工程管理制度

第五节现场签证管理1现场签证管理流程1.1流程图1.2流程要素1.2.1目的：加强现场签证管理，规范签证工作流程，有效控制施工阶段的成本。1.2.2流程主导部门：公司工程管理部。1.2.3适用范围：本流程适用于江苏通州湾中南城市开发建设有限公司的开发项目。1.3、定义：1.3.1现场签证：是指对除了建筑施工合同、招投标文件所规定的内容外，施工现场实际所发生的零星工程的确认。（1）现场签证的主要类型：1）因设计变更导致已施工的部位需要拆除。2）施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理。3）在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项。4）发包单位在施工合同之外，委托承包单位施工的10万元以内的零星工程（10万元以上的须另行组织议标或招标）。5）合同规定需实测工程量的工作项目。6）红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）。7）所有发生合同费用增加的项目，最终必须以统一签证单的形式办理才能进入结算。（2）根据引起现场签证的主体不同，可以将签证分两种情况：1）由甲方相关指令（如设计变更单、工作联系单等）引起现场签证；2）除此之外施工单位根据现场施工条件主动提出的现场签证；1.3.2工程联系单（附件一）：是施工单位向我方提出签证需求的标准模板。1.3.3工程指令单（附件二）：我方用于向施工单位发出实施现场签证工程的函件。工程指令单不得用于签证结算，凡使用的均无效。1.3.4现场签证单（附件三）：用于对现场发生情况的确认，以及施工单位向我方进行结算的依据。1.4原则1.4.1权力限制原则：对工程指令和现场签证管理实行严格的权限规定，不在权限范围内的签字一律无效。如对公司造成损失，追究越权签字人的责任。1.4.2时间限制原则：公司对现场签证及其预、结算实行严格的时间限制，禁止事后补办。1.4.3一单一算原则：一份设计变更或工程指令应办理一份签证，一份签证办理一份结算且对应一份合同。1.4.4一月一清原则：每月15日前，商务（成本核算）部须与施工单位就上月1日至上月月底前已经完成，且手续完备的设计变更、工程签证的费用进行核对，并签字确认，并以此作为次月付款及结算依据。1.4.5完工确认原则：设计变更及工程指令完工后，承建商须在三日内上报签证资料（须签字盖章），监理单位、建设单位在签证单上必须及时完成签字盖章确认；属于隐蔽工程的，必须在其覆盖之前完成签字盖章确认。1.4.6原件结算原则：设计变更、现场签证必须要有齐备的、有效的原件作为预、结算依据。1.4.7法律约束原则：公司在与施工单位签订合同时，须将本制度规定的相关内容纳入合同条款，公司商务（成本核算）部负责将此内容纳入标准合同。1.4.8标准表格原则：所有的现场签证都必须使用本制度规定的标准表格。1.5职责1.5.1工程管理部（1）负责在工程施工过程中发起有助于优化工程设计的设计变更，包括建筑、结构、安装、景观、装饰、水电等专业变更，是设计变更发起的唯一主办部门，对设计变更发起的及时性、内容的准确性负责，严禁事后补单。（2）负责与设计院对接，盖章签发变更图纸，并负责变更图纸的审核。（3）负责接收、汇总、审核商务（成本核算）部、园区管委会等部门提出的设计变更要求。（4）负责工程指令及其评审流程的发起，并对发起的及时性、内容的准确性负责，严禁事后补单。（5）负责设计变更的发放，并对发放的及时性负责。（6）负责设计变更施工的合理性、可行性及对工期质量的影响综合评判。（7）负责办理承建商报送的签证，并对签证办理的及时性、内容准确性负责。（8）负责明确签证费用的责任分摊单位。（9）负责签证实施过程的过程监控，并在开工前、施工中、完工后组织商务（成本核算）部等相关部门进行验收。（10）负责设计变更、工程指令、签证的收集整理、盖章、归档下发，并对各种资料完整性、真实性负责，是与承建商进行资料对接的唯一出口。（11）配合相关部门的签证结算工作。1.5.2商务（成本核算）部（1）参与审核工程指令，并对拟实施的签证进行造价预估。（2）在签证实施过程中，不定期到现场对签证实施情况进行监控。（3）在签证完工后，及时到现场参与签证施工结果验收。（4）负责施工单位上报的签证资料审核。（5）根据合同，参与审核工程指令，重点审核签证内容是否包含在合同之内。（6）负责审核工程指令（签证）预估造价的合理性。（7）负责收集签证汇总报表，及时进行动态成本分析。（8）建立施工单位对我司的索赔、我司对施工单位的索赔机制。1.5.3行政管理部（1）负责签证的登记、签章，并专门建签证用章台账，凡是签证审批手续不全的，不得签章。1.6主要流程节点说明1.6.1施工单位上报签证申请。施工单位在上报签证申请时，须以《工程联系单》的形式上报，并附上初步预算或工程量清单，列出计算稿，并画出草图。（1）如属实测实量的，需先确定单价，预估工程量。（2）如原合同中有单价约定的，按原单价计算。（3）如无合同或无单价约定的，则需事先确定，包括材料设备的认质认价。（4）如果是由设计变更引起的现场签证，需附上设计变更单，且在设计变更审批过程中已经对签证费用进行过计算确定的，施工单位不需重新计算。1.6.2工程部审核施工单位的签证申请工程部审核内容包括但不限于以下内容：（1）该签证已经办理又重复申请的；（2）该签证内容合同已约定无须再办理的；（3）该签证属于施工单位工作失误造成的，如施工单位因前期进度耽误造成后期赶工费用增加；施工单位因质量问题造成的工程返工和费用增加等。1.6.3工程管理部填制《工程指令单》，并发起审批流程。（1）工程指令单能够明确反映编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更的内容、变更前图纸编号（如不是整张图片替换的变更，应将变更部位标注）、变更后的图纸等内容。（2）所有工程签证在实施前，须由核算部确定工程量及造价，对需施工完成后才能确定工程量的，须在《工程指令单》中特别注明。（3）工程指令单应由工程管理部进行编号，并填写对应的合同编号。工程指令单的编号规则为：项目代码—专业代码—时间代码—流水号。如：WHYSZX—专业—20140305—001。其中，WHYSZX代表“文化艺术中心”，20140305代表日期，001代表流水号。1.6.4工程指令单的审批工程指令单分为：一般指令单和紧急指令单。