总承包项目管理流程图

3.2工程总承包项目管理流程图一、项目部行文流程相关部门会签相关部门会签综合管理部秘书核稿，拟定密级，缓急限度综合管理部复核项目经理或项目副经理签发综合管理部秘书编号、排版、打样稿拟稿人校对、签字承办部门拟稿，拟稿人署名，在发文稿纸上填写标题，主题词，主送、抄报、抄送单位，印发份数、附件，部门负责人审阅、签字综合管理部修改、印刷、装订综合管理部审定上网否综合管理部用印上网综合管理部按发文范围发布，原文及正本二份由综合科存档图3-3项目部行文流程

二、发文解决流程拟稿人拟稿人起草文献，签发《发文原稿审签单》）项目部领导审签发文人员编号、打字拟稿人校对、会签综合管理部用印发文人员修改、复印发文人员登记、发送文献，签发《项目部发文签收登记表》)发文人员对发文存档图3-4发文解决流程

三、收文解决工作流程收到来文收到来文收文人员登记来文，填写《项目部收文解决登记表》)送交项目部领导批示、部门解决综合管理部根据来文内容提出文献流程解决意见收文人员办理签收收文人员解决来文，填写《收文解决单》)收文人员收回存档图3-5公文解决工作流程

四、设计文献项目部内部审核流程项目部收到设计文献项目部收到设计文献专业部门审查监理人核查或审批发给分包人项目部总工审核，签署审核意见项目部将意见反馈给分包人分包人修改图3-6设计文献项目部内部审核流程

五、工程价款支付流程承包人申报时段结算报表承包人申报时段结算报表（初稿1份）支付金额＜50万元时，总承包项目部经理审批给予支付单价项目时段结算报表总价项目时段结算报表监理人审核项目部审核监理人审签项目部审签分包人申报时段结算报表（终稿6份）50万元＜支付金额＜150万元时，总承包项目部报生产经营和财务资产部分管部长审签及项目分管院长审批后给予支付150万元＜支付金额＜300万元时，在50万元＜支付金额＜150万元审签程序上增长分管财务院长审批后给予支付支付金额＞300万元时，在＞150万元审批程序上增长院长审批后给予支付审签单交付会计进行支付并留存单元工程支付工程量结算签证单 图3-7工程价款支付流程

六、设备采购费支付流程支付金额＜50万元时，总承包项目部经理审批给予支付支付金额＜50万元时，总承包项目部经理审批给予支付按协议约定期间和金额总承包项目部填报支付审签单50万元＜支付金额＜150万元时，总承包项目部报生产经营和财务资产部分管部长审签及项目分管院长审批后给予支付150万元＜支付金额＜300万元时，在50万元＜支付金额＜150万元审签程序上增长分管财务院长审批后给予支付支付金额＞300万元时，在＞150万元审批程序上增长院长审批后给予支付审签单交付会计进行支付并留存图3-8设备采购费支付流程

七、项目部会务管理流程综合管理部印发会议告知综合管理部印发会议告知各部门提出议题综合管理部部长审核综合管理部登记、初审、分类项目部各部门组织安排、报综合管理部案项目经理审定有关部门准备报告材料将告知、材料送至与会人员开会综合管理部做好记录、及时整理睬议纪要归档会议决议的贯彻、催办和督办专题办公会项目部联系会议图3-9项目部会务管理流程

八、档案管理流程综合管理部制定案卷方法综合管理部制定案卷方法各部门按立卷方法分类组卷，并做好本部门的预立卷工作综合管理部对项目部各部门案卷进行具体检查，并指导立卷工作不合格案卷按规定重新整理合格案卷在综合管理部提供的管理系统内录入卷内目录，并连同案卷移交综合科综合管理部接受核对案卷，关在移交清单上签收对案卷进行编目档案信息录入库房案卷目录和全收卷内目录返回各部门年终召开兼职档案员会议，总结各部门立卷归档情况。并视情况通报各部门档案立卷情况图3-10档案管理流程

