2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷B卷附答案

2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷B卷附答案

单选题（共55题）1、宏观审慎监管与货币政策的关系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A2、证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D3、证券交易所的主要职能包括()。Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供场所和设施Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告Ⅳ．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、（2019年真题）下列关于债券收益率，说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、下列关于股票的内在价值的说法中，错误的是（）。A.股票的内在价值即理论价值，即股票未来收益的终值B.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C.由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值D.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化【答案】A7、指数基金的优势有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A8、2017年8月，原中国银监会发布（），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范化和透明度大大提升。A.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》B.《信托登记管理办法》C.《信用连结票据指引业务指南》D.《中华人民共和国信托管理办法》【答案】B9、（2018年真题）证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D10、下列关于债券成交的原则说法错误的是（）。A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致B.这一程序必须遵循特殊的原则，即竞价原则C.竞价原则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、认购优先D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】C11、根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列（）情形的，不得公开发行证券。A.①②B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C12、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B13、基金的自律组织主要有（）。A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D14、根据投资理念的不同，基金可分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B16、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》的规定，自2019年1月1日起慈善组织开展投资活动应采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C17、设立证券公司需要符合的条件有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、下列关于深圳证券交易所的股价指数的说法中，错误的是（）。A.深证综合指数于1995年1月23日发布，是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数B.深证综合指以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算C.深证A股指数于1992年10月4日发布，包含在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算D.深证B股指数于1992年10月6日发布，包含在深圳证券交易所上市的全部B股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算【答案】A20、下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）。A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B.货币基金应当每日进行收益分配C.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】B21、报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。A.①②③B.①②④C.①③D.②③【答案】D22、选定有代表性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。A.算术平均法B.一次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】A23、管理层是具体负责公司日常经营的核心力量，对管理层的分析包括主要高级管理人员（）等内容，以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D25、证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，业自律管理，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。A.特许监督管理B.混业监督管理C.分层监督管理D.集中统一监督管理【答案】D26、沪股通股票以（）报价和交易。A.美元B.港币C.欧元D.人民币【答案】D27、（）应当包含按照规定编制并经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的财务会计报告。A.年度报告B.月度报告C.季度报告D.备案报告【答案】A28、债券基金与债券的不同，表现在（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D29、按照深圳证券交易所的规定，采用竞价交易方式的，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。A.1B.2C.3D.4【答案】B30、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。A.1B.2C.3D.5【答案】A31、下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债不同之处的说法中，错误的是（）。A.记账方式不同B.发行利率确定机制不同C.发行对象不同D.流通或变现方式不同【答案】A32、金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展，主要原因有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、中国证监会发布了（），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据A.《关于加强外商投资金融机构监管的指导意见》B.《外商投资证券公司融资融券业务管理办法》C.《关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见》D.《外商投资证券公司管理办法》【答案】D34、5Cs系统是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C36、沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5％B.8％C.10％D.15％【答案】C37、刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）万元。A.220B.240C.200D.180【答案】C38、风险与不确定性两概念，既有密切联系。又有本质区别。在不确定性状态下，()。A.I、III、IVB.I、IIC.III、IVD.II.III【答案】C39、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D40、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、（2021年12月真题）公司声誉风险管理方法包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B43、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A44、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】C45、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按ACT/180计算，累计利息为（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B46、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（）估值会比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】C47、（2021年真题）下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、全国性社会保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A50、以下选项是债券收益的表现形式的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B51、以下哪项不属于中国人民银行的公开市场业务（）。A.逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为B.优点包括主动权完全在中央银行C.缺点是不具有很强的可逆转性D.主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据【答案】C52、证券市场正常运行的基础是（）。A.证券从业者的自我管理B.国家对证券市场的监管C.稳定的市场价格D.完善的市场监管体系【答案】A53、中国证券业协会的宗旨包