（1）紧急指令单对于必须立即处理的工程变更，否则会造成更大成本损失的情况，工程管理部应向主管副总和公司总经理报告后（可书面也可口头汇报），在得到批准后，立即组织进行施工。该项工程签证的施工开始后，工程管理部应及时通知商务部到现场，对造价进行测算分析，并与施工单位进行沟通和确认。所有的紧急情况下的工程签证处理，在完成后，应按照正式程序的规定，补充相关的工程签证技术文件。（2）一般指令单1）一般指令单由工程管理部发起评审，各参与评审部门的评审内容和重点详见职责规定。其中，投资发展部在评审时，需要对工程指令的造价进行预估，审核签证内容是否在合同之内，同时须明确签证费用的分摊单位。2）一般指令单的审批程序。序号单位金额划分审批人备注1公司工程部＜10000元工程部经理2≥10000元且＜20000元工程部经理3≥20000元工程部经理4>20000元公司总经理1.6.5下达《工程指令单》《工程指令单》经评审后，由工程管理部根据评审意见，完善《工程指令单》后下达给施工单位；涉及到第三方责任单位的，须同时抄送第三方责任单位。1.6.6签证实施过程监控（1）在签证工程实施之前，工程管理部原则上要通知核算部进行现场察看和确认。（2）在签证工程实施过程中，工程管理部、核算部须阶段性到现场进行检查。1.6.7签证工程完工验收工程施工完工后，工程管理部应立即组织施工单位、监理单位、投资发展部到现场进行验收，并由工程部进行现场测量、记录和拍照。现场测量、记录一式四份，经施工单位、监理单位、工程部、核算部签字后，一份施工单位留存，一份监理单位留存、一份工程部留存、一份核算（商务）部留存。对于验收不通过的，要求施工单位进行返工整改。1.6.8施工单位上报签证资料签证工程完工且经验收通过后，施工单位须在7日内上报工程签证资料。签证资料包括：（1）《现场签证单》一式四份，并采用我司统一表单。（2）设计变更通知单或工程指令单（一份原件，三份复印件）。（3）材料价格单（批价单）及与造价相关的工作通知单（4）现场测量记录（一份原件、三份复印件）。（5）工程量计量书四份。（6）现场照片。1.6.9工程部审核签证资料。工程部重点审核以下内容：（1）签证资料是否齐全，不齐全的退回重报。（2）审核或填写签证工程的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数及签证发生的费用由谁承担。（3）工程部禁止签署“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，必须在实测实量后签字确认完成或未完成的事实，以及发生的工程量、材料材质、材料规格、工日数、机械台班数等，并对上述数据的真实性负责。同时，不得在签证单上签署单价或总价。对于工日及机械台班的签证必须由工程部二人以上人员签字。（4）工程部须在3个工作日内完成审核。否则，处罚工程部经办工程师和部门负责人各1000元。1.6.10商务（成本核算）部审核签证资料（1）商务（成本核算）部负责对施工单位上报的签证工程量、造价进行审核，同时进行现场复核。1）变更、签证的计价严格执行与其相关主合同的经济条款，执行相同项目的综合单价或套用相同的定额、取费标准、材料调差方式。当没有合适的定额套用时，双方可按当时当地的市场合理低价协商确定。变更单及塔吊、施工措施等签证如合同采用结算模式不需要体现金额，最后结算时调整。2）关于临时用工签证事项，应在《工程签证单》上确定：工作内容及工作量、工作时间、工作人数、取定的人工单价（为人工单价须为合同单价或取费文件规定的零星用工价）。3）对于隐蔽工程和事后无法计算工程量的变更和签证，必须在覆盖或拆除前，由乙方、监理、工程部、商务（成本核算）部造价工程师共同完成工程量的确认和费用谈判，否则不计价款。（必须留有可作为结算依据的施工前、施工中、施工后的有关实测数据的图片及影像资料电子版）4）商务（成本核算）部在审核签证资料时，如存在第三方责任扣款的，根据工程部明确的费用分摊单位，一并填制《扣款通知单》（见附件四），随同签证资料一同报审。（2）所有签证单严格按照统一的编号办理，商务（成本核算）部每月按编号建立台账如填写错误或签证作废，应做作废签证台账，若不明原因发生签证编号中断，按集团制度追究当事人责任。签证编号规则：在签证单的右上角注明合同编号：ZNJS－GC－20110610/001每一份签证本身需要编号，编号规则如下：例如：QDZN－20110610/001，其中，QDZN代表城市公司代码；20110610代表签证日期；001为流水号。（3）商务（成本核算）部须在3个工作日内完成审核。1.6.11签证审批施工单位上报的签证按金额审批：序号单位金额划分审批人备注1公司工程部＜10000元工程部经理2≥10000元且＜20000元工程部经理3≥20000元工程部经理4>20000元公司总经理1.6.12签证返回施工单位（1）签证审批通过后，由工程部到行政管理部加盖公章后原件返回给施工单位。凡是未加盖公章的签证，均属无效。（2）行政管理部在盖章前须检查签证的审批程序。以下情况不得盖章：1）无工程指令单及其审批记录的；2）签证审批手续不全的；3）签证编号出现断号的。（3）《扣款通知单》经审批通过后，工程管理部负责将《扣款通知单》发责任单位签字确认。1.6.12每月汇总签证（1）施工单位每月15日前汇总上月已经审批完成的工程签证，形成《月度签证汇总表》（见附件五）上报甲方核算部，《月度签证汇总表》后必须附每份签证的原件及结算单。施工单位过期上报结算将不计费用，施工单位作为让利处理。（2）商务部对《月度签证汇总表》进行审核，并据此进行动态成本分析。1.7支持性文件序号文件名称文件编号1《工程联系单》2《工程指令单》3《现场签证单》4《扣款通知单》5《月度签证汇总表》附件1工程联系单编号：项目名称单位工程名称（合同编号）拟增加分项工程名称位置/部位原因类别□1.设计变更引发：（关联和显示设计变更单编号）□2.现场施工类:A.工程管理过失B.施工困难C.突发事件D.不可抗力影响□3.成本类：A.合同疏漏的工程□4.营销类：A.客户需求B.策划补充修改□5.其它：A.领导要求B.政府要求C.原因概述签证需求内容及拟采用的施工方案本表内填写内容应满足以下几点要求：1、意思表述清晰，理解唯一性；2、范围描述清楚，可用于计量；3、责任分判明晰。附相关图纸。预增工程量估算施工单位负责人：（签名）日期：XXXX年XX月XX日监理单位负责人意见：（签名）日期：XXXX年XX月XX日（本模板交由施工单位，用于其向我方提出签证实施需求。）

