塑料期货合约及规则详解

塑料期货合约规则第一页，共五十六页。合约第二页，共五十六页。第三页，共五十六页。第四页，共五十六页。第五页，共五十六页。交割质量标准线型低密度聚乙烯为：本色、圆柱状或扁圆状颗粒，粒子的尺寸任意方向上应为2-5mm，不夹杂金属、机械杂质。

线型低密度聚乙烯质量指标应符合以下要求。第六页，共五十六页。塑料交割质量指标线型低密度聚乙烯密度标称值位于区间[0.915，0.923]，且产品的密度与标称值的偏差不超过0.003g/cm3。第七页，共五十六页。质检方法与外包装1、取样要求按GB/T6678和GB/T6679执行。

2、质量指标检验按GB/T15182执行。

外包装1、标志

线型低密度聚乙烯包装袋上应印有该产品的标志。标志中包括：商标、产品名称、生产厂名称、产品标准号、产品牌号、批号及净重。

2、包装

使用原生产厂家或者其认可的包装，袋装产品每袋净重25Kg。包装材料应保证产品在多次运输、码放、贮存时不污染和泄漏，并能防潮、防尘。

3、贮存

线型低密度聚乙烯应存放在通风、干燥、清洁并有良好消防设施的仓库内，贮存时，应远离热源，防止阳光直接照射，禁止在露天堆放。第八页，共五十六页。标准仓单标准仓单是指由交易所统一制定的，交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。标准仓单经交易所注册后生效。

交易所通过计算机办理标准仓单的注册登记、交割、交易、充抵和注销等业务。标准仓单的持有形式为《标准仓单持有凭证》。《标准仓单持有凭证》是交易所开具的代表标准仓单所有权的有效凭证，是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、充抵、注销的凭证，受法律保护。第九页，共五十六页。标准仓单数量因交割、交易、转让、充抵、注销等业务发生变化时，交易所收回原《标准仓单持有凭证》，签发新的《标准仓单持有凭证》。

会员持有的《标准仓单持有凭证》必须由专人保管，不得涂改、伪造。如有遗失，会员须及时到交易所办理挂失等手续。

标准仓单可用于交割、转让、提货、充抵等。

标准仓单充抵按《大连商品交易所结算细则》的有关规定执行。第十页，共五十六页。结算细则：第五章有价证券充抵保证金第七十条标准仓单充抵保证金的，交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。第七十一条有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80％；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。（即最多冲抵80%，剩余20%必须是货币资金。）第十一页，共五十六页。第七十二条期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。（应在支付相关费用和税款后，再办理仓单抵押）第七十三条客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交交易所。（标准仓单由交易所保存）第十二页，共五十六页。第七十四条有价证券的充抵手续：（一）申请：

会员办理有价证券充抵业务时，须向交易所提出申请，经办人须提交单位法定代表人签发的《有价证券充抵专项授权书》。会员以客户的有价证券办理充抵业务时，应同时提交经客户签章的《客户专项授权书》。

（二）验证交存：

办理标准仓单充抵的会员须在充抵申请获交易所批准后将《标准仓单持有凭证》送交易所办理交存手续。第十三页，共五十六页。第七十五条有价证券每次充抵最长期限为6个月。期满再次充抵的，应当重新办理手续。

第七十七条协议期内，会员可申请提前解除充抵，但应当在弥补应交保证金之后，方可解除充抵协议，取回充抵的有价证券。（先补保证金，再取回仓单）

第七十八条协议期满，有价证券所充抵的保证金已被清偿时，会员方可终止充抵协议，取回充抵的有价证券。第十四页，共五十六页。充抵期满，当会员以有价证券充抵的保证金不能清偿时，交易所有权按本细则和充抵协议的有关规定依法将充抵的有价证券兑现或变现，用于清偿其充抵的保证金和相关债务。清偿后有余额的，将余额部分退还会员；兑现或变现金额不足以清偿其充抵的保证金和相关债务的，交易所有权向会员追索。第十五页，共五十六页。第七十九条办理有价证券充抵保证金的，会员应当交纳充抵手续费，同时承担该有价证券在充抵期内发生的其他费用，如标准仓单对应的仓储费，以及需兑现或变现时发生的费用。充抵手续费标准由交易所确定。第八十条当会员不履行或不能完全履行交易保证金债务时，交易所有权将该有价证券变现，从所得的款项中优先受偿交易保证金债务和相关交易债务。第十六页，共五十六页。塑料标准仓单的生成