九、分包招标管理流程总承包人提出分包方案总承包人提出分包方案总承包人报送业主及相关部门招标领导小组批准分包方案总承包人招标招标领导小组批准招标结果总承包人与中标人签订分包协议图3-11招标工作流程

十、设计文献管理流程（一）总承包人提供设计文献的工作流程监理人收到设计文献监理人收到设计文献监理人核查设计文献监理人签字、盖章监理人发给总承包人分包人检查设计文献用于施工如有问题总承包人负责的设计文献图3-14总承包人提供设计文献的工作流程（二）分包人提供设计文献的工作流程分包人负责设计文献分包人负责设计文献监理人审批设计文献监理人签字、盖章监理人将设计文献交给分包人用于施工如有问题总承包人审批SHAPE十一、质量控制工作流程（一）工程质量控制总体流程质量标准质量标准信息反馈分包人调整重新报送设计单位设计文献进行修改OK质量控制措施施工图纸提供或设计修改设计文献签发组织设计单位进行技术交底分部分项工程施工作业措施计划施工措施计划审批建筑材料、设备、成品半成品检查合格施工准备检查合格施工实行单元、分部工程验收意见或建议NONO单位工程验收竣工验收专项验收阶段验收工程保修期工程移交 图3-21工程质量控制总体流程（二）施工质量过程控制流程质量控制目的质量控制目的审查施工单位的质量保证体系发布质量监控指令工程验收竣工验收报告质量评估报告全程质量监控质保组织质保措施三检制按签发设计图纸施工测量、复核、验收施工措施方案审批试验施工监测隐蔽工程检查签证分部、分项工序检查签证施工原材料检查施工工艺检查缺陷或返工解决质量事故报告NO图3-22施工质量过程控制流程

（三）材料、构配件质量控制流程分包人提交《材料分包人提交《材料/构配件进场报验单》（1）质量检查报告（免检证书）；（2）产品合格证；（3）质量保证书合格：允许进场不合格：不允许进场监理人审批《材料/构配件进场报验单》使用过程检查监理人抽样检查（四）工程设备质量控制流程1．分包人采购质量控制分包人提出采购计划分包人提出采购计划报监理人核查采购计划总承包人批准采购计划工程设备交货、验收工程设备安装工程设备安装验收2．总承包人采购质量控制分包人提出工程设备进场计划分包人提出工程设备进场计划监理人审查工程设备进场计划总承包人采购工程设备交货、验收（分现场与工厂）工程设备安装工程设备安装验收（五）“三检”工作流程分包人：初检（班组长签字）分包人：初检（班组长签字）分包人：复检（施工队长签字）分包人：终检（公司专职质检员签字）分包人向监理人提交“三检”资料和《工序质量验收单》监理人审核“三检”资料，现场验收监理人签字认可

（六）工序或单元工程过程质量控制流程工序或单元工程施工完毕工序或单元工程施工完毕分包人进行自检，填报工序或单元工程施工质量报验单监理人审核分包人自检资料完整性审核结果监理人现场检查合格否监理人审核、签认工序或单元工程施工质量报验单核准计量、支付合格不合格返工合格不合格进入下一工序或单元工程图3-27工序或单元工程质量控制流程十二、进度控制流程（一）进度控制流程

业主编制工程项目里程碑进度计划业主编制工程项目里程碑进度计划总承包人编制工程总承包项目总进度计划分包人编制并提交施工进度计划监理人审查调整和修改施工总进度计划不批准批准总承包人批准施工进度计划分包人编报年、季、月施工进度计划监理人审查年、季、月施工进度计划不批准批准分包人实行施工进度计划，按月编报施工进度报告监理人监督、检查施工进度计划发生实际进度与计划进度不符（拖后）是否影响总工期、后续工作安排分包人调整进度计划继续施工监理人审查是否满足规定是是修订进度计划总承包人编制工程总承包项目控制性进度计划总承包人审批年、季施工进度计划总承包人审批调整进度计划调整和修改施工进度计划调整和修改施工进度计划