附件2工程指令单工程指令编号：项目名称年月日合同编号致总承包商：转达分包商：抄送：监理单位（名称）拟增加分项工程名称位置/部位总页数指令单1页，图纸X页，共X页关联的设计变更编号（若为设计变更引起的签证则填充此项，变更编号自动填入）原因类别□1.设计变更引发（需关联设计变更单编号）□2.现场施工类:A.工程管理过失B.施工困难C.突发事件D.不可抗力影响□3.成本类：A.合同疏漏的工程□4.营销类：A.客户需求B.策划补充修改□5.其它：A.领导要求B.政府要求C.原因概述指令内容及拟采用的施工方案本表内填写内容应满足以下几点要求：1、意思表述清晰，理解唯一性；2、范围描述清楚，可用于计量；3、责任分判明晰。附相关图纸。预增工程量/工程造价估算 签名：（经办工程师签名）工程部负责人：

附件3工程现场签证单项目名称：合同编号：施工单位：签证编号：事项名称及适用范围：提出部门：施工期限要求：年月日至年月日签证原因施工中各种技术措施、施工条件变化、地下状况变化导致的签证事项设计变更导致返工和技术处理措施等土方驳运机械进出场赶工措施配合销售其他（须说明）：签证内容（注明简要内容；并后附相关原始资料及报价资料）施工单位（注明签证费用、取费依据及后附相关资料）：经办人：负责人：（签章）日期：监理单位（注明意见，包含工程质量、工期、工况、工程量等实际情况）专业监理工程师：负责人：（签章）日期：建设单位审核工程管理部盖章签字（意见）：（注明质量、工期，工程量、是否含甲供材及分摊销单位等内容）现场工程师：日期：工程管理部经理：日期：工程部经理意见：（负责审批1万元（含）以内的签证）工程副总意见：（负责审批2万元（含）以内的签证）工程副总：（签章）日期：公司总经理意见：（负责审批2万元以上的签证）公司总经理：（签章）日期：分摊单位及金额：（签章）日期：注：1、本单原件4份，施工单位2份，工程管理部、成本核算部各1份；本单未盖甲方指定签证专用章无效；此签证单作为甲方项目公司现场确认依据，最终以竣工结算审计结果为准。附件4罚（扣）款通知书编号：项目名称被罚（扣）款单位名称被罚（扣）款工程名称罚（扣）款原因、罚（扣）款金额（或工程量）：会签栏工程管理部意见：日期：工程副总意见：日期：总经理意见：日期：被扣款单位签收其他相关单位签收本扣款通知单原件一式四份，公司工程部、成本部、监理单位、施工单位各一份。附件5月度签证汇总表项目名称年月签证汇总表施工单位名称专业类别编号签证主要内容页数（共几页）总份数汇总资料确认：施工单位负责人：监理单位负责人：公司工程副总：经办人：日期：备注：1、施工单位汇总上月已完成并确认的变更及签证单，根据一单一价原则计算费用。每月15日前上报上月签证汇总表；2、汇总表后必须附每份签证的原件及结算单；3、过期上报结算将不计费用，施工单位作为让利处理。第六节非流程性管理标准1工程交底管理标准1.1目的为规范工程管理，统一在工程建设过程中工程条线各项交底的流程、标准、交底内容、时间限制等，特制定本标准。1.2适用范围本标准适用江苏通州湾中南城市开发建设有限公司目前开发的所有项目。1.3主要交底内容及要求序号名称主要交底内容交底人交底对象交底时间备注主责部门配合部门1合同交底明确双方的责权利，工期、质量、工程价款的确定及支付、结算、违约责任等。成本部工程部公司各部门负责人合同签订完毕后1月内2公司管理制度交底明确公司的现场管理办法、签证、进度款、竣工结算等的办理流程、内业管理、会议管理等内容。工程部成本部监理单位、施工单位、设计单位、物资供应商等。甲乙双方合同签订完毕后3工程策划交底明确施工界线、规划布局，内外部围档做法等，便于施工单位进行平面布置工程部行政管理部施工单位、监理单位。施工单位进场施工前4图纸交底建设单位组织，由设计单位向施工单位、监理单位主要交代建筑物的功能与特点、设计意图与要求等工程部成本部施工单位、监理单位。施工图纸发放后一周内根据项目总体规划可分阶段进行5质量、安全目标交底明确工程施工过程中的质量管理目标、安全目标及为此采取的必要措施等工程部施工单位、监理单位。工程施工前6基础交底明确基础施工采用的新工艺、新材料、建议性施工注意点工程部施工单位、监理单位。土方开挖前7主体交底明确主体施工采用的新工艺、新材料、建议性施工注意点工程部施工单位、监理单位。可根据实际与基础交底合并进行8装修交底明确装修（粗装修、精装修）施工采用的新工艺、新材料、建议性施工注意点工程部施工单位、监理单位。可根据实际与基础交底、主体交底合并进行9材料交底明确施工全过程中采用的新材料、材料封样、材料验收、甲供材、甲指乙供认价材料、乙供材料等工程部成本部施工单位、监理单位。施工单位进场施工前也可在合同条款中规定10内业资料交底明确施工单位进场前、日常工作中、竣工验收各阶段提报资料（主要侧重房地产内部表单资料的交底）工程部施工单位、监理单位。施工单位进场施工前。11变更、签证限额交底明确施工过程中各阶段（基础、主体、装修）变更、签证限额（必须在合同条款中明确）工程部成本部施工单位、监理单位。施工单位进场施工前也可在合同条款中规定12工程进度款支付程序交底明确日常工程进度款申请、支付的程序、上报的资料、扣款的标准、延期支付的标准等工程部成本部施工单位、监理单位。施工单位进场施工前也可在合同条款中规定13竣工结算程序交底明确工程竣工结算申请、支付程序、上报的资料、扣款标准、延期支付标准等工程部成本部施工单位、监理单位。施工单位进场施工前1.4支持性文件附表1：合同交底（适用于商务部、工程部）编号：合同名称合同编号交底人交底日期交底内容：接受交底人附表2：设计图纸交底记录（一）工程名称建设单位施工单位监理单位设计单位勘查单位建筑面积m2工程造价万元层数结构类型层数交底地点承包范围交底时间图纸编号参加会审单位名称参加人姓名（签字）

