中普审计事务所版简单操作说明

.z.......word..中普审计信息系统操作手册中普审业软件**二00九年五月第一章、软件使用流程一一、安装初始化Ⅰ①软件安装②注册授权③系统参数设置④单位组织构造设置构造设置⑤操作员设置及授权二、数据采集、转换Ⅱ①生成U盘数据采集工具②数据采集③数据转换①设置查帐期间②行业科目对照③数据准备及测试三、查账前的准备工作ⅢHYPERLINK详细操作P12HYPERLINK详细操作P12HYPERLINK详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p111常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12HYPERLINK详细操作P12HYPERLINK详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p111常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12HYPERLINK详细操作P12HYPERLINK详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12HYPERLINK详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p111ⅣⅣ四、生成未审报表常见问题解答p111HYPERLINK详细常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12①审计工作记录的介绍常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12②生成未审报表五、工程负责人进展风险评估ⅤⅤ常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12②编辑风险评估底稿①风险评估调查六、工程负责人结合六、工程负责人结合实质性程序做人员分工Ⅵ②选择实质性执行程序①选择人员及负责底稿③批量生成各人员初始底稿HYPERLINK详细操作P12HYPERLINK详细操作P12HYPERLINK详细操作P12常见问题解答p111常见问题解答p111常见问题解答p111常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12七七、审计人员根据初始底稿执行程序进展审计工作Ⅶ①根本查账①根本查账1>明细账查询2>银行询证函的生成常见问题解答p111常见问题解答p1111>明细账查询2>银行询证函的生成常见问题解答p111常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12HYPERLINK详细操作P123>查账中进展抽凭4>自由抽凭和批量抽凭常见问题解答p1113>查账中进展抽凭4>自由抽凭和批量抽凭常见问题解答p111常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12HYPERLINK详细操作P125>查帐中生成截止测试5>查帐中生成截止测试常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P121>进展帐龄分析常见问题解答p111HYPERLINK1>进展帐龄分析常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12②账龄综合分析2>往来询证函的生成成3>生成重分类调整分录常见问题解答2>往来询证函的生成成3>生成重分类调整分录常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P124>设置关联方单位5>生成替代测试4>设置关联方单位5>生成替代测试常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12③③调整分录的录入八八、生成正式的工作底稿Ⅷ①批量生成底稿常见问题解答p111①批量生成底稿常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12常见问题解答p111HYPERLINK常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12②二次编辑底稿常见问题解答p111HYPERLINK常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12③底稿表头批量变更九九、附注的生成Ⅸ常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12①生成正式的会计报表②生成附注底稿②生成附注底稿常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12③编辑审计报告十、集团合并报表③编辑审计报告十、集团合并报表Ⅹ常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12HYPERLINK详细操作P12HYPERLINK详细操作P12②录入抵消分录①设置集团合并单位常见问题解答HYPERLINK详细操作P12HYPERLINK详细操作P12②录入抵消分录①设置集团合并单位常见问题解答p111常见问题解答p111常见问题解答p111HYPERLINK详细操作P12③③合并报表及附注第二章、详细操作与常见问题解答一、安装初始化〔由系统管理员操作〕1>、软件安装1.1软件的安装第一步：插入审计软件安装光盘，会自动弹出安装向导或者翻开安装盘直接双击安装文件得setup.e*e文件。〔如图1.1-1〕〔图1.1-1〕第二步：选择安装的内容，如果您想安装单击版或者网络的客户端；默认即可，如果需要只安装客户端，请用鼠标点击第一项"安装：客户端〞；说明：安装客户端是不能在本机独立运行的，他需要通过网络连接审计效劳器〔插狗的机器〕；单机版是可以单独在本机运行的。〔图1.1-2主安装界面〕第三步：通过下拉菜单项选择择安装包〔如图1.1-3〕，点击一下步。此步默认即可。〔图1.1-3软件版本选择〕第四步：选择软件安装目标盘，系统默认指定装在目标盘\ZPERP目录下〔如图1.1-4〕。说明：此步一般不选C:盘；因为安装在Ｃ盘一旦操作系统坏掉，可能会原有的数据全部丧失；采用最新行业底稿此勾一般不选，只有在中普公司为中普增加了新的底稿或者报表时才选择。〔图1.1-4选择安装路径〕第五步：所用选项完成后，点击‘执行’按钮，等待安装软件。〔如图1.1-5〕〔图1.1-5执行安装选项〕1.2软件卸载翻开"开场菜单〞——"所有程序〞——"中普软件〞(如下列图1.2-1所示)，单击"卸载中普软件〞,这样的话只卸载软件程序的局部，数据保存；假设想全部删除，则：直接删除软件安装目录即可。〔图1.1-6软件卸载〕〔图1.1-7软件卸载〕常见问题解答问：软件覆盖安装后，帐套和底稿数据还有吗？答：在，中普软件可以屡次安装，帐套数据都会保存。问：假设需重装系统，怎么备份审计数据"答：备份中普软件安装目录下zperp7\mysql5\data，重装系统后安装中普软件，将备份文件夹拷贝到一样目录即可。