第二十七条

标准仓单生成包括交割预报、商品入库、验收、指定交割仓库签发及交易所注册等环节。

第二十八条

货主向指定交割仓库发货前，必须到交易所办理交割预报，填写《交割预报表》，交易所在3个工作日内予以答复，并按“择优分配、统筹安排”的原则安排指定交割仓库。货主须向交易所安排的指定交割仓库发货。未办理交割预报入库的商品不能用于交割。

第二十九条

会员办理交割预报时，必须按20元/吨向交易所缴纳交割预报定金。第十七页，共五十六页。第三十条

交割预报自办理之日起有效，有效期为40天。在有效期内按交割预报执行的，交割预报定金在商品入库后予以返还；部分执行的，按实际到货量返还；未按预报执行的，交割预报定金不予返还。

第三十一条

已经交割过的商品如在原指定交割仓库继续进行交割，不需办理交割预报。

第三十二条

办理完交割预报的货主在发货前，须将车号、品种、数量、到货时间等通知指定交割仓库，指定交割仓库凭《交割预报表》合理安排接收商品入库。

第十八页，共五十六页。第三十四条

交割商品入库后，会员凭指定交割仓库及交易所确认的《交割预报表》到交易所返还交割预报定金。

第三十五条

货主如未按交易所安排的指定交割仓库发货，必须到交易所重新办理交割预报，同时该批商品必须倒运到交易所新安排的指定交割仓库进行交割，由此产生的费用及出现的后果由货主承担。

第三十六条商品收发重量以指定交割仓库检重为准。商品入库、出库，货主应到库监收监发。货主不到库监收监发的，则认定货主对指定交割仓库所收所发的实物数量、质量没有异议。第十九页，共五十六页。第三十七条

货主应委托交易所指定的质检机构对入库商品进行质量检验，检验项目按《大连商品交易所交割细则》规定的标准进行。

第三十八条

塑料的质量检验应以同一厂家、同一牌号进行组批，每批300吨，超过300吨的应分若干批检验，不足300吨的按一批检验。第二十页，共五十六页。第三十九条

交易所推荐境内厂家生产的推荐牌号线型低密度聚乙烯，货主能够提供符合交易所规定的塑料交割质量标准的生产厂家出具的产品质量证明原件和《质量承诺书》原件及交易所规定的其他材料的，经指定交割仓库审核同意后，可免于质量检验。

产品质量证明应载有生产厂家、牌号、批号、签证日期、质量测试项目、质量测试结果和质量检验结论等信息。

第四十条

交易所推荐境外厂家生产的推荐牌号塑料，货主能够提供符合交易所塑料交割质量标准的商检证书原件和货运单据、《进口货物报关单》（或者《进境货物备案清单》）、《原产地证明书》、《海关进口关税专用缴款书》、《海关代征增值税专用缴款书》等材料复印件并加盖申请入库单位公章的，经指定交割仓库审核同意后，可免于质量检验。第二十一页，共五十六页。第四十一条

交易所指定质检机构完成入库商品质量检验后，应出具商品检验报告正本一份，副本三份，并将正本提交货主，向交易所和指定交割仓库分别提交副本一份。

第四十二条指定交割仓库应按照交易所有关规定对入库商品的厂家、牌号、质量、包装及相关材料和凭证进行验收，验收合格后填制《线型低密度聚乙烯检验证明》报交易所。

第四十三条

交易所收到完整的报送材料后，由指定交割仓库向会员或客户开具《标准仓单注册申请表》。

第二十二页，共五十六页。第四十四条

境内生产的线型低密度聚乙烯申请注册标准仓单的，申请注册日期距商品生产日期不得超过180（含180）个自然日；境外生产的线型低密度聚乙烯申请注册标准仓单的，申请注册日期距商品《进口货物报关单》进口日期（或者《进境货物备案清单》进境日期）不得超过180（含180）个自然日；第二十三页，共五十六页。第四十五条

《标准仓单注册申请表》上需注明会员号、客户码、交割品种、申请数量、需加盖指定交割仓库公章和法定代表人章、仓库经办人签章、客户章（签字），同时注明开具日期及指定交割仓库仓储费用付止日。

第四十六条

会员或客户与指定交割仓库结清有关费用后，领取《标准仓单注册申请表》。会员或客户凭指定交割仓库开具的《标准仓单注册申请表》到交易所办理标准仓单注册手续。

第四十七条

标准仓单自交易所注册之日起生效。第二十四页，共五十六页。第五章

标准仓单的流通第四十八条

标准仓单流通是指标准仓单用于在交易所履行合约的实物交割、标准仓单交易及标准仓单在交易所外转让。

第五十一条

标准仓单转让必须通过会员在交易所办理过户手续，同时结清有关费用。交易所向买方签发新的《标准仓单持有凭证》，原《标准仓单持有凭证》同时作废。未通过交易所办理过户手续而转让的标准仓单，发生的一切后果由标准仓单持有人自负。第二十五页，共五十六页。第六章