附表3：设计图纸交底记录（二）序号审图意见交底意见设计人员签名：（盖章）年月日记录人：说明：1、本表由工程部汇总相关单位评审意见后填写，经相关人员会签后发施工图设计单位进行施工图修改；2、本表在项目竣工后保存2年。2图纸管理作业指引2.1目的规范工程图纸管理，确保其有效性和保密性。2.2适用范围适用于工程图纸的形成、接收、更新、标识、发放、执行、回收、销毁及归档管理。2.3术语和定义3.1标识图纸：对工程图纸版本及修订状态进行标记的工作。3.2图纸更新：工程更改图纸替换原作废设计图的工作。2.4职责2.4.1工程管理部（1）按照合同和建设要求配合设计单位提供施工图纸；（2）负责与设计单位对接项目的设计图纸、施工图纸，做好与设计单位之间图纸的接收、登记、标识、更新、日常管理和归档管理；（3）负责将设计单位设计的图纸向相关部门进行发放，做好图纸的发放、回收、移交工作并记录。（4）将经规划部门审批通过的原图及批文交行政管理部登记存档；（5）将审图部门审查通过的原图各移交一份给行政管理部登记存档。（6）接受园区管委会发放的图纸并妥善保管和登记，确保使用图纸有效性。（7）负责将图纸下发至施工单位，并做好登记工作（8）督促施工单位完成竣工图纸的编制和组织；（9）检查、指导各项目图纸管理工作。（10）接受图纸并妥善保管和登记，确保使用图纸有效性。（11）组织进行竣工图纸的收集和整理；（12）负责将设计变更及时标注于施工图上；（13）负责督促施工单位完成竣工图纸版本的编制；（14）负责审核施工单位编制的工程竣工图纸。2.4.2行政管理部（1）负责项目报建审批通过的原图及批文的存档管理；（2）按规定在工程竣工验收后接收应归档施工图的纸质及电子版本、竣工图的纸质及电子版本。2.4.3商务（成本核算）部（1）负责对各项目签证变更资料进行检查收集，工程签证变更记录、工程签证变更资料等。2.5工作程序2.5.1方案图的管理（1）工程管理部负责方案图的管理。（2）工程管理部收到方案图后，需要标识图纸版本号，并登记，建立目录。（3）如日常工作需要利用方案图，须通过《文件借阅审批单》办理借用手续，利用完毕，及时归还。（4）政府审批通过的方案图及审批文本须移交纸质版和电子版各一份至行政管理部进行存档。方案图移交须办理《图纸交接登记表》。2.5.2报建图的管理（1）工程管理部负责将报建图送政府相关部门进行报建。（2）报建图须进行图纸台帐登记，图纸版本按以下编号规则登记、标识：根据图纸不同版本的产生时间及内容标识，修订状态从0、1…到9依次递增，版本由A、B…到Z依次递增。（3）报建图要求折叠成A4大小，图标栏一律在右下角，并要折叠露出图章。具体做法按当地档案馆编制要求为准。（4）报建图通过审批后，由工程管理部将经规划局审批通过的原图及批文移交行政管理部登记存档。方案图移交须办理《图纸交接登记表》，并由双方签字确认。2.5.3施工图管理（1）工程管理部负责提供施工图，并对图纸进行标注。所有图纸要标明项目、专业、图名、图号、版次及出图日期，并有完备的签字盖章手续及施工图目录。图纸版次编制规则同2.5.2的规定。（2）施工图分别由工程部分发给成本核算（商务）部、监理单位、施工单位，其中施工单位2套，其他部门各1套。（3）工程管理部向其他部门下发图纸时，须办理《图纸交接登记表》，并由双方签字确认。（4）交项目现场用于施工管理及成本核算的施工图纸，按图纸原图幅分专业装订成册。（5）移交项目部的施工图，要求折叠成A4大小，图标栏一律在右下角，并要折叠露出图章。2.5.4竣工图的管理（1）竣工图编制的责任人竣工图由施工单位根据施工图以及全部的签证变更资料进行负责编制，公司工程部负责督办。（2）竣工图的提供在工程竣工后，由工程管理部负责协调设计单位提供四套新的施工蓝图给施工单位，专门用于绘制竣工图。新的施工蓝图根据原始的施工图以及施工过程资料进行绘制。工程部负责向施工单位提供所有施工过程中的签证变更资料，用于绘制竣工图。四套竣工图分别用于城建档案馆、联合公司委托的物业公司、联合公司造价及工程审计部、联合公司档案室。（3）竣工图绘制=1\*GB3①凡按施工图进行施工没有变更的工程，由施工单位负责在原设计施工图上加盖“竣工图”标志章，经施工单位技术负责人、编制人、审核人和监理单位现场监理、总监签字后即作为竣工图，（竣工图标志章尺寸统一为60mm×40mm，按当地城建档案馆要求制作）。=2\*GB3②凡在施工中有一般性变更，能够在原施工图上加以修改补充的，可不重新制作，由施工单位负责在原施工图（必须是新蓝图）上=3\*GB3③由于修改较大而使在原图上杠改后图面不清、辨认困难的应将修改部位框出，在本张图的空白处或增页绘制。竣工图的绘制，必须依据在施工过程中确已实施的图纸会审记录、设计修改变更通知单、工程联系函以及隐蔽工程验收或对工程进行的实测实量等形成的有效记录进行编制，确保图物相符。=6\*GB3⑥竣工图的绘制（包括新绘和改绘）必须符合国家制图标准，使用国家规定的法定单位和文字；深度及表达方式就与原设计图相一致。=7\*GB3⑦不论是施工单位编制的竣工图，还是设计单位重新绘制的竣工图，均需要施工单位技术负责人、编制人、审核人和监理单位现场监理、总监签字，并盖上竣工图章后才能作为竣工图。（4）竣工图收集、整理=1\*GB3①竣工图应按专业整理成册，归并至单位工程档案资料。=2\*GB3②由总包单位发包给分包单位施工的工程，竣工图由总包单位按专业整理成册，并归入单位工程档案资料。=3\*GB3③由建设单位平行发包的专业竣工图，施工单位整理成册后，由项目部（下属公司工程部）归并入相应单位工程并编号。（5）竣工图审查=1\*GB3①监理单位负责审查竣工图绘制是否真实、完全反应了工程实体的状况，是否将设计变更内容反映到竣工图中，如出现不真实的情况，必须跟踪、监督施工单位整改直至完善后并签认。=2\*GB3②经监理审查、签认后的竣工图，方可报公司工程部专业工程师审查。如竣工图绘制未能真实、完全反映工程实体的状况，未将设计变更内容反映到竣工图中，必须返回施工单位重新绘制，直至完善后才能予以签认，并对监理单位每处错误处罚500元。特别是对于安装部分的管线预埋，要按照实际且符合规范标准进行审核。经公司工程部专业工程师审查后的竣工图，流转至成本核算（商务）部对竣工图进行复核，如发现有错项，汇报至主管副总，每错一处，由主管副总对工程部罚款500元，，并将竣工图返回责令重新绘制。=3\*GB3③在竣工验收前，所有竣工资料（含竣工图）必须经过城建档案馆的档案专项验收。=4\*GB3④严禁监理单位、专业工程师不审核竣工图，或由施工单位代为签字，发现一次，处罚公司工程部负责人2000元/次，处罚监理单位10000元/次。（6）编制电子竣工图纸质竣工图编制完成并经审核无误后，由工程管理部交由设计单位编制竣工图电子版本。（7）竣工图移交=1\*GB3①工程竣工验收后，施工单位在工程部组织下向城建档案馆移交工程全套竣工资料（含竣工图）。=2\*GB3②工程竣工验收后，施工单位在工程部组织下向联合委托的物业公司移交工程全套竣工资料（含竣工图）。