问：中普软件网络版客户端怎样登陆效劳器？答：在登陆界面，效劳器地址输入插狗电脑的机器名或者ip地址，其他操作通在效劳器上登陆一样。问：登陆时出现"Cannotperformthisoperationonacloseddataset.〞的提示；或者提示Mysql数据库未启动或应用效劳器连接失败答：有如下几种情况：1、确认本机是否安装中普审计软件"单机版或网络版的效劳器端〞，右下角是否有"中普软件应用效劳器〞图标；2、双击右下角中普软件应用效劳器，查看启动提示--数据库是否启动正常3、防火墙软件〔包括windows*psp2内置防火墙〕如瑞星、江民、赛门铁克等可能阻止数据库访问，解决方法是设置防火墙访问规则或者关闭防火墙，再重新启动应用效劳器。2>、注册授权〔系统维护主界面〕说明：单击版或者小型局域网第一次安装使用时需要进展下面操作〔包括：软件注册授权，单位构造设置、操作员设置及授权；〔以用户名system登录操作〕〕在"系统维护〞主界面中点击"注册授权〞按钮，在如下界面输入"授权单位〞及"授权码〞注意界面上的说明"授权码30位，不含英文字母O〞，授权码可以复制，然后点"粘贴按钮〞会自动分开。〔如图1.2-1〕〔图1.2-1软件注册授权〕常见问题解答问：注册时提示授权码不正确"答：检查加密狗是否插入电脑usb接口，指示灯是否工作正常〔一直常亮为工作正常〕；授权单位和授权码是否正确〔查看授权书〕，如找不到授权码，请与本公司客服联系45。3>、系统参数设置1〕、在"系统维护〞主界面中点击"系统参数设置〞按钮，翻开‘设置本单位代码及系统当前年度’窗口〔如图1.3-1〕，设置本单位代码及系统当前年度.(本单位编码可以默认)。〔图1.3-1系统参数设置〕2〕、在"底稿生成方式〞页，可以对生成底稿进展自定义设置，例如下列图中可以进展抽凭的检查表取本年或所有年的凭证，与取本人抽的或所有人抽的凭证进展设置，直接勾选即可。〔如图1.3-2〕〔图1.3-2用户登录平安认证〕3〕、在"底稿模板维护〞页，点击"单位联系信息〞按钮，设置本单位的联系信息，这些联系信息可作为回函地址，在生成函证的时候自动取到函证中。备用变量1-5一般不需要设置。〔如图1.3-3〕〔图1.3-3单位联系信息设置〕常见问题解答问FF1A底稿只想生本钱人抽查过的凭证"答：系统维护--系统参数设置--底稿生成方式--勾选【抽查类底稿只生本钱人抽查的凭证】问：如何生成e*cel方式的审计风险评估底稿？答：系统维护--系统参数设置--底稿生成方式--勾选【风险评估采用e*cel底稿方式】问：转换到系统中的帐套，我能否控制操作员访问权限？答：系统参数设置里--用户登陆安装认证方式--勾选【转换来的帐套数据可以控制须授权才能访问】；再在系统维护--【数据库访问授权】里授权操作员可以访问的数据库。问：明细账查询时，我想让凭证和明细账显示在同一个界面答：系统参数设置--个性化设置--勾选【：同屏快查】4>、单位组织构造设置1〕、在"系统维护〞主界面中点击"单位构造设置〞按钮，翻开单位组织构造设置〔如图1.4-1〕，如果第一次登录本系统，则需修改单位名称默认名"安装后请修改本单位〞。请点击‘修改’按钮，对单位名称及相关属性进展设置；2〕、点击‘同级’、‘下级’图标按钮，增加新的单位名称；如：先选择"4400A1被(审)查单位〞点同级增加与4400A1被(审)查单位同一级别的单位名称；点"下级〞将增加一个与4400A1被(审)查单位下级的单位名称。3〕、点击‘删除’图标按钮，则将选定的*个单位删除。〔图1.4-1单位设置〕说明：在增加单位的时候，顺便点"创立〞按钮，创立个新的数据库，用于存放转换后的被审计单位帐套用。常见问题解答问：如何建立集团单位构造？答：选择最高级后点击【下级】，代码不可重复，可手工修改，但前几位必须与最高级一样，输入集团单位名称，点击【创立】。选中创立后的单位，点击【下级】创立集团下级单位。以此类推。5>、操作员设置及授权1〕、在"系统维护〞主界面中点击‘操作员设置及授权’功能，可以在此窗口进展查看、增加、修改、删除、授权等针对软件使用人员的操作；注意：权限设置以及操作员口令的去除操作只能由系统管理员执行。2〕、在‘操作人员设置’窗口中点击‘增加’图标按钮，首先选择所属单位，输入操作员的**，操作员登陆代码系统自动以**拼音第一个字母生成，也可自定义登录用户名。〔如图1.5-2〕〔图1.5-2新增人员〕3〕、增加操作员后，在‘操作人员设置’窗口中点击‘授权’图标按钮进展软件使用人员权限的设置，一般点"全选〞按钮即可。〔如图1.5-3〕；〔图1.5-3操作人员功能授权〕说明：指定此人为系统管理员的选项：只能将*一个人员设定为系统管理员，这样该用户在做系统维护的时候可以不以‘system’用户名登录。当用户登录软件输入三次错误密码后，用户将被锁定，需要系统管理进入上面界面点击"去除锁定标志〞。常见问题解答问：如何建立集团单位构造？答：选择最高级后点击【下级】，代码不可重复，可手工修改，但前几位必须与最高级一样，输入集团单位名称，点击【创立】。选中创立后的单位，点击【下级】创立集团下级单位。以此类推。问：操作员如何授权？答：选择新增加的人员后，点击【授权】，勾选其人允许操作的模块后确认。问：忘记密码，无法登陆程序？答：用管理员账号登陆--系统维护--操作员设置--选中此操作员--清口令。此用户可以以空密码登陆。问：在软件使用中，有些功能按钮是灰色的，致局部功能不可用，如单位设置，底稿复核，数据备份等？答：1、此问题与试用版无关2、请检查当前操作员权限。如须更改权限，请以系统管理员身份登陆软件，然后执行【系统维护】--【操作员设置及授权】。二、数据采集、转换1>、生成U盘数据采集工具生成数据采集用u盘可以分为两种方式：第一种：直接从安装盘里拷贝数据采集工具到ｕ盘，再解压。数据采集工具是绿色软件，无需安装，只需要将安装光盘目录下的："\数据采集工具\数据采集工具.zip〞文件拷贝到U盘或移动硬盘，再解压即可。第二种：进入软件后，在"主菜单〞导航下点击"生成数据采集用U盘〞功能按钮，将数据采集工具生成到U盘中。〔如图2.1-1〕〔如图2.1-1〕在弹出的对话框中选择U盘的所在盘符；点击"确认〞按钮；注意选择根目录即可，在此过程需要的时间可能有点长，一定要等出现下列图提示才能拔下U盘。2>、数据采集两种采集方式采集方式1〔U盘采集，在u盘上运行采集工具〕：将采集工具拷贝到优盘或移动硬盘上，这时只需带优盘或移动硬盘去被审单位财务机器采集即可。1〕、首先生成数据采集用u盘〔或者直接从安装盘里拷贝数据采集工具到ｕ盘，再解压。数据采集工具是绿色软件，无需安装，只需要将安装光盘目录下的："\数据采集工具\数据采集工具.zip〞文件拷贝到U盘或移动硬盘〕；进入软件后，在"主菜单〞导航下点击"生成数据采集用U盘〞。〔如图2.2-1〕〔如图2.2-1〕在弹出的对话框中选择U盘的所在盘符；点击"确认〞按钮；注意选择根目录即可，在此过程需要的时间稍微有点长，一定要等全部生成完才能拔下U盘。2〕、将u盘插入财务的效劳器端的电脑上，如果为网络版财务软件可将U盘插在财务的客户端上进展联网采集，翻开u盘上的数据采集工具文件夹，双击"zpsjcj.e*e〞可执行文件运行数据采集工具；采集方式2〔联网采集〕：采用自己的笔记本电脑或在财务的客户端上联网进展采集。