标准仓单的注销第五十二条

标准仓单注销是指标准仓单合法持有人到交易所办理标准仓单退出流通手续的过程。

第五十三条

标准仓单持有人注销标准仓单，须通过会员提交标准仓单注销申请及相应的《标准仓单持有凭证》。第五十五条

交易所注销相应的标准仓单，结清有关费用，并开具《提货通知单》。

第五十六条

货主在实际提货日3天前，凭《提货通知单》与指定交割仓库联系有关出库事宜。

第五十七条

货主提货时，须向指定交割仓库提供提货人身份证、提货人所在单位证明，同时与仓库结清自标准仓单注销日次日至提货日的有关费用。第二十六页，共五十六页。第五十八条

货主必须在《提货通知单》开具后10个工作日内到指定交割仓库办理提货手续。逾期未办的，按现货提货单处理，凭现货提货单提取的商品，指定交割仓库不保证全部商品质量符合期货标准。

第五十九条标准仓单相应的期货商品转为现货后，如需再次生成标准仓单，必须按期货合约标准重新检验，并按有关规定办理。

第六十条

标准仓单注册前产生的所有质量问题（包括未执行国家强制性标准），由原始标准仓单注册申请人承担责任。

第六十一条

所有的塑料标准仓单在每年的3月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销。第二十七页，共五十六页。当货主与指定交割仓库就线型低密度聚乙烯的检验结果发生争议时，可在接到商品检验报告或者《提货通知单》开具之日起5个工作日内向交易所提出复检申请，由交易所在指定质量检验机构中选取复检机构，复检结果为解决争议的依据。逾期未提出申请的，则视为对所交割商品质量无异议。第二十八页，共五十六页。塑料入库时的复检费用由提出争议者负担。出库时的复检费用由提货方先行垫付，复检结果与交易所塑料交割质量标准相符的，由此产生的费用由提货方负担；不相符的，该费用由指定交割仓库负担。第二十九页，共五十六页。质量承诺书大连商品交易所、***（指定交割仓库名称）：兹承诺***（仓单注册申请人名称）于*年*月*日起在***（指定交割仓库名称）储存的，我方生产的下表所列商标、牌号、批号的产品质量标准符合***（期货交割标准名称）要求，由我方原因造成的该产品出现任何质量问题，我方愿承担相应的责任。企业名称（加盖印章）：日期：第三十页，共五十六页。塑料期货合约临近交割期时交易保证金收取标准为：

第三十一页，共五十六页。塑料合约持仓量变化时交易保证金收取标准为：

第三十二页，共五十六页。塑料合约进入交割月份前一个月和进入交割月期间,其持仓限额为：（单位：手）

第三十三页，共五十六页。第三十四页，共五十六页。第三十五页，共五十六页。线型低密度聚乙烯推荐厂家推荐牌号第三十六页，共五十六页。第三十七页，共五十六页。卖方交割常见问题第三十八页，共五十六页。第三十九页，共五十六页。第四十页，共五十六页。三、货物入库常见问题1．入库前客户需要做哪些准备工作？

客户应提前将客户名称、车船号、数量、到货时间告知仓库，以保证仓库及时组织入库，安排检验。如果客户没有提前告知仓库，仓库可能无法及时安排相应的装卸人手，会影响客户的入库速度。

2．客户应提前多长时间入库，才能保证按时交割？

客户在入库后要进行检验、注册两个环节，才能进行交割。在正常情况下，LLDPE、PVC需10天左右。如果临近交割期时有多家客户的货物集中入库，会给检验带来较大压力，上述时间也会相应延长，因此建议客户尽早完成入库。第四十一页，共五十六页。八、LLDPE注册的常见问题1．LLDPE期货价格是否包含包装物价格？

包含。

2．客户申请LLDPE标准仓单时，对生产日期有什么要求？

境内生产的LLDPE标准仓单的申请注册日期距离商品生产日期需小于180个自然日。

境外生产的LLDPE标准仓单的申请注册日期距离商品《进口货物报关单》进口日期（或者《进境货物备案清单》进境日期）需小于180个自然日。

3．交割LLDPE时对包装有什么要求？

包装袋上应印有该产品的标志。标志中包括：商标、产品名称、生产厂名称、产品标准号、产品牌号、批号及净重。

使用原包装，袋装产品每袋净重25kg。包装材料应保证产品在多次运输、码放、储存时不污染和泄露，并能防潮、防尘。第四十二页，共五十六页。4．LLDPE的检验机构有哪几个？

