本质安全管理体系

经典word整理文档，仅参考，双击此处可删除页眉页脚。本资料属于网络整理，如有侵权，请联系删除，谢谢！前言建立本质安全管理体系的背景及意义煤炭在我国的一次能源构成中一直占70%拥有各类煤矿2亡人数的80%的社会和政治影响。取得了初步成效。神华集团是国内较早探索本质安全管理的煤矿企业。煤矿本质安全管理体系的建立与推广是一个战略问题，它既是一个系统工矿的安全工作走上良性循环的轨道。考虑到煤矿企业安全管理的现实需要以及安全管理中所存在的一些突出问题，2005年年底，在国家煤炭安全总局组织下，开始研究适合我国国情、符合2007年3月在神华集团上湾煤矿和徐州矿务集团权台煤矿开展首批试点工作。页第页1第2章本质安全管理体系简介2.1本质安全管理（体系）的概念及相关术语2.1.1本质安全管理（体系）的相关概念（1）本质安全管理的定义本质安全管理是符合中国国情的，以切断事故发生的因果链为根本目标的，以预控为核心的，以危险源辨识和本质安全管理标准、管理措施为基础的，与传根本改善，达到国际先进安全管理水平的一种现代管理理论和方法。（2）本质安全管理的目标本质安全管理的目标是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现人员、机器设备、环境、管理的本质安的煤矿生产事故发生的煤矿本质安全目标。2.1.2本质安全管理的相关术语（1）危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。（2）风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。（3）危险源辨识：对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。（4）风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。（5）风险预控：根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现的过程。（6）危险源监测：在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。（7取相应的措施的活动。（8）不安全行为：是指一切可能导致事故发生的行为，既包括可能直接导违章指挥行为、不尽职行为。页第页2（9：煤矿本质安全文化是以风险预控为核心，体现安全第一，预防为主，综合治理的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。（10过程中对系统中已知的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、机环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理过程。（）管理对象：是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。（12危险源的风险的最低要求。管理（对象）标准应按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。（13）管理措施：是指达到管理标准具体方法、手段。（14：是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进，从管理的计划到改进是一种闭环的管理。2.2本质安全管理体系的构成管理、本质安全文化管理、本质安全管理评价和本质安全管理信息系统。2.2.1风险管理风险管理过程主要包括：危险源辨识、危险源风险评价、危险源风险预控、危险源监测、危险源风险预警和危险源风险控制等。（1）危险源辨识件等，综合运用事故树分析法、安全检查表、问卷调查法、标准对照法以及工作因素）四个方要包括四步：①指定总体指导方案；②人员培训；③开展危险源辨识工作；④资料整理、归档；⑤危险源信息化管理。（2）危险源风险评价页第页3实施阶段不同可分为静态风险评价和动态风险评价。对象（人、机、环、管）的不同而发生变化。（3）危险源风险预控一定的技术手段和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现，风险程度降到最低，而对于非本质型危险源要彻底消除，使其没有发生的条件。风险预控的方法有技术方法和管理方法。（4）危险源监测煤矿企业危险源监测是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时传递。监测的方法应依据危险源的特征实行定时监测或实时监测。