一般建议在效劳器上进展采集，如果被审单位不允许在效劳器上采集可选择此方式。U盘联网采集：联网采集也可以将带有采集工具的U盘插在与财务效劳器在同个局域网中的任何一台电脑上〔建议在财务的客户端机器上〕进展采集。笔记本联网采集：将笔记本接上网线〔要与财务效劳器相通〕，直接运行中普软件中的数据采集工具即可。采集后的数据文件名构成采集后的数据命名规则：财务软件类型(全拼)_被审单位名称(第一个拼音字母)-账套年度∽被审单位名称_财务软件类型〔中文〕，例如：YongYou82_bsdwmc_2004~被审单位_用友82。采集后的数据存放路径①压缩(用于优盘等拷贝)：\数据采集工具\数据导出②不压缩(用于联网直接采集)：\数据采集工具\data5注：针对数据库类型一样，采集操作方法也是一样的。数据库类型在采集工具第一步选择财务软件类型中，财务软件版本右边"【】〞中的为数据库类型。下面例举几种不同数据库采集方法：例1:用友8.2以上版本SQLserver数据库财务软件采集以用友财务通UFERP8.2以上版本为例进展采集操作说明如下：第1步：运行采集工具如下界面，〔如图2.2-2〕选择接口后，点联机采集选择接口后，点联机采集〔如图2.2-2选择采集接口〕第2步：此界面是采集数据的关键；①：输入被审单位名称：这里的名称仅仅是一个标示，用来区分采集来的数据；②：输入数据库的连接参数。〔财务效劳器的IP、数据库的口令等。〕在第二步连接参数输入过程中，对大型数据库，一般会设置数据库密码的，请联系被审单位财务软件数据库管理员进展配合，否则无法采集；③：点击"取〞按钮，会出现一个该财务软件中所有帐套清单的界面，从帐套清单结果中选择需要采集数据库文件；④：点击"下一步〞。〔如图2.2-3〕①、输入被审单位名称③、点击"取〞字来选择要采集的数据④、点击"下一步〞①、输入被审单位名称③、点击"取〞字来选择要采集的数据④、点击"下一步〞此处可以对要采集的帐套进展年度信息、凭证信息的验证。②、输好数据库连接参数〔图2.2-3采集主界面〕注：上图为在客户端采集的方式，假设是在效劳器上采集，则不需要做上图中的第二步，直接勾选采集助手中的第一行即可，如下列图所示。第3步：、点击"开场采集〞按钮；〔如图2.2-4〕点击"开场采集〞。采集后的数据存放路径。选择采集后数据的存放类型，U盘空间比拟大，一班按不要所方式即可。点击"开场采集〞。采集后的数据存放路径。选择采集后数据的存放类型，U盘空间比拟大，一班按不要所方式即可。〔如图2.2-4〕当系统出现如下面方面的提示；就说明数据采集完成了；〔如图2.2-5〕采集完成后，会有提示，点击确定即可采集完成后，会有提示，点击确定即可〔图2.2-5采集完成〕如果：要采集多年的数据，则点击上一步按钮，再点击"取〞按钮来选择其他年度的帐套继续采集。例2:Access类型数据库财务软件采集以用友UFERP8.1为例进展采集操作说明如下：第1步：选择财务软件类型，略〔同上〕第2步：见下列图2.2-6用友Access数据库财务软件采集第二步：③、进展数据库连接测试。提示"数据库连接正确〞即可。②、点击"…③、进展数据库连接测试。提示"数据库连接正确〞即可。②、点击"…〞按钮来选择要采集的数据库文件。或用"搜〞按钮搜索出数据库文件。详细操作见下面说明。④、点击"下一步〞①、输入被审单位名称图2.2-6用友Access数据库财务软件采集第二步第3步：选择采集后数据的存放方式〔压缩或不压缩〕，再点开场采集。说明1：在图2.2-6中的第②步，取数据库文件说明如下：〔1〕、用友8.1缺省安装路径为：C:\UFSOFT80，文件名为：Ufdata.mdb。〔2〕、用友7.*：缺省安装路径为C:\UFSOFT。〔3〕、金碟7.0：缺省安装路径为C:\ProgramFiles\KingDee\KDWin70，文件名为：单位账套名.ais。〔4〕、金算盘：缺省安装路径为C:\gasoft\AC98\data\，文件名为：单位账套名+.GDB。〔5〕、华兴财务：缺省安装路径为C:\CK2000，文件名为：TZ+账套编号\ZW+账套年度.MDB。〔6〕、**科发通用财务：缺省安装路径为C:\ProgramFiles\科发通用会计信息系统\sys+账套编码，文件名为：**cwpz.mdb。〔7〕、金蜘蛛财务：缺省安装路径为C:\ProgramFiles\SCSWsimWorker\LHH，数据库文件名为zt.mdb。〔8〕、小蜜蜂财务：缺省安装路径为C:\*MF，数据库文件名为BEEAC000.BAC。〔9〕、速达财务：缺省安装路径为C:\ProgramFiles\Superdata\速达财务\data。文件扩展名为：*.GDB，数据库访问用户名缺省为SYSDBA，口令为masterkey，(注意大小写，假设无法访问请询问系统管理员)。说明2：access数据库文件可以直接将原始文件拷贝到自己机器再进展采集，无需安装任何数据库程序。不建议用财务软件备份〔由于有的财务软件备份出的文件，windows系统无法识别〕。技巧：找数据库文件的时候，首先按照说明1中的提示找的相应后缀名的文件，个别情况找不到数据库文件，可以利用搜索按钮将此后缀名的文件都搜索出来，在搜索到的结果中按文件大小排序，一般文件大的是数据库文件。这时可以选中此文件利用图2.2-6中的验证按钮，来验证下是否为需要采集的帐套。例3：Oracle数据库类型的财务软件采集第1步：选择财务软件类型，略〔同上〕第2步:此界面是采集数据的关键；如：图2.2-7采集主界面①：输入被审单位名称：这里的名称仅仅是一个标示，用来区分采集来的数据；②：输入数据库的连接参数。〔财务效劳器的IP、数据库别名、口令等。〕在第二步连接参数输入过程中，针对Oracle数据库，这些连接参数需要财务软件数据库管理员进展配合输入，否则无法采集；④、点击"确定〞③、点击"连接测试〞会出现"数据库连接正确〞的提示即可②④、点击"确定〞③、点击"连接测试〞会出现"数据库连接正确〞的提示即可②、输好数据库连接参数①、输入被审单位名称〔图2.2-7采集主界面〕③：选择别名〔此处也需要财务软件数据库管理员来提供〕如果不需要采集该别名数据库中的所有单位，则点击此按钮进展选择。此处选择要采集数据库的别名如果不需要采集该别名数据库中的所有单位，则点击此按钮进展选择。此处选择要采集数据库的别名图2.2-8④：如果不需要采集该别名数据库中的所有单位，则点击"批量采集多个单位〞按钮，来选择要采集的单位，如下列图2.2-9所示。假设要采集该数据库中所有的单位，直接点击"下一步〞即可。图2.2-9⑤：选择采集后数据的存放方式〔压缩或不压缩〕，以及选择需要采集的数据起始年度〔设好年度后进展勾选〕，再点开场采集。如下列图2.2-10所示：设好年度后，在前边打勾。选择采集数据后的存放方式设好年度后，在前边打勾。选择采集数据后的存放方式图2.2-10常见问题解答问：怎么知道被审计单位安装什么财务软件及版本？答：1、通过采集工具中的【本机安装财务软件搜索】2、询问对方企业财务人员或系统管理员。3、通过登陆财务软件，查看软件【关于】信息问：数据库类型为SQLserver的财务软件采集，怎么输入效劳器ip地址？答：1、询问财务或网络管理人员。2、在财务效劳器上采集默认就可以了。3、客户端采集，可以点击采集工具中的【SQLserver采集助手】中第二项在效劳器上采集获取本机IP来获取。