=3\*GB3③工程竣工验收后，施工单位在工程部组织下向行政管理部档案管理员移交工程全套竣工资料（含竣工图）。=4\*GB3④工程竣工验收后，为了配合工程结算和审计工作，施工单位在工程部组织下向核算部移交工程全套工程竣工图。（8）竣工资料检查1）工程副总为施工过程资料管理的第一责任人，对项目的施工过程资料负责。工程副总应定期检查投资发展部、工程部的签证变更记录及相关的施工过程资料，核查施工过程资料的一致性，并形成检查记录。如发现不一致，需查清遗漏之处并补齐。2.6其他管理要求2.6.1工程图纸标识编号（1）公司工程部施工图纸按工程档案有关规定编号存放。(2)行政管理部负责按以下规定为保存的图纸编号。图纸代号项目名称缩写例：图[文化艺术中心]方案-001图纸分类缩写文件顺序号（3）图纸分类：方案图、施工图、竣工图。3.6.2工程图纸电子版本要求=1\*GB3①施工图和竣工图要求移交CAD电子文件，图形电子文件必须为DWG格式。=2\*GB3②建筑效果图应为JPG格式。=3\*GB3③施工图和竣工图电子文件目录表要求采用Word或Excel软件编制。=4\*GB3④各类电子图纸编号说明图纸名称要相符(字符间不得含有空格)，举例如下：二层平面图JZPM-2.dwg电子文件名(格式后缀.dwg可省略)图名与电子文件名间有一个以上的空格=5\*GB3⑤电子版本要求分项目、类别用光盘装载，除图形文件外，还要有汉字字形库、压缩解压工具和其他保证能够完整读出再现图形的工具和软件，并要确保光盘不带病毒。2.6.3工程图纸的保管与利用（1）公司工程部保存的施工图由项目公司分类按编号顺序存放。（2）行政管理部保存的方案图、施工图及竣工图作为公司永久档案保存。2.6.4工程图纸变更（1）图纸发生变更时，要重新履行审核程序。（2）为确保图纸的适用与有效性，由工程管理部统一回收作废版本的图纸，同时发放新生效版本，回收图纸应在《文件发放回收记录表》详细填写，并签名确认。（3）工程管理部回收失效图纸后，需留做凭证的，工程管理部保留一份备查，要在首页及骑缝加盖“作废”印章，其余副本销毁，需销毁图纸时必须填写《文件销毁审批清单》，经审批通过后才能进行销毁。2.7支持性文件序号文件名称文件编号1《图纸交接登记表》2《文件借阅审批单》3《文件借阅登记表》4《文件发放回收记录表》5《文件销毁审批清单》PAGE77PAGE853例会管理标准3.1现场施工每周例会：（1）会议主持人：项目监理工程师（2）会议参加人员：监理单位、施工单位（含各专业分包）、建设单位；（3）会议时间：每周统一时间（例：周一下午2:00）（4）会议内容：听取各承包商关于本周工程项目的施工进度、施工质量等完成情况，下周工作安排计划及施工存在问题的汇报；工程部各专业工程师提出意见和要求，工程副总提出全面意见和要求；监理工程师总结评价，指出上周承包商施工中的不足和承包商存在的问题，提出下周工程项目的工作要点和要求；（5）现场施工每周例会在完成后一天内，监理工程师必须编写会议纪要，会议纪要需有各承包商负责人、总监理工程师、工程部参会人员签字认可；（6）月度末的现场施工每周例会为本月的现场施工协调会议，不再专门召开每周现场施工协调会议；（7）月度现场施工协调例会内容：听取各承包商关于本月工程项目的施工进度、施工质量等完成情况，下月工作安排计划及施工存在问题的汇报；工程部各专业工程师提出意见和要求，工程部副总提出全面意见和要求；总监理工程师月度总结评价，指出上月承包商施工中的不足和承包商存在的问题，提出下月工程项目的工作要点和要求；（8）承包商根据月度现场施工协调例会要求，完成工程月报表的编制、完成下月工程项目进度计划的编制，报送监理工程师审核、工程部审查、审定、批准。3.2现场专题技术会议：现场专题技术会议根据工程项目的实际情况不定期举行；（1）会议主持：项目监理工程师（2）会议参加人员：工程部经理、工程部专业工程师、商务部管理人员、相关承包商；（3）会议内容：听取承包商就工程项目某特定技术问题的解决办法、施工措施的处理意见；监理工程师根据合同约定、国家规程规范要求提出的解决办法措施；工程部相关专业工程师的意见，工程部经理的决定意见；工程部、监理工程师、承包商就工程项目某特定技术问题经协商后达成一致意见；（4）现场专题技术会议在完成后一天内，监理工程师必须编写会议纪要，会议纪要有各承包商负责人、总监理工程师、工程部专业工程师、商务部管理人员签字认可、报公司工程部经理审定；（5）重要的专题技术会议的会议纪要如：设计方案确认、单项施工组织设计审查、涉及合同技术条件变更必须报公司工程部、商务部审查、工程副总审核，公司领导批准。3.3现场安全每周例会项目上必须规定一天（例：每周四）为每周的安全检查日3.3.1参加人员：工程部管理人员、监理工程师、施工单位项目经理及现场安全员3.3.2主要内容：相关人员对施工现场的安全执行情况进行检查，检查完毕后组织每周安全例会，根据检查中存在的安全问题及安全隐患，提出整改措施及要求。3.3.3现场安全例会在完成后一天内，监理工程师必须编写会议纪要，会议纪要有工程部管理人员、监理工程师、施工单位项目经理及现场安全员签字认可。3.4例会纪律要求：3.4.1与会人员应提前5分钟到位，不得无故缺席，并认真做好会议记录，确因有事不得到会的，必须提前2小时向上一级主管领导请假批准。3.4.2与会人员在会议前做好会议准备工作（含汇报材料、报表的印发），汇报情况时应简明扼要，思路清晰，同时要做到知无不言、言无不尽。3.4.3会场要保持安静，不得随意进出会场，不准交头接耳，手机处于振动或关机状态，确需打、接听电话必须经会议主持人同意后到会场外进行。3.4.4会上允许持不同观点和保留意见，但一旦在会上形成决议，无论个人同意与否，都应该认真贯彻执行。3.4.5对于会议做出的重要决议，工程部及监理单位应做到及时跟进督促工作，严格按照会议精神监督工作进展及执行情况。3.4.6会议时间应尽量控制在会议要求的时间内，不得任意拖长会议时间。3.4.7与会人员每迟到或缺席一次罚款50元，罚款当时兑现，如不主动交款，将从个人工资或相关费用中以双倍罚金扣除。3.4.8如没有特殊情况，会议召开不在另行通知。4资料管理标准4.1资料管理4.1.1公司工程部负责所有对外接收、发放文件必须做好收发登记，包括但不限于施工图纸、设计变更、施工技术方案、各方往来的工作协商函件。4.1.2公司工程部工程技术档案资料的收集、整理和保管，应与工程同步完成，而不是事后补充。4.1.3驻场代表应不定期抽查监理公司、施工单位的工程档案，及时督促整改。4.1.4公司应建立工程施工全过程的图片资料（数码照片、录像等），特别是关键工序、关键部位、重大仪式（开工、封顶、竣工验收等）的现场录像或数码照片，形成工程重要档案资料。4.1.5现场施工管理人员应有施工日记，工程竣工时，施工日记应与其它资料一并归档。4.1.6公司工程部现场协调过程中，凡对施工进度、质量和成本有影响的意见或决定，必须形成书面记录（会议纪要、函件或工程联系单），并发给各相关单位，同时存档备查。