管理接受托付的试验检测机构（母体）对试验室的管理状况及其它存在问题检测数据抽查状况抽查参数抽查份数可疑数据份数虚假数据份数备注岗位合同要求到位人员实际到位人员与承包人劳动人事关系状况资格符合状况姓名职称/从业资格姓名职称/从业资格自查汇总人员到位率%；身份符合率%；替换率%；资格符合率%监理核查看法建设单位核查确认看法注：附有效身份、与承包人关系、资质资格、业绩简历等凭证。附件6：交通、市政完成工程量清单项目名称：合同号：单位名称：单位工程工程部位或桩号2011.6～2011.11间完成内容目前施工内容施工质量责任人监理

责任人涵洞工程K？圆管涵已做完K？圆管涵/管节安