问：数据库类型为SQLserver的财务软件采集，数据库访问用户名、数据库口令怎么输入？答：1、用户名为"sa〞，假设在财务效劳器上采集数据，把采集助手的"当前在效劳器上采集〞打钩，此时不需要输入用户名密码2、如在客户端采集，可尝试用"sa〞和空密码采集，如不能正确连接数据库，则需要询问数据库管理人员。问：数据库类型为SQLserver的财务软件采集，输入数据库名称怎么输入？答：1、使用本软件【搜】功能，搜索财务数据库，然后在结果中选择2、使用本软件【取】功能，取改效劳器上已有数据库清单3、假设知道数据库名称，可直接输入问：如何对SQL备份数据采集？答：1、先自行将备份数据恢复到数据库中再采集〔需安装SQL〕2、可在数据采集工具中选择【备份采集】按步骤操作。问：数据库类型为Access、Dbase、SQLAnywhere等文件型数据库的财务软件，怎么查找其帐套文件？答：利用软件提供的搜索功能。选中*一采用该类型数据库财务后，点击【搜】，采集工具会搜索出具备该财务软件帐套文件特征的数据库帐套文件。问：被审计单位不允许采集也不给备份数据，怎么办？答：可以导出科目余额表表和序时账〔凭证分录汇总表〕，通过我们软件的手工帐导入模板导入到软件中，效果与采集转换是一样的。问：采集后数据怎样拷走？答：1、如果在U盘直接运行采集工具，则不需要再拷贝，采集后的数据在U盘。2、如果把采集工具拷贝在电脑上或在电脑上安装采集工具，在需拷贝采集工具目录下的数据导出文件夹中的压缩文件或者data5目录下的文件夹。问：在采集过程中，出现提示：一台电脑不能同时翻开采集和转换工具，本系统不支持windows98，怎么办？答：1、确认电脑是不是windows98系统，如果是，拷贝到其他电脑运行本程序2、如果不是windows98系统，注销此电脑，重新运行采集工具或者更换新的采集工具。问：使用采数工具直接取数是否会破坏对方的财务数据？答：不会，中普数据采集工具采用只读不写的技术，不会破坏对方的数据库文件。3>、数据转换首先：需要登录审计软件中进展数据转换;登录时请注意：效劳器地址：后面输入的是插软件狗所在电脑的IP地址；第一次登录：操作员代码为：system操作员口令空。以后登录可用自己用户名登录，〔如图2.3-1〕〔图2.3-1登录界面〕第二步：登录软件后点击"审计简易流程〞导航下的"数据转换〞按钮〔如图2.3-2〕数据转换工具〔图2.3-2进入转换程序〕数据转换工具第三步：转换步骤如下〔如图2.3-3〕说明：这个位置，如果看到"会计数据流处理完毕,请登登录客户端直接查账〞的提示，说明转换已经完成。４、点击"开场转换〞３说明：这个位置，如果看到"会计数据流处理完毕,请登登录客户端直接查账〞的提示，说明转换已经完成。４、点击"开场转换〞３、选择转换后的帐套，第一次转换此步可以跳过，直接点开场转换。例如：已经转换了2007年的数据，现在要转换同一单位2008年的数据并且两个年度放在同一个帐套中，方便跨年查询，此步就需要选择转换好的2007年的帐套；１、选择要转换的单位库２、选择数据所在位置；说明1：转换数据第2步"选择数据所在位置〞比拟关键；需要选择U盘上数据采集工具\data5\目录下的采集好的数据库文件；说明１选择Ｕ盘上的文件说明2：转换数据第3步：需要新建帐套或者选择帐套；在什么时候新建帐套？当你选择的数据库从来没有转换过任何年度的数据，你将新建立一个帐套；新建帐套直接点"第４步〞开场转换；系统会提示建立帐套的名称112233说明2是否建立新的帐套什么时候使用选择帐套而不再新建帐套？如果已经转换了2007年的数据，现在要转换同一单位2008年的数据并且两个年度放在同一个帐套中，方便跨年查询和分析，此步就需要选择已经转换好的2007年的帐套。说明3：如果财务软件的帐套是一年一个账套，采集的时候要一年一年的采，所以转换也要一年一年的转，但可以在转换工具第三步中选择已经转换后的帐套，将同一单位多年的数据转换到一起方便跨年查询。常见问题解答问：采集好数据后，该如何操作？答：采集好数据后要进展数据转换，转换到本系统中。1、用关盘采集的，把采集后的数据拷贝到本机后，转换时根据数据格式选择此文件2、在U盘采集的，插入到安装中普软件的电脑后，直接运行U盘"zpcjzh〞来转换目录下的数据。问：采集了*单位多年数据，如何将其存放在一个帐套中？答：在转换工具中，先把第一年的数据转换到新建帐套，转换第二年数据时在转换工具第三步里选择之前转换过的帐套，其他年度以此类推。问：怎样将一台电脑转换好的帐套数据移至另一台电脑上使用？答：1、利用数据库备份工具，将该单位数据库发布给其他人，操作：【数据库维护工具】--【将当前数据发布给他人】，另一台电脑导入即可。2、利用帐套备份/恢复功能，操作：【帐套备份及维护】--【备份】，选择需要备份的帐套点击"备份〞即可，另一台电脑再恢复。三、查账前的准备工作首先点击【选择审计工程】按钮〔如图3-1〕〔说明：以后登录软件有从此步开场操作，每次登录软件必需操作登陆被审单位帐套登陆被审单位帐套〔图3-1〕1、登录方式选择"单位方式〞2、选择需要登录的被审单位帐套，操作按图上标注进展；〔如图3-2〕1、登录方式选择"单位方式〞3、选择查账的账套2、选择单位4、点击"确认〞按钮完成单位方式登录3、选择查账的账套2、选择单位4、点击"确认〞按钮完成单位方式登录〔图3-2选择被审单位帐套〕1>、设置查帐期间在"查前准备〞主界面中点击"设置查账期间〞按钮，如：需要生成2008年12月31日的报表；需要把截至日期设置到2008-12-31日；然后点击"方法2：设置为该时间*围〞再点"确定〞按钮。注：如需要选择系统内置的其他底稿模板，可以在下列图中的"选择底稿模板〞中选择，默认为"2007中注协标准底稿模板〞。〔图3.1-1设置查帐时间〕说明：此操作一个工程只要设置一次即可，只影响查询的默认时间，和生成报表的时间；如不需要生成报表此可以不作；常见问题解答问：审计时间*围已经重新设置，但是仍然没有改变？答：在时间设置后，请点击【方法2.设置为该时间*围】，修改的时间*围才能保存。问：我在转换帐套时名字是简写，怎么修改？答：设置查账期间--高级选项--修改"被审单位名称〞。2>、行业科目对照在"查前准备〞主界面中点击"行业科目对照〞按钮。行业科目对照是为了解决各年度科目名称一样而对应的科目代码发生了变法(这种情况，在翻开行业科目对照功能，选择对照年度后，系统会自动进展对照)，一样可以进展跨年查询和分析；如2007年的科目代码：26代表"暂收款〞；到2008年的时科目代码28代表"暂收款〞这种情况就要作行业科目对照；操作：1、选择对照年度2007；2、选择对应的行业；3、点击"第1步、1级对照〞；4、"点击第二步对照校验〞；5、选择对照年度2008；6、点击"点击第二步对照校验〞；7、点击"明细对照〞。如果科目名称也不一致的话，需要手工来对照，如下列图3.1-2所示：选择行业类型：此处选择默认的"2007国资委出资企业年报模版〞即可，因为软件中此模板兼容新旧准则、制度。选择行业类型：此处选择默认的"2007国资委出资企业年报模版〞即可，因为软件中此模板兼容新旧准则、制度。首先选择对照年〔图3.2-1行业科目对照〕说明：此操作只要对照一次即可，本功能用于将企业帐套的科目与软件中标准科目模板中的科目进展对照，如这里没有对照上的话，可能会影响到底稿、报表等的取数，所以此步必须做。