4.1.7为确保与各相关方（监理、施工、材料供应商）之间良好的沟通，甲方代表应按时参加监理每周例会，工程部应定期召开现场协调会（例会），及时处理与相关方往来的工作函件，协调解决项目施工过程中发生的各类问题。4.1.8竣工时，现场施工的资料必须全部装订成册，及时归档。4.1.9日常的项目技术资料管理应严格按照公司制定的工程档案管理制度进行。4.1.10其他要求（1）驻场代表每天应编写甲方代表工作日志，准确、详尽记录当天发生的一切有关施工管理方面的工作内容。（2）公司应每周组织一次对施工现场的全面检查，从工程质量、工地形象、工程档案资料、安全文明生产、工程进度等方面认真检查，奖优罚劣，并形成书面记录，以保证工程的顺利进展，将检查资料汇总交由资料员存档。4.2工程技术档案与建档要求4.2.1原件存档要求下列文件原件均应存档，确需对外出示原件时，应在使用完毕次日归档。（1）公司商务（成本核算）部原件存档文件（工程部应存复印件备档）1）政府各部门审发的证书、批文、通知、规定、盖有政府部门公章的信函等政府文件。2）以开发商名义签署，盖有开发商公章或法人代表印章的合同、协议、报告、纪要、信函等开发商文件。（2）工程部原件存档文件（此部分文件由工程部存档原件，项目竣工后整体分类移交给商务（成本核算）部存档）1）重要工程技术文件：工程地质报告、设计图纸、变更设计通知及其他设计文件、建筑物测量定位记录、技术交底及图纸会审纪要、全部工程会议纪要、施工组织设计、工程验收、竣工验收证明书、事故处理报告等。2）工程经济文件：各种合同、协议、签证、招投标文件、概算、预算、验工计价表、决算、会议纪要等。3）其它重要工程管理文件：监理单位签发的开工报告、质量处理决定、各种批复意见、重要信函、其它所有与法律责任有关的工程类文件。4.2.2工程竣工档案（工业与民用建筑）要求（供参考）（1）综合性文字材料1）政府批准的项目建设计划任务书2）建设项目资金来源申报表3）项目选址意见书4）土地转让、拆迁、补偿协议书5）红线坐标成果表6）永久性水准点坐标位置图7）建设用地许可证8）建设用地规划许可证9）防火审核通知书10）环境影响报告及环保许可证11）划地红线图12）小区规划总平面布置图（规划部门审批）13）总平面图（规划部门审批）14）工程地质报告15）竣工外观照片及其它工程有关照片、录像等资料（2）工程施工技术文字资料1）中标通知书或议标报告及批复2）施工合同3）质量监督委托书4）工程开工报批表5）建设工程施工许可证6）开工报告7）图纸会审记录8）施工技术交底记录9）变更设计通知10）施工组织设计11）建筑物测量定位记录12）原材料合格证及试验报告（钢材试验、水泥强度及安定性、防水材料、砖、砂、石、石灰、铝材等）13）材料代用核定审批单14）成品、半成品构件合格证（门窗、电梯、电气开关、配电箱等）15）混凝土砂浆配合比通知单16）混凝土、砂浆回弹法测定强度报告17）混凝土、砂浆强度试验报告18）混凝土抽芯强度试验报告19）隐蔽工程验收记录：a)基坑开挖验收记录b)结构配筋隐蔽验收记录c)地基换土检验记录d)混凝土隐蔽工程验收记录e)管线安装隐蔽工程验收记录（水、电气、煤气、电梯等）20)混凝土工程记录21)质量事故报告及处理意见22)工程质量评定表a)工程观感质量评定表b)分部工程质量评定表（地基与基础、主体结构、地面、墙面、屋面、门窗、装饰、卫生、采暖、煤气、电气、通风空调、电梯安装等）c)单位工程质量综合评定表23)接地电阻和绝缘电阻测试记录24)管线标高、位置、坡度测量记录25)管道清洗、通水、饮用水给水管消毒记录26)管道水压、气压、闭水、听漏、测流记录及处理意见27)建筑物沉降观测记录28)建筑物垂直度观测记录29)工程结算书30)工程施工总结31)竣工报告32)交工验收会议纪要33)竣工验收证明书34)给水管道安装工程验收记录（自来水公司验收）35)电气工程验收记录（供电部门验收）36）避雷设施登记表、避雷设施检测报告（避雷检测所验收）37）煤气管道验收表38）消防验收表39）电梯安装验收表40）其它设备工程验收表41）设备工程调试记录（3）竣工图1）建筑竣工图2）结构竣工图3）给排水竣工图4）配电竣工图5）设备专业竣工图（电信、天线、煤气、空调、消防等）（4）桩基施工技术文字资料1）中标通知书或议标报告及批复2）施工合同3）质量监督委托书4）工程开工报告表5）施工许可证6）开工报告7）测量基线图表8）原材料合格证及试验报告9）混凝土抗压强度试验报告10）钻冲孔灌注桩施工记录11）水下混凝土灌注记录、桩荷裁试验报告12）桩抽芯试验报告、桩基开挖及桩基轴线复核表13）交工验收表14）竣工图纸说明:随着工程性质不同，上述资料内容会略有出入，应以当地政府档案部门具体要求为准。4.2.3其它工程技术档案范围（供参考）（1）工程经济档案1）各种施工合同（勘察设计、总包、分包、物料设备采购等）、协议及附件2）各种经济签证（零星工程量增减核定单、变更设计增减核定单、材料代用核定单、工期延误签证等）3）招标、投标文件4）工程概算、预算、决算资料、月度验工计价资料5）各种经济洽谈会议纪要6）工程进度款支付核对记录7）工程成本测算、统计及经济分析资料8）其它工程经济文件（2）系统工程设备技术档案1）设备生产厂家有效合格证书2）随机附件、备品备件、随机工具目录3）设备图纸、技术说明书、维修使用手册4）设备单机调试记录5）系统工程调试记录（通风、空调、消防、保安等）（3）其它工程管理档案1）计划管理资料（年度、季度、月度计划及完成情况统计）2）质量管理资料（各种质量保证资料、质量管理文件、质量检查记录）3）物资管理资料（物资供应计划、材料入库点收单、出库提料单、物资报表、现场验货记录等）4）工程调度管理资料（调度通知、会议纪要、安全管理资料等）（4）工程技术档案管理工作质量要求1）准确、系统、完整性要求。工程部要根据具体工程技术业务人员配备情况，就工程技术档案管理工作进行明确分工，责任落实到部门和人员。凡要求原件存档的必须集中统一归档保存。2)工程技术档案应与工程同步形成，不得等工程完成后去补充。因此必须每月清查一次工程技术档案收集存档情况，所缺少的项目应限期收齐，并以此测量档案资料遗漏率、检查合格率。3)档案移交要求4)工程竣工档案在竣工后经政府档案管理部门审查合格，一份移交当地政府档案部门永久存档，一份移交使用单位（物业管理公司）备查。5)工程经济档案待工程决算工作完成后，清理造册移交开发设计部存档备查。6)设备、系统工程技术档案。清理造册一份移交开发设计部存档备查，一份随设备、系统工程移交时同步移交物业管理公司。7)其它工程管理档案在工程竣工后分类清理造册，移交资料部门归口存档备案。（5）资料管理相关附表：序号文件名称文件编号1《文件收文登记表》2《文件发文登记表》3《文件更改通知单》4《公文处理卡》5《工程管理印鉴章使用申请单》6《文件借阅登记表》7《销毁文件登记表》8《会议纪要模板》9《会议签到表》10《卷内目录》11《检查记录表》12《整改通知单》13《合同交底（适用于招标部、工程部）》14《维修转移单（适用物业、工程部维修）》15《质量分析会纪要》16《纠正措施要求表》17《预防措施要求表》

