基金管理公司风险控制制度

。第一章目标和原则第一条公司制定本制度旨在保护特定客户资产委托人的合法权益，促进公精品文档放心下载精品文档放心下载损害特定资产客户利益的行为。谢谢阅读感谢阅读精品文档放心下载理的各类资产。第二条特定资产管理内部控制应当遵循的原则：合法性原则公司应在合法合规的前提下签署资产管理合同，忠实履行合同义务，特定客精品文档放心下载谢谢阅读分依据资产管理合同规定构建投资组合。健全性原则风险控制必须覆盖特定客户资产管理的各个环节和各级人员，渗透到决策、感谢阅读执行、监督、反馈等各个经营环节。独立性原则谢谢阅读并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽谢谢阅读核。防火墙原则感谢阅读感谢阅读公平原则公司应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，杜绝利益输送行为，感谢阅读谢谢阅读1。。谢谢阅读输送利益，保证公平对待各类投资者。第二章公司内控风险控制架构与流程第三条公司设风险控制委员会。风险控制委员会的主要职责是根据公司相感谢阅读谢谢阅读经理、监察稽核部总监、市场部总监、金融工程部总监和基金运营部总监组成，精品文档放心下载总经理任风险控制委员会主任。风险控制委员会负责制定公司内控制度并执行；对公司运作中存在的风险感谢阅读精品文档放心下载风险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案。第四条公司设督察长。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履精品文档放心下载精品文档放心下载精品文档放心下载期独立向中国证监会及全体董事提交监察稽核报告。第五条谢谢阅读作，就内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能，精品文档放心下载对总经理负责，并协助督察长工作。第六条谢谢阅读定本部门标准化的作业流程及风险控制制度，将风险控制在最小范围内。精品文档放心下载第七条公司在风险控制方面实行自上而下和自下而上相结合的内控流程：精品文档放心下载自上而下：即通过风险控制委员会和投资决策委员会、督察长、监察稽核部、各精品文档放心下载业务部门直至每个业务环节和岗位的风险工作理念和要求的传达和执行的过程。感谢阅读谢谢阅读控，并及时向上报告、反馈风险信息，实施风险控制的过程。谢谢阅读第三章特定客户资产管理面临的风险种类第八条特定客户资产管理过程中与其他委托资产共有的风险包括：市场风谢谢阅读险、政策风险、决策风险、操作风险、技术风险。第九条特定资产管理中应重点关注的风险包括：2。。1合同管理风险：在资产管理合同的签订阶段和履行过程中产生的各种风谢谢阅读险。包括：合同签订阶段的风险评估风险，资产管理人未能充分了解客户的风险偏好、谢谢阅读感谢阅读关投资工具的运作市场及方式而产生的风险。合同约定不明的风险委托双方因投资管理合同没有约定或约定不明确产生精品文档放心下载争议或纠纷所产生的风险；感谢阅读以及因委托人提前解约赎回而产生的风险；2法律风险：由于违法违规或对决策、经营、操作的合法合规性评估失误精品文档放心下载精品文档放心下载扩大损失的风险，主要包括（）违规承诺收益或承担损失；（）进行有损委托人利益的异常交易、不正当交易等；谢谢阅读（）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动感谢阅读3谢谢阅读的潜在风险。4道德风险：从事特定客户资产管理活动的人在最大限度地增进自身效用谢谢阅读时，做出不利于他人的行为。第四章特定资产管理基本的风险控制机制第十条公司将通过建立科学严密的岗位分离制度，确保特定客户资产业务内控谢谢阅读的有效性，防止出现职责不清、利益输送以及信息失密等风险：感谢阅读感谢阅读理、组织、协调工作，其专户投资经理不仅应与公募基金的办公区域严格分离，谢谢阅读而且不得与公募基金经理相互兼任；涉及特定资产管理业务的前台部门（研究、投资、交易、金融工程部等）和谢谢阅读后台部门（基金会计、IT系统支持等）岗位必须严格分离，并拥有相互独立的谢谢阅读向公司管理层的汇报渠道；3。。监察稽核部负责公司特定客户资产管理业务的监察稽核工作；感谢阅读为确保相关岗位能够充分物理隔离，公司对不同的部门和岗位设立必要的防感谢阅读火墙制度。第十一条公司特定资产与公司自有资产严格分离，并设立独立账户进行管精品文档放心下载理；公司管理的其他公募基金与特定客户资产的委托管理资产也分别设立账户，谢谢阅读以确保其他委托财产与特定客户资产资产管理业务相互独立；精品文档放心下载第十二条特定资产管理业务的信息应严格保密，除法律法规另有规定或特定感谢阅读谢谢阅读谢谢阅读的相互隔离，避免利益输送；感谢阅读有严格的保密义务；因工作变动需离开公司的，应签署《离职承诺》，保证保守感谢阅读公司及委托人的商业秘密。第十三条公司制定特定资产管理业务专职人员行为规范，要求专职人员必须诚精品文档放心下载实守信、严格遵守法律法规和委托合同的要求，禁止利益输送、违规承诺收益、谢谢阅读不正当交