如果有对照不上的科目，在科目对照界面会显示红色，对照时只要从右边将相应的模板科目托到左边即可。模板中的科目包括〔科目A;B;……〕这些科目都是预留的行业科目，可用于科目模糊对照用。例如上图中，低值易耗品没有对照上会显示红色，在右边的科目模板中没有找到"低值易耗品〞这个科目，由于这个科目属于存货，所以可以将"存货A〞对应到"低值易耗品〞，这样的话，在存货的底稿中，或报表等存货的位置就会出现"低值易耗品〞的科目名称及数据了。常见问题解答问：底稿中很多科目的明细表，审定表没有生成数据？答：先执行行业科目对照，按流程操作。问：财务费用明细表中，中注协表样明细表没有数据，或只生局部数据？答：请在行业科目对照中，执行到底层科目对照，即【第3步：明细对照】。3>、数据准备及测试在"查前准备〞主界面中点击"数据准备及测试〞按钮。〔此操作非必做步骤〕〔如图3.3-3〕1〕、第一、账户平衡校验。2〕、第三、年度间科目结转校验〔检查上年末与本年初的余额是否一致，包括明细科目的结转及变化情况〕。3〕、第四、凭证校验及红字对冲检查〔检查凭证的准确性、合规性、是否有缺凭证或凭证号不连续、红字凭着等〕。4〕、第五、历年科目设置连续性校验；〔检查年度间科目名称代码的变化情况〕。〔图3.3-3凭证校验〕常见问题解答问：损益类底稿科目底稿数据不符？答：请先执行--【数据准备及测试】--【二、损益类科目冲销校验】，在此界面执行--【操作流程】--【第3步、重新校验所有年度】。问：企业的*个科目年初数有错误，如何调整？答：数据准备及测试--【八、重新记账】--科目年初数手工调整。四、生成未审报表1>、审计工作记录的介绍登陆被审单位帐套后，系统默认会自动翻开审计工作记录，审计工作记录为工作内容集中存放区域，包括：生成的行业报表、账龄分析结果、生成的函证、抽查的凭证、生成的疑点凭证、录入的调整分录、以及生成的工作底稿附注等。注1：在使用过程中，审计工作记录中的各个内容〔抽凭或生成函证等〕没有先后顺序之分。2>、生成未审报表在审计工作记录的主界面中，单击【工作底稿】上的【行业报表】，弹出操作界面如下列图4.2–1所示:图4.2–1报表生成及分析2、在上图4.2–1所示报表生成及分析生成窗口中，生成未审报表的操作流程如下：〔1〕先选择需生成报表的会计期间，在上图4.2–1中点击【选择期间】按纽，弹出来如下列图对话框，选择相应的会计期间点击【确认】即可。图4.2–2改变年报会计期间〔2〕选择完期间后，再选择切换报表行业类型，然后点击【模版】按钮的二级菜单，弹出操作窗口如下列图4.2–3所示：图4.2–3行业模板〔3〕假设是第一次对报表进展取数，则点击【选择行业类型】，假设之前在【数据准备及测试】里面执行过科目对照就不需要再点击此功能。接着在上图4.2–1点击【生成流程】的【第一步：测试该年度发生业务的科目是否全部包含在公式中】。接下来的操作如下：图4.2–4未审报表数据生成的流程第1步：测试该年度发生业务的科目是否全部包含在公式中，系统自动对报表工程所对应的取数设置进展科目重复和科目遗漏的检测，并会弹出检测结果窗口，举例说明检测结果，如下列图所示。注：此步在行业科目对照中，将科目对照好后，这里检测结果根本没问题。假设出现提示有重复科目出现，则一般为正常情况，因为软件中的科目设置情况是新准则科目与旧制度科相互目兼容的。图4.2–5公式测试第2步：点击上图4.2–4中的【第二步：对取数公式进展重新取数〔包括重新运算〕】，系统会根据已设置好的取数公式对报表工程进展自动取数，重新取数后会自动进展重新运算，不需要再点击【重新运算】按钮，只有用户手工修动了报表数据，才需要点击【重新运算】按钮，以确保报表数据正确。第3步：执行完第2步后，报表与总帐自动试算平衡：系统对未审报表进展总帐与报表平衡性校验，并显示校验结果。如需生成"现金流量表"，则需再使用"现金流量表生成流程"，生成现金流量表，生成流程操作见本节后面的介绍。第4步：点击【最后：生成正式会计报表】，生成正式的会计报表，可选生成的报表样式。图4.2–6：选择报表样式模版图4.2–7：正式的报表第5步：生成报表分析表：在输入窗口上侧点击【报表分析】按钮如下列图4.2-8所示，可以选择由系统自动生成的未审财务报表、比拟和百分比表、执行情况表等。图4.2–8报表生成按钮常见问题解答问：如何翻开计算过程和对应公式。答：在我们报表生成的界面中第一列有一个排序，他先面有个可选符号，我们点击就可以增加对应取数公式，和计算过程打上勾就可以了。问：怎样修改对应取数公式？答：我们在报表生成的功能头上找到编辑按钮中的第一项进入编辑状态。五、工程负责人进展审计风险评估2007年底中国注册会计师协会，为了更加规*审计信息化我们在中普软件中加了审计风险评估局部，主要内容包括我们的初步业务活动，调查了解阶段的问卷、业务层面的循环分配、近一步审计程序中的控制测试、以及最后我们通过整个风险评估的过程来决定我们在实际审计过程中所要进展的工作。图〔5-1〕1>、风险评估调查在审计风险评估阶段，我们可以根据上图中每个调查阶段生成不同阶段的审计风险评估的调查底稿。举例如初步业活动下列图〔5.1-1〕的阶段底稿图5.1-1在每个阶段的底稿中我们只需要按照所需要到内容填写，或者选择就可以了。2>、编辑风险评估底稿我们在做完审计风险评估的调查之后，通过了解我们知道在对每个科目作实质性测试程序时候我们需要做那些内容就可以了。则我们点击图〔5-1〕中的实质性测试程序方案与分工，图5.2-1图5.2-1在图5.2-1中，我们按照步骤来做就可以了。首先第一步我们选取此次工程中所参与的人员以及他们各自负责的科目。图〔5.2-2〕图〔5.2-2〕在每个人各自负责的科目中需要执行那些实质性测试程序则我们就按照图5.2-2中点击第二步来选择每个科目我们执行那些工作如图5.2-3图5.2-3在对每一个科目进展完了实质性测试程序的选择后我们只要执行图5-3种的第三步，我们的初始化底稿就会自动的过渡到审计工作记录中。常见问题解答问：如何形成最理想化的审计风险评估底稿。答：在我们初始化设置中有一个系统参数设置中有一个审计风险评估用E*CEL方式，我们把勾打上就可以了。六、工程负责人结合实质性程序做人员分工生成工作底稿考前须知系统内置的几套工作底稿可以任意选择〔在查前准备的设置查账时间中有介绍〕，在生成工作底稿之前，最好先进展抽凭，账龄分析等。因为：底稿模板中是有取数公式的，如果不做好之前的准备工作会取不到数。例如：如果不进展抽凭的话，底稿中的检查表也就取不到内容；如果不进展账龄分析的话，往来科目〔如应收、应付等〕的底稿也是没有数的。也就是说，在使用过程中，一般不要急于生成工作底稿，因为生成工作底稿只不过是个很短暂的取数过程。1>、选择人员及负责底稿说明：每次选择账套后，在主工作区〔一级窗口〕默认翻开该账套的审计工作记录，在审计工作记录中的工作底稿中的左侧为底稿模版，右侧为我们的底稿工作区、以单位方式或者以工程方式进展分析时，审计人员工作记录、底稿及其维护都在这里进展。操作说明1、审计工作记录主界面中，单击【审计工作记录】上的【工作底稿】按纽，弹出操作界面如下列图6.1-1所示：图6.1-1审计工作底稿假设要通过人员分工批量生成工作底稿。