序号文件名称文件编号1《收文台账》2《发文台账》3《材料/构配件/设备进场台账》4《工程隐蔽验收台账》5《质量问题及整改单发文台账》6《安全文明施工问题及整改单发文台账》7《管桩进（退）场台账》8《预制桩旁站监桩台账》9《冲（钻）孔桩验收台帐》10《搅拌桩（旋喷桩）验收台账》11《锚杆施工验收台帐》12《岩土工程勘察施工旁站监理台帐》13《工程签证台账》附件附件1项目收文台帐项目名称：责任部门：工程部编号：序号文件编号文件名称/主要内容发文单位签收人签收时间文件处理人备注注：1、本台账责任人是工程部资料员，并为指定签收人，其他人员不得私自接收施工单位文件；2、收文后签收人立即在台账上登记，时间精确到分钟，并立即交文件处理人并签字。附件2项目发文台帐项目名称：责任部门：工程部编号：序号文件编号文件名称/主要内容收文单位签收人签收时间备注注：1、工程部资料员是发文台帐的责任人；2、收文单位为施工单位时，收文签收人必须是有权签收人。附件3材料/构配件/设备进场台账项目名称：专业工程师：编号：序号材料名称材料规格使用单位使用部位数量进场时间验收时间验收签名送检时间检验结果下发材料使用许可证时间工程副总复核签名监理工程师总监代表工程部负责人注：本台账在材料验收后24小时内登记，检验结果栏在材料检验报告出具后填写；台帐责任人是工程部专业工程师；影响到结构安全及永久使用功能的主要材料如：钢筋、电线、电缆、防水材料、水泵房设备、发电机组、配电房设备等需由工程部负责人验收合格后，在台帐上签字并签发材料使用许可证；工程副总对大型设备进行复检，一般材料设备抽查不少于10%。附件4隐蔽工程旁站验收台帐项目名称：专业工程师：编号：序号验收内容旁站记录编号施工单位报验时间监理工程师验收总监代表核验资料员收到隐蔽验收文件工程部经理抽验时间签名时间签名时间签名时间签名注：隐蔽工程验收完成后24小时内专业工程师在台账上登记，本台账按单位工程分专业建立，责任人是工程部专业工程师。附件5质量问题及整改单发文台账项目名称：工程部经理：专业工程师：编号：序号质量问题描述工程部位整改单编号发文时间监理工程师整改情况对施工单位处罚情况注：本台账按项目为单位建立，各专业建立一份，责任人为各专业工程师，工程部经理每周检查一次台账，工程副总每月检查一次台账。附件6安全文明施工问题及整改单发文台账项目名称：工程部经理：专业工程师：编号：序号问题描述工程部位整改单编号发文时间专业工程师整改情况对施工单位处罚情况本台账按项目为单位建立，各专业建立一份，责任人为各专业工程师，工程部经理每周检查一次台账，工程副总每月检查一次台账。附件7管桩进（退）场台帐项目名称：编号：规格桩长（m）根数管桩编号总长（m）进场/退场合计长度（m）送货人：施工单位负责人：日期：年月日总监代表：工程部经理：附件8预制桩旁站监桩台帐表项目名称：专业工程师：编号：序号桩号压桩第一节第二节第三节原土面标高M送桩长度（以原土面算起）入土长度（以原土面算起）监理工程师总监代表工程部经理起/止桩长M管桩编号桩长M管桩编号桩长M管桩编号每根桩施工完成后当天在台账上登记，本台账以单项工程为单位建立，台账责任人是工程部经理。附件9冲（钻）孔桩旁站验收台帐项目名称：专业工程师：编号：序号桩号泥浆