LLDPE的检验机构有两家：通标标准技术服务有限公司和中国检验认证集团检验有限公司。

5.客户打算交割推荐品牌的LLDPE，可以免检直接注册仓单吗？

不能。客户申请免检时，必须同时具备以下三个条件：第四十三页，共五十六页。一：商品是交易所公布的推荐品牌;二：如果是境内品牌,需提供生产厂家出具的符合期货质量标准的产品质量证明原件和《质量承诺书》原件及交易所规定的其他材料；如果是境外品牌，需提供符合期货质量标准的商检证书原件和货运单据、《进口货物报关单》（或者《进境货物备案清单》）、《原产地证明书》、《海关进口关税专用缴款书》、《海关代征增值税专用缴款书》等材料复印件并加盖申请入库单位公章;三：经指定交割仓库审核同意。

如果不能同时满足上述条件，推荐品牌的商品仍须经过指定质检机构检验合格后，方可注册期货仓单。第四十四页，共五十六页。6．LLDPE如何办理免检？

交易所推荐的LLDPE厂家及推荐牌号可以申请办理免检。客户申请免检，需提供生产厂家出具的符合期货质量标准的产品质量证明原件和《质量承诺书》原件等材料，经指定交割仓库审核同意后，可免于质量检验。7．客户注册LLDPE标准仓单时，除《标准仓单注册申请表》以外，还需要提交哪些材料？

申请检验的LLDPE标准仓单注册时，客户还需提交质检机构出具的检验报告。

申请免检的LLDPE标准仓单注册时，客户还需提供生产厂家出具的符合交易所规定的产品质量证明原件、《质量承诺书》原件及交易所规定的其他材料。第四十五页，共五十六页。如果没有卖持仓，能否办理标准仓单注册？

可以。交易建仓与标准仓单注册无关，只要客户办理了交割预报，货物入库后经检验符合期货质量标准，就可以申请注册标准仓单。第四十六页，共五十六页。增值税发票如何开具？

增值税发票由卖方客户开给买方客户，由双方会员转交、领取并协助核实，交易所负责监督。

配对日或最后交易日后一个工作日内，买方应将开具增值税发票的具体事项，如购货单位名称、地址、纳税人登记号、金额等信息通知卖方。第四十七页，共五十六页。滚动交割方式下，卖方需要向交易所提交申请吗？

滚动交割方式下，从交割月第一到第九个交易日，卖方可以主动提交交割申请。哪些品种采用一次性交割方式？

棕榈油、LLDPE、PVC采用一次性交割。第四十八页，共五十六页。买方交割常见问题一、买方交割的基本流程是什么？

买方交割基本流程：交货款—领取《标准仓单持有凭证》—注销标准仓单，领取《提货通知单》—凭《提货通知单》到交割仓库办理出库手续—商品出库。二、交货款的常见问题

1．买方应在何时准备好交割货款？

滚动交割时，买方必须在交收日结算前将足额货款划入交易所帐户。一次性交割时，买方必须在最后交割日结算前将足额货款划入交易所帐户。

2．买方何时可以拿到标准仓单？

滚动交割时，客户在交收日结算后领取《标准仓单持有凭证》。一次性交割时，客户在最后交割日结算后领取《标准仓单持有凭证》。第四十九页，共五十六页。三、标准仓单注销的常见问题1．标准仓单注销后能否再次注册？

可以，再次注册时与正常入库注册的程序完全一致。

2．标准仓单注销后，客户是否必须提货？并应注意哪些事宜？

注销仓单后无论是否提货，客户都应按交易所规定及时与交割仓库联系，通知仓库是出库还是继续存放，并与仓库签订相应的现货仓储合同或协议。

3．客户注销标准仓单后，为什么应及时与交割仓库联系？

客户应在《提货通知单》开具后10个工作日内，到交割仓库办理出库或变现手续。逾期未办的，按现货提货单处理，凭现货提货单提取的商品，交割仓库不保证全部商品质量符合期货标准。第五十页，共五十六页。四、出库的常见问题1．客户可以凭《标准仓单持有凭证》到交割仓库提货吗？

不可以。客户必须凭《提货通知单》到交割仓库办理提货手续。2．买方在交割时是否可以选择交割仓库？

不可以。目前，交易所按以下原则来确定买方所接到的仓单：首先将买卖双方持仓按照“最少配对数”原则进行配对，然后再按照“最少配对数”原则将卖方交割的各仓库仓单分配给对应的买方。买方只