则点击上图6.1-1中的底稿分工，进入到图6.1-2中图6.1-2首先、点击"选择人员及底稿〞进入到图6.1-3中图6.1-3在这里首先在左上角选择人员，然后将这个人员所需要负责的底稿从左边选到右边〔或利用"快速选择模板〞功能，按资产、负债类等快速的进展选择〕，然后确认即可。如下列图6.1-4所示注：点击确认以后，继续点击"选择人员及底稿〞按钮，进展其他人员分工。图6.1-42>、选择实质性执行程序选择*个科目底稿点击图6.1-2中的"第二步，选择执行程序〞，来进展实质性测试程序的选择。如图6.2-1图6.2-1实质性测试程序的执行注：需要进展选择执行程序的底稿，依次进展操作。3>、批量生成各人员初始底稿设置完实质性测试程序后,点击6.1-2中的"第三步，生成初始化底稿〞，这样就批量生成了各人员的初始底稿，初始底稿生成在"审计工作记录〞中的〞工作底稿〞中。如图6.3-1图6.3-1生成的初始化底稿注：初始底稿还未进展取数，不要及于取数，最好先做好抽凭、调整分录、账龄分析等之后再进展取数，否则底稿中的一局部相应内容即无数据可取。详细说明见下面章节。常见问题解答问：如何设置自己需要的人员分工模版。答：在人员分工中我们选择底稿人员分工设置，然后点击增加，之后写好分工的名称，所要分工的科目就可以了。七、审计人员根据初始底稿执行程序进展审计工作1>、根本查帐明细账查询在审计工作记录的"查账专家〞界面中的右边局部的"集成查账中心〞功能，可以快速按科目进展各种总分类及明细辅助账的查询与分析；如下列图所示，直接双击"集成查账中心〞中的科目名称即可对该科目进展明细账查询。注：假设需要进展查询日记账方式，则需点击财务查询中的"明细账查询〞功能。如下列图所示。〔明细帐查询〕银行询证函的生成说明：在系统初始化的系统参数设置中，我们以设好的单位联系信息，在生成函证的时候会自动取到回函联系信息中。银行函证可以通过科目余额表来生成，点击财务审计中的"科目汇总查询〞来翻开科目汇总表。如下列图所示：财务查询主界面科目汇总表界面在科目余额表中选中需要生成函证的银行科目，点击"函证〞按钮后，即可在审计工作记录—函证管理中查看。然后，在审计工作记录的函证管理界面中，单击【生成多*函证】后，出现操作界面如下列图所示：2、选择生成用的询证函模板。3、设置底稿归类、索引号底稿名称等的设置。1、将左边需要生成的函证选择到右边。2、选择生成用的询证函模板。3、设置底稿归类、索引号底稿名称等的设置。1、将左边需要生成的函证选择到右边。生成多*函证点击确认后，会自动生成e*cel的函证如下列图所示：生成后的E*CEL函证3、查账中进展抽凭在翻开的明细账界面中，点击界面上的抽凭按钮，即可对该笔凭证进展抽凭。或者通过穿透查询功能〔从明细账通过双击直接穿透到凭证〕，直接进入到凭证界面，在凭证界面中点击抽凭按钮进展抽凭。注：所有抽查的结凭证都会自动的会集到"审计工作记录〞的"凭证抽查〞中，假设要删除已抽取的或无效的凭证，则在这里进展操作。4、自由抽凭和批量抽凭自由抽查在上图中点击【自由抽查】功能，弹出操作界面如下列图7.1-1自由抽查图7.1-1自由抽查〔1〕在上图7.1-1自由抽查中输入抽查凭证的条件，根据系统设定流程可以查看该选择科目的根本信息，以及待查凭证、已确认抽查凭证、抽查轧迹等。〔2〕联查凭证：在上图7.1-1中选择**凭证，然后点击【联查凭证】按钮，可以联查当前凭证的具体内容，或者通过双击**凭证实现凭证联查。〔3〕分层抽凭：在这里除了的抽查方式以外，我们还有分层的抽凭方式，确定每段金额所要抽取凭证的数量。如图7.1-2图7.1-2分层抽凭批量抽查在上图中点击【批量抽查】功能，弹出操作界面如下列图7.1-3批量抽查，可以对凭证进展批理抽查。图7.1-3批量抽查在凭证抽查的结果中我们可以对凭证的内容来做相应的核对，包括原始凭证是否齐全、记账凭证与原始凭证是否相符、财务处理是否正确、是否记录于适当的会计期间等内容，当然我们在核对完内容后还可以对我们所抽的凭证进展备注的填写，如图7.1-4图7.1-4需要核对的内容以及备注的填写最后：我们前面几类抽凭抽查的结果，和我们在底稿管理中所编辑的核对内容以及最后编写的每*凭证的备注，都会统一表达在我们凭证抽查的结果中，当我们生成正式的底稿时，凭证抽查管理中的所有内容也会自动的分配到每个科目所属的情况检查表中。5、查帐中生成截止测试生成截止测试可在翻开的明细账界面中进展生成。点击界面中的"截止测试〞按钮，选择生成方式进展生成。如下列图所示：点击"截止测试〞按钮后，操作及弹出界面见下列图所示。注：生成后的截止测试表，存放在审计工作记录的"工作底稿〞中，生成正式底稿时，需手工粘贴到正式底稿的截止测试表中。常见问题解答问：抽出的凭证，想生成到其他科目中答：1、在凭证抽查表的行业科目分类中，直接输入其他科目的名称。2、或者直接翻开此凭证，在其他科目里单击右键--【将当前科目设置为：抽查凭证归集科目】进展抽查即可。问：如何生成截至测试。答：在我们查看明细账中看到功能头上有截至测试的字样，我们点击就可以直接生成截至测试。问：如何生成银行询证函。答：我们在查看详细余额表的时候可以选中一个银行，然后点击功能头上的函证按钮，这样我们就生成了一*银行询证函，银行询证函可以到函证管理中查看到。问:不是我抽查的凭证，怎么生成到我的底稿里？答：系统参数设置里--底稿生成方式，不勾选【抽查类底稿只生本钱人的凭证】问：批量抽查的凭证不是自己想要的凭证？答：批量抽查不能准确抽出自己完全需要的凭证，请手工整理或执行单科目抽凭。2>、账龄综合分析说明：此功能可分析往来科目核算中的下级往来明细或辅助核算往来单位明细、重分类调整分录的自动生成、查询。1、进展帐龄分析账龄分析分为两种方式：方法一：完全由采集转换的数据直接生成。如果采集的数据年度比拟全，可以用这种方法来分析，分析结果比拟准确。方法二：导入上年末的E*CEL账龄表和本年采集的数据相结合来生成。如果只采了一年的数据可以用这种方法来分析。如下列图7.2-1所示:图7.2-1帐龄分析操作说明方法一：全部账龄由系统分析得到。在账龄分析界面中，单击【分析流程】中方法1下的【批量账龄分析】，弹出操作界面如下列图7.2-2所示：图7.2-2批量账龄分析1、首先，选择分析截止日期〔以选择的年月为准〕。2、点击【首先设置：账龄区间】来选择或自定义设置账龄区间。3、点击【然后：开场批量账龄分析】，系统会自动进展当前批量账龄分析界面中的所有往来及辅助核算科目的账龄分析。注：如分析科目有变动，需要修改的话，点击【维护：编辑账龄类科目】按钮进展分析科目的维护。4、批量分析完成后会出现下列图提示，账龄分析结果可在审计工作记录，账龄分析中查看。方法二：导入上年末账龄E*CEL表+本年账龄。1、首先，账龄分析界面中，单击【分析流程】中方法2下的【导入上年：外部e*cel账龄分析结果数据】，弹出操作界面如下列图7.2-3所示：图7.2-3在上图7.2-3中，点击读取按钮第一步、第二步、第三步按流程操作，将上年末的e*cel账龄分析结果进展导入。2、在账龄分析界面中，单击【分析流程】中方法2下的【批量账龄分析】3、以下操作方法，同"方法一〞一致。2、往来询证函的生成往来函证可以通过审计工作记录—账龄分析结果中来生成，在账龄分析结果界面中，首先选中要生成函证的往来单位，可多项选择，然后点击上面的"函证〞按钮，在审计工作记录—函证管理中查看。注：生成正式的函证，操作同"银行询证函的生成〞。