比重入岩

标高终孔

标高入岩

深度成孔

深度持力层岩性桩直径充盈

系数成桩桩顶标高验收人签名及时间监理工程师总监代表工程部经理注：单桩施工完成后当天在台账上登记，本台账以单项工程为单位建立，台账责任人是专业工程师。附件10搅拌桩（旋喷桩）旁站验收台帐工程项目名称：专业工程师：编号：序号桩号水泥标号水灰比搅拌形式垂直度进尺深度（旋喷桩适用）验收人签名及时间压力跳打形式监理工

程师总监代表工程部经理单桩施工完成后当天在台账上登记，本台账以单项工程为单位建立，台账责任人是专业工程师。附件11锚杆施工旁站验收台帐项目名称：专业工程师：编号：序号桩号定位钻孔锚杆长度水灰比锚头网格梁(腰梁)内锚杆数量张拉锁定验收人签名及时间角度进尺深度监理工

程师总监代表工程部经理单桩施工完成后当天在台账上登记，本台账以单项工程为单位建立，台账责任人是专业工程师。附件12岩土工程勘察施工旁站监理台帐项目名称：专业工程师：编号：序号孔号中心

坐标原地面

标高开孔时间终孔标高孔深（m）监理工

程师施工单位确认总监代表工程部

经理终孔时间见证监理工程师注：单孔完成后当天在台账上登记，本台账以单项工程为单位建立，台账责任人是专业工程师。附件13项目工程签证台帐项目名称：工程部经理：编号：序号签证单编号签证内容签证原因签证类型施工单位委托

编号委托

时间开工时间完工时间验收合格时间收单时间返单时间转扣

单位备注注：本台账以项目部为单位建立，收到施工单位签证单时登记，台账的责任人是专业工程师；签证类型：设计变更、现场管理、配合管委会需要、合同内工程量现场计量、其他因素。基于C8051F单片机直流电动机反馈控制系统的设计与研究基于单片机的嵌入式Web服务器的研究MOTOROLA单片机MC68HC（8）05PV8/A内嵌EEPROM的工艺和制程方法及对良率的影响研究基于模糊控制的电阻钎焊单片机温度控制系统的研制基于MCS-51系列单片机的通用控制模块的研究基于单片机实现的供暖系统最佳启停自校正（STR）调节器单片机控制的二级倒立摆系统的研究基于增强型51系列单片机的TCP/IP协议栈的实现基于单片机的蓄电池自动监测系统基于32位嵌入式单片机系统的图像采集与处理技术的研究基于单片机的作物营养诊断专家系统的研究基于单片机的交流伺服电机运动控制系统研究与开发基于单片机的泵管内壁硬度测试仪的研制基于单片机的自动找平控制系统研究基于C8051F040单片机的嵌入式系统开发基于单片机的液压动力系统状态监测仪开发模糊Smith智能控制方法的研究及其单片机实现一种基于单片机的轴快流CO〈,2〉激光器的手持控制面板的研制基于双单片机冲床数控系统的研究基于CYGNAL单片机的在线间歇式浊度仪的研制基于单片机的喷油泵试验台控制器的研制基于单片机的软起动器的研究和设计基于单片机控制的高速快走丝电火花线切割机床短循环走丝方式研究基于单片机的机电产品控制系统开发基于PIC单片机的智能手机充电器基于单片机的实时内核设计及其应用研究基于单片机的远程抄表系统的设计与研究基于单片机的烟气二氧化硫浓度检测仪的研制基于微型光谱仪的单片机系统单片机系统软件构件开发的技术研究基于单片机的液体点滴速度自动检测仪的研制基于单片机系统的多功能温度测量仪的研制基于PIC单片机的电能采集终端的设计和应用基于单片机的光纤光栅解调仪的研制气压式线性摩擦焊机单片机控制系统的研制基于单片机的数字磁通门传感器基于单片机的旋转变压器-数字转换器的研究基于单片机的光纤Bragg光栅解调系统的研究单片机控制的便携式多功能乳腺治疗仪的研制基于C8051F020单片机的多生理信号检测仪基于单片机的电机运动控制系统设计Pico专用单片机核的可测性设计研究基于MCS-51单片机的热量计\t