（5）危险源风险预警与控制信息传递动态风险评价发出风险预警处理措施，具体工作流程见图2-2。页第页4持续改进，基本流程如下：图页第页5本质安全管理体系的建设思路3.3.1风险管理小组工作程序风险管理小组的任务是控制危险源、预防风险的发生。风险管理过程包括：危险源辨识、风险评估、提取管理对象、制定管理标准与措施、风险预控、危险源监测、风险预警、风险控制。建议采用工作任务分析法为主，其他方法辅助来害，从而识别出有关的危险源的一种方法。风险管理小组的工作程序如下：第一步：首先明确煤矿八大事故及事故类型毒)等。露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。（3）机电事故：指机电设备(设施)导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。（4）放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。（5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故)。（7）运输事故：指运输设备(设施)在运行过程发生的事故。（8）其它事故：以上七类以外的事故。第二步：分析整理各自的工作任务和工序要点：所有包括井下和地面的部门都应组成风险辨识小组，都应详细列出各部门的工作任务及工序，该步骤完成后应交各部门所有员工讨论，看看有没有遗漏的工作任务与工序，倘有遗漏将直接导致危险源辨识不全；务必采用其他危险源辨识方法作为补充。第三步：辨识每道工序中的危险源要点：页第页6一些每个部门均涉及的工作任务（如：入井前准备）应全部归纳出来单独进行危险源辨识。应将一些在所有的工作任务和工序中都可能出现的危险源，如无证上险源辨识，造成危险源的大量重复辨识。危险源及后面的风险及后果描述等都应尽量采用简洁易懂的语言进行描述。辨识危险源应考虑三种时态：过去有没有因此危险源发生事故、现在有风险矩阵法的计算原理：没有可能、将来会不会，凡是相同条件下本矿和其他矿因此危险源发生风险矩阵法是根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量过事故或本矿目前情况下此危险源可能引发事故或将来可能引发事故，风险的大小，其计算公式是：风险值表示事故发生可能性，那么都应作为危险源辨识的结果。C表示事故可能造成的损失。图3-1中将损失分为6类(即理对象应覆盖煤矿的所有工种。即：如果依据辨识出来的危险源提炼的可能性也分为6类(即管理对象没有覆盖煤矿的所有工种，那么危险源辨识肯定是不完全的。将风险分为5个等级。如某一危险源导致事故发生的能性为每年可能发生一关于提炼管理对象将在第八步予以介绍。次，参照图3-1取值为5；其事故一旦发生造成最严重的损失为多人死亡，取第四步：明确危险源可能产生的风险及后果值为6，则风险值为：5×6=30，参照图中的风险等级划分范围，其风险为：第五步：依据风险矩阵表进行风险评估特别重大风险。页第页7图对于事故发生“可能性”的确定需要根据以往事故统计或经验来模糊判断。对“可能造成的损失”的确定需要建立的假设的基础之上，即假设在事故实际发生的情况下，估计会造成什么样的损失。事故发生后可能造成的后果是多个，按照风险管理的要求，取各种后果中最为严重的一个来当各部门风险管理小组对风险可能性和可能造成的损失意见不一致，取多数人赞成的结果。第六步：确定风险类型风险类型只能为人、机、环、管中的一种，而不能使其中两者或两者以上的组合，这就要求危险源辨识的时候应该注意该问题。当出现两者或两者以上的风险类型组合时，应对危险源进一步分解，使其风险类型只有一种。页第页8确定事故发生可能导致的事故属于8大事故中的哪一种。要点：建议采用前述的八大事故类型；在危险源辨识工作前将八大事故及相关定义印发给每个参与危险源辨识的成员。第八步：提取管理对象称，如：“煤机司机”；风险类型为机，则管理对象为具体的机器设备或其它设施，如“风筒”；风险类型为环，则管理对象为环境对象，如“瓦斯”；风程中还应注意：管理对象要明确具体，同一个管理对象不能出现不同的名称。要点：在该步工作和后续工作进行之前，务必将矿上所有的部门岗位设置统计、编排好，并印发给所有参与危险源辨识的人员，否则容易出现同一岗位不同命名。对于类似运输队运货物到相应部门，由相应部门人员卸货，并从中找一个作为倒车、卸货等指挥人员的情况，应该在该部门定义岗位：“货物装卸工”、“货物装卸指挥人员”，部门所有员工均属际情况动态地添加。在危险源辨识前安装“煤矿本质安全管理信息系统”则可以有效地解决同一管理对象不同命名的现象，如风险类型为人，则管理对象为具体的岗位名称，而煤矿所有部门和岗位信息由系统管理员录入后，风险管一致的。