3、生成重分类调整分录在审计工作记录账龄分析界面中，单击【重分类】中的【批量生产所有科目的重分类调整分录】，点击后，系统会自动生成所有往来科目的重分类调整分录，调整分录结果在审计工作记录—调整分录中查询。注：如不需要做重分类调整分录，则无需做此步。4、设置关联方单位在审计工作记录，账龄分析界面中，单击【分析流程】中的【关联方包含单位设置(支持导入e*cel关联单位清单)】，弹出操作界面如下列图7.2-4所示：图7.2-4在上图中，将关联方单位从左边选到又边，系统即自动会分类好关联方与非关联方单位。也可以通过上图中的"导入外部e*cel关联单位清单〞按钮，将e*cel中的单位名字导入后，系统也会自动分开关联方与非关联方单位。5、生成替代测试在审计工作记录，账龄分析界面中，首先选择要生成的单位，单击【替代测试】按钮，来生成替代测试表。注：生成后的替代测试表，存放在审计工作记录的"工作底稿〞中，生成正式底稿时，需手工粘贴到正式底稿的替代测试表中。常见问题解答问：抽出的凭证，想生成到其他科目中问：往来类科目底稿中没有生成任何数据"答：先执行账龄分析。问：为什么我分析出来的账龄只有一年的数据"答：我们要注意的是我们账龄分析是以数据为基准的，所以注意有三点：我们需要几年的账龄就要转换几年的数据。我们查账准备的时候一定要设好是三年，如果要五年度俄账龄，则我们就需要设五年。设置缺省的账龄区间，我们需要几年的账龄区间就选择几年的账龄区间。问：往来类科目执行了账龄分析，但是数据与科目余额表中的数据不符，缺少局部数据？答：此账户往来科目存在多种核算。请在账龄分析窗口选择其他核算方式再次进展账龄分析，并在账龄分析结果窗口执行--【保存分析结果】，将数据传递到科目重分类窗口。问：往来类底稿中没有生成上年数据？答：对上年数据执行账龄分析。假设只有一年数据，在审定表中手工填写上年数。问：往来类底稿没有按关联方和非关联方统计数据？答：请在--【审计工作记录--账龄分析】，执行【关联方包含单位设置】。帐龄分析与往来询证函问：生成的函证表中没有填列事务所的信息？答：请在函证管理中--【联系信息设置】功能菜单中输入事务所联系信息。帐龄分析与替代测试问：如何生成替代测试。答：在我们发了询证函后，对方单位没有回应，或其他原因不能回函，则我们要作替代测试，我们只要在账龄分析中点击替代测试就可以了。3>、调整分录录入说明：调整分录分类标志共分五类：【调整】、【重分类】、【未调整】、【年初调整】、【年初重分类】，其中调整分录分类标志为调整、重分类将影响到报表的审定数。操作说明1、单击【审计工作记录】上的【调整分录】，弹出操作界面如下列图7.3-1所示：图7.3-1审计调整分录2、在上图7.3-1调整分录清单窗口，点击【新增】按钮，进入审计调整分录输入窗口如下列图7.3-2所示：图7.3-2审计调整分录输入3、在上图7.3-2中输入被审单位调整情况及未调整原因，选择分类标志：【调整】、【重分类】、【未调整】、【年初调整】、【年初重分类】。4、在上图7.3-2中输入调整分录明细内容、科目代码〔科目名称与科目代码自动对应〕，选择对应资产负债报表工程或对应损益表工程。5、在上图7.3-2中点击【保存】按钮，设置好的分录清单将显示在上图7.3-1审计调整分录窗口中。6、窗口中的其他功能按钮介绍：：全部调整分录录入完毕后，单击此按钮可将有关损益的调整自动汇总进展结转调整分录的自动生成；：进展调整分录的复核操作；：可按调整各类别进展统计信息查询；：可将所有调整分录内容，按清单形式全部列出显示；：下拉菜单中可进展：当前选择调整分录的自动复制转为下年年初审计调整分录，打印、输出等功能。常见问题解答问：如何选择调整的类型？答：我们在做调整分录中点击新增在右上角分类后面可以切换我们要用的类型。八、生成正式的工作底稿1>、批量生成底稿在审计工作记录的"工作底稿〞界面中，点击"底稿工具〞按钮中的‘批量重新生成底稿’后，弹出操作界面如下列图所示：批量生成工作底稿在上图中将需要批量生成的工作底稿从左边选择到右边，在这里也可以对页眉页脚进展批量修改，只需要在页眉，页脚打上勾把自己需要的页眉页脚的内容进展修改，再点击【开场生成】按钮即可。注：此操作是针对初始的空底稿进展取数的过程，可能时间会长一些，请耐心等候，生成后会有提示。常见问题解答问：抽出的凭证，想生成到其他科目中问：翻开底稿后，是空白的E*cel，没有底稿数据？答：原因是E*cel插件没有注册上，翻开安装盘，双击【setup】在安装过程的第三个界面，点击【E*cel插件注册】。问：E*cel插件注册成功了，底稿还是空白的？答：此种现象多见于E*cel2003版本，翻开E*cel2003--帮助--关于microsoftE*cel--禁用工程--启用中普插件。问：在执行批量生成底稿时，可选的底稿工程为空？答：请在批量流程中执行第三步--【底稿人员分工】，将当前操作员分配底稿任务。2>、二次编辑底稿由于软件中的工作底稿中，不是所有的工作表都是自动取数的，有些需要手工在底稿中进展编辑，可以根据需要来进展二次加工，首先，在审计工作记录中的"工作底稿〞界面中，找到已生成的相应的底稿，直接双击翻开底稿，比方我们在下列图E*CEL底稿中有一个查帐按钮，我们可以通过查账来找到我们所需要的内容加到底稿中。已生成的底稿底稿中查账可以把自己查到需要的内容直接填入底稿保存就可以了。注：软件中生成的底稿为E*CEL格式，操作同E*CEL一致。常见问题解答问：我做了很多工作和更改，但是我的底稿里没有任何变化？答：1、请在底稿中，点击插件--【生成全部】或【生成当前】2、或者在"工作底稿平台--工作底稿〞，选择该底稿，单击右键--【重新生成当前底稿】。问：**底稿原来设有公式，但是我自己重新处理了很多数据，想要保存自己的工作记录怎么办？答：1、直接在底稿中点击插件--【另存】，将此表另存一份2、点击插件--【锁定】，锁定此表。3>、底稿表头批量变更在任何e*cel界面中，点击左上角的工具按钮中的第二个"批量复核人签名及变量变更〞，可以对表头的信息进展批量的变更，如单位、日期、编制人复核人等。如下列图8.3-1所示图8.3-1E*CEL工具中的内容图8.3-2批量复核人签名及变更界面在图8.3-2中我们只需要对我们所需要更改的内容前的勾打上，然后填写我们所需要更改的内容，再将需要修改表头信息的底稿从左边选到右边，最后点击"开场变更〞即可。常见问题解答问：执行批量复核人签名及变量变更后，*个底稿没有变更？答：请在执行此操作前，关闭当前工作表。4>、底稿工具按钮各功能说明在审计工作记录中的"底稿工具〞按钮，弹出的二级菜单下列图8.4-1所示，底稿工具的详细说明如下：图8.4-1底稿工具〔1〕、【重新生成当前底稿】：对于直接由底稿模版生成的工作底稿，当*工作底稿已经生成过，假设分析时间终止年度、调整分录或其它生成条件有改变时再点击【重新生成当前底稿】按钮即可〔2〕、【批量生成工作底稿】：可对工作底稿进展批量的取数生成。〔3〕、【批量重新生成底稿】：此工具可以对已编制底稿进展重新取数。〔4〕、【复制当前工作底稿】：此功能可复制当前选中的工作底稿。〔5〕、【WORD/E*CEL文件导入导出】：此功能主要用于任意底稿的导入、导出操作。〔6〕、【底稿汇总用导入导出】：此功能主要用于所有底稿的导入导出操作，具体如下：①【导出所有底稿--底稿汇总用】：用此功能可一次性将所有已编制的工作底稿导出，点击【导出所有底稿--底稿汇总用】按钮，弹出以下对话框，在图8.4-2中可以按照系统默认路径或者点击【…】按钮改变导出的文件存放路径再点击【确认】按钮即可。图8.4-2选择底稿导出文件存放路径②【导入底稿--添加方式】：导入外部工作文档到本系统中，该方式不会覆盖原来一样的索引号的底稿内容。③【导入底稿--覆盖方式】：导入外部工作文档到本系统中，该方式会覆盖原来一样的索引号的底稿内容。〔7〕、【进入底稿名称索引号直接修改状态】：此功功能主要用于对底稿工作区中的底稿来进展，底稿索引号的以及已编制底稿名称的修改。图8.4-3图8.4-3修改后的底稿工作区九、附注的生成说明：在审计工作快要完成的阶段，我们生成一下我们所做的报表附注，将其生成在报表附注头下方，来生成我们正式的报表附注。这里包括我们如何生成报表附注头、如何合并单项附注、如何生成正式的附注、以及附注的查看。1>、生成正式的会计报表、生成正式的会计报表与之前的生成未审的会计报表的流程一至，我们只需要把报表生流程中的第二步点击一下，重新生成一下就可以了。如果之前已经生成了e*cel的未审报表，则在底稿工作区中对正式的会计报表重新生成一下〔底稿工具中的重新生成当前底稿〕就可以得到我们所要的正式的会计报表了。注：生成正式的会计报表，与前面提到的生成未审报表的区别就在于有无做调整分录，如果做了调整分录，则自动取到报表的审定数中。常见问题解答问：我生成的会计报表和企业提供的不一样？答：执行数据准备及测试--损益类科目冲销校验--再重新生成行业报表。2>、生成附注底稿1、审计工作记录主界面中，单击【审计工作记录】上的【报表附注】按纽，弹出操作界面如下列图9.2-1所示：图9.2-1报表附注生成界面第一步：生成报表附注头首先、我们按照操作流程点击第一步，【生成附注头】弹出对话框9.2-2选择我们所需要用的报表附注头。图9.2-2选择报表附注头第二步：合并单项附注在这里对每个科目的底稿中附注工作表，进展合并，合并成单*e*cel附注工作底稿。点击"合并单项附注〞确认后，出现下列图图9.2-3所示。图9.2-3注1：在上图9.2-3中，如果需要对之前底稿的附注进展编辑的话，则点击"取消〞按钮，直接在e*cel中进展编辑。注2：在上图9.2-1中，如果想将没有数据的附注工作表隐藏的话，则点击"取消〞按钮，再点击左上角的"工具〞按钮中的第四行"隐藏没有发生数据或手工录入数据的工作表〞进展隐藏。编辑完成后，点击左上角的"工具〞按钮中的第五行"将当前工作簿中每个工作表合并为一个word文档〞，批量将e*cel中的每个科目附注生成到word文档中。如果不需要对之前的底稿中的附注进展编辑的话，则在上图-2中，直接点击"开场生成〞按钮，批量将e*cel中的每个科目附注生成到word文档中。注3：合并到word后的附注底稿，存放在审计工作记录"工作底稿〞中。常见问题解答问：生成附注有好多空白的表，怎么删除？答：翻开附注取数底稿--取消对话框"将当前工作簿每个工作表内容合并为一个word文档〞，选择中普功能插件--【工具】--【隐藏没有生成数据的工作表】，再重新生成附注。3>、编辑审计报告利用审计工作记录"工作底稿〞中，已经生成的报表、附注等底稿，进程正式审计报告的编辑。十、集团合并报表说明：1、对集团内部的母公司与子公司〔主业与多经单位〕往来、投资等关联交易进展审计；2、可自动生成各种合并前、合并后报表。图10-1集团审计1>、设置集团合并单位1、选择集团审计帐套点击【集团审计】功能组中的【选择集团审计账套】，弹出操作界面如下列图10.1–1所示：图10.1–1选择集团审计账套2、用户可通过点击【复制】按纽复制原来的集团审计帐套后再修改相关内容成为新的集团审计帐套。图10.1–2修改集团审计合并报表帐套设置5、用户修改完相关集团帐套信息后，直接点击上图10.1–1中的【选择】按纽即可选择当前帐套。选择完后在系统中会如上图10.1-1所示，在底部显示当前所登录的集团帐套。【注意】：〔1〕集团合并各个单位的是按帐套存放，不按年存放；〔2〕即使下一年度合并同一单位，必须建立新的帐套，点击上面的【复制】即可；设置合并单位1、点击【集团审计】中的【集团包含单位设置】，弹出操作界面如下列图10.1–3所示：图10.1–3集团包含单位设置2、在上图10.1–3选择集团审计帐套中，各按纽的说明如下：【从单位库中选取】：可从已经设置好的单位设置里选择相应的集团或下属单位作为集团审计单位；3、在上图10.1–3中，点击【报表汇总合并口径设置】按钮，弹出操作界面如图10.1–4所示。对需合并统计的单位进展设置，主要用于后面模块的报表和附注合并。图10.1–4合并统计单位设置4、在上图10.1–4点【增加】按钮增加新的统计口径，然后再点【包含单位】按纽，弹出操作界面如下列图10.1–5，在下列图中选择需分析的单位到"已选择单位〞里去，再点击【确认】按纽即可。图10.1–5选择单位2>、录入抵消分录用户操作时先在集团审计里，点击【合并报表】功能组中的【抵消分录】按纽，弹出业的操作界面如下列图10.2–1所示。图10.2–1抵消分录在本模块中，几个主要的操作说明如下。增加抵消分录：点击上图10.2–1中的【新增】按纽，弹出来的操作界面如下列图10.2–2所示。用户可以选择相应的科目名称，抵消和被抵消单位，抵消凭证的金额、对应的三大报表工程等相关内容。完成后点击【保存】即可。这样系统会在合并报表时将此抵消分录的相应内容也一块取过去。图10.2–2新增抵消分录增加抵消分录模板：用户也可将一些常用的抵消分录做成模板，这样在生成里可减少工作量。操作方法如下：在上图10.2–2中点击【工具】按纽中【模板维护】，弹出来的操作界面如下列图10.2–3所示。用户在下列图中选择*一树图的级别，再点击右边的【新增】按纽，弹出来的操作界面如10.2–4所示。图10.2–3增加模板图10.2–4输入模板在上图10.2–4中，首先点击【增加分录】按纽，在增加的行次里设置好相应的内容，如科目、三大报表对应工程等相关内容。最后点击确认即可。增加完模板后，可以通过点击图10.2–2中"抵消分录凭证模版〞右边的下拉式箭头去选择相应的模板，再点击【由模版生成】，系统会将生成抵消分录，用户只需要生成的抵消分录内填入相应的金额，说明事项即可。3>、合并报表合并报表点击【集团审计】功能组中的【合并报表】按纽，弹出来的操作界面如下列图10.3–1所示。操作流程分为三步，具体说明如下：图10.3–1合并报表第一步：合并前准备，取得各单位已审报表相关数据。在上图10.3–1中，系统将用户在【集团包含单位设置】里设置好的单位和报表合并口径单位读了过来，显示在图的左侧。右侧为各单位已经读取的报表数据。用户操作时点击左侧*一个单位，再点击【合并前准备】按纽，选择*种方式将报表数据导入进来。当相关下级单位数据导入进来后，可选择*一统计口径对各单位报表数据进展合并处理。系统提示四种方式来获取报表数据。操作时点击上图10.3–1的【合并前准备】按纽，弹出以下下拉框。各种方式说明如下：图10.3–2合并前准备【方式1、直接读取：效劳器上的行业报表已审数〔含附注〕】：选择*一单位，再点击此按纽，弹出来的操作界面如下列图所示10.3–3所示。用户只需选择此单位对应数据库里的帐套，再点击【确定】按纽。系统会自动将财务审计里生成的这个帐套的已审报表、附注读取过来。图10.3–3读入报表数据【方式2读取：其他上报的行业报表已审数或子公司合并后报表数据〔含附注〕】：选择