提取的管理对象可以为多个。第九步：制定管理对象的管理标准情况补充。序和方式做什么，以及不应该做什么。页第页9态。环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准。管的管理标准为现有的管理制度、规章是否合理、完善。要点：操作规程、作业规程、管理制度等、各岗位工种统计表、机器设备台帐。第十步：确定相应的主要责任人、责任措施、直接管理人员、管理措施、监管人员、监管措施第十一步：提取管理标准与措施要点：先确定一个工作任务及其工序，按照上述步骤完整地做出来，项目风险管理小组及时组织对其内容逐条审核，及早发现问题，解决问题，避免后期发现问题，大规模返工，影响进度。当各部门风险管理小组都完全掌握上述方法后，风险管理小组不再进行逐条审核，而是定期抽审。第十二步：实施管理对象的所有管理标准与措施进行风险预控，预防风险的出页第页10现理标准与措施的检验。第十三步：对所有辨识出危险源进行检查监测、预警危险源的监测主要有两种形式：实时危险源的监测和非实时危险源的监测写程序完成数据的读取工作。非实时危险源（如人的不安全行为、机器故障）的监测通常通过体系办的检查人员进行检查来完成的。实时危险源的预警和非实时危险源的预警等级的计算是根据相应的实时数据和人工检查数据自动计算的。第十四步：收到警情通知人员采取相应的措施进行风险控制1.4.1体系目标本质安全管理的目标是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安全管理活动，在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现人员、机器设备、环境、管理的本质安全，切断安全事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的煤矿生产事故发生的煤矿本质安全目标。具体体现在以下几个方面：(1)人员的本质安全。要求员工具备相应的安全知识、安全技能和较强的安全意识，具有良好的安全素质，不论在何时何地何种作业环境和条件下，都能按规实现人员无失误，进而实现人员的本质安全是煤矿本质安全中的基础性环节。相对于物、系统、制度等三方面的本质安全而言，具有先决性、引导性、基础性地位。(2)设备的本质安全。一方面是对机器设备系统机械化和自动化水平的要求，要求机器设备具有故障检测和安全防护功能，安全可靠性高；另一方面是要求，在使用过程中要确保机器设备正常运转不存在安全隐患，达到本质安全管理标准。(3)环境的本质安全。煤矿生产环境应符合安全规程和标准的要求，且作业环境整洁卫生。(4)管理的本质安全。管理体系科学、简洁、完善、高效。管理体系应包括完备的管理标准体系、管理措施体系以及保障管理标准和管理措施切实落实到位的管理保障体系。管理标准应做到“每一条已知规律的风险的产生原因，都应有页第页111.4.2体系定位本质安全管理定位为：是符合中国国情的，以切断事故发生的因果链为根本目标的，以预控为核心的，以危险源辨识和本质安全管理标准、管理措施为基础的，与传统安全管理相比更有效、更科学、更系统的管理，使我国煤矿安全状况得到根本改善，达到国际先进安全管理水平。2.4煤矿危险源辨识危险源辨识是风险管理的基础，只有辨识了危险源之后，才能对其进行风险评估，进而制定合理的控制措施。这项工作全面、准确与否直接影响着后期工作的进行。危险源辨识首先要明确辨识的范围并进行单元划分，同时需要搜集辨识的依据，其次要确定危险源辨识的方法，最后按照辨识的基本内容进行辨识。2.4.1煤矿危险源辨识内涵煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。煤矿危险源辨识不同与隐患排查，隐患排查是检查已经出现的危险，排查的目的是为了整改，消除隐患。而危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控制。煤矿危险源辨识是一项富有创造性的工作，在工作中，不仅要辨识系统现有的危险源，还要预测分析出系统潜在的、将来可能会出现的危险源。2.4.2煤矿危险源辨识单元的划分煤矿危险源辨识的范围是煤矿所有的系统(生产系统、非生产系统)。为了便于辨识工作的开展以及避免遗漏，首先要对整个煤矿进行合理划分，确定危险源辨识的子单元。子单元可以按照空间进行划分，如：掘进工作面及其附属巷道、采煤工作面及其附属巷道等；也可以按照劳动组织进行划分，如：综采一队、综采二队、通风队、运转队等；还可以按专业进行划分，如：采掘专业、洗运专业、机电专业等。不管按照哪种方式划