图3-28进度控制流程（二）进度要素控制流程编制总进度计划编制总进度计划进度计划调整目的分解及阶段控制计划编制年、月记录报表协调进度控制措施计划实行实行性进度计划申报实行性进度计划审批年月周或旬进度计划资金供应计划阶段目的控制性网络计划总进度目的工程采购计划设计供图计划资源配置施工措施施工措施资源投入检查施工干扰协调记录、资料、档案NoOk图3-29进度要素控制流程

十三、停工与复工流程发生停工事由发生停工事由分包人因素事由排除，具有复工条件分包人提出《复工申请》监理人签发《复工告知》非分包人因素分包人提出复工申请监理人发出《暂停施工告知》总承包人批准监理人签发复工告知/进一步指示监理人未签发复工告知/进一步指示监理人按工程变更解决或提前解除协议监理人签发复工告知/进一步指示监理人未签发复工告知/进一步指示

十四、投资控制流程单元工程验收合格单元工程验收合格分包人申请工程计量监理人进行工程计量、复核分包人编制并提交工程价款月支付申请监理人审核是否通过监理人签发工程价款月付款证书总承包人审批总承包人向分包人支付否是总承包人确认工程计量结果总承包人提出付款申请业主审批业主向总承包人支付图3-31投资控制流程

十五、工程计量流程分包人提交原始地面地形测绘图及计量起始位置地形图分包人提交原始地面地形测绘图及计量起始位置地形图监理人审核原始地面地形测绘图及计量起始位置地形图监理人审查分包人计量人员，计量仪器及计量流程和方法分包人提出计量申请监理人审查计量项目，范围，方法及计量所需资料和调价监理人、总承包人、分包人协商签认付款申请前，监理人审查支付工程量汇总成果监理人、总承包人、分包人共同签认总承包人审核

十九、支付工作流程（一）月支付工作流程分包人提出月支付申请报表分包人提出月支付申请报表监理人审核月报表，签发月付款证书报总承包人批准总承包人按付款证书付款图3-33月支付工作流程（二）竣工支付工作流程签发移交证书签发移交证书分包人提出竣工付款申请报表监理人审核竣工报表，签发竣工付款证书总承包人按付款证书付款退还50%质保金签发移交证书报总承包人批准图3-34竣工支付工作流程

（三）最终支付工作流程签发移交证书签发移交证书签发保修责任终止证书分包人提出最终付款申请报表和结清单总承包人按付款证书付款退还剩余质保金保修期期满监理人审核最终报表，签发最终付款证书退履约保函金报总承包人批准图3-35最终支付工作流程二十、工程设备和材料管理流程（一）总承包人采购工程设备的管理流程

1．分包人提交交货日期计划1．分包人提交交货日期计划2．监理人批复4．总承包人定货5．交货验收6．总承包人与分包人共同参与出厂检查，并办理正式移交手续7．总承包人和分包人共同进行现场开箱检查，并办理正式移交手续8．分包人负责设备进场12．分包人设备安装13．分包人进行安装自检14．监理人检查、测试、验收3．批准否9．分包人提出工程设备安装调试方案，报发包人审批10．监理人协助总承包人审批分包人的工程设备安装调试方案11．批准否不批准批准厂家交货工地交货不批准批准不批准批准图3-36总承包人采购工程设备的管理流程1．分包人提交工程设备采购计划2．监理人审批1．分包人提交工程设备采购计划2．监理人审批4．分包人订货，并将定货协议副本给监理人5．监理人会同总承包人参与交货验收6．监理人复核检查结果11．分包人进行设备安装12．分包人进行安装自检7．是否合格8．分包人提出工程设备安装调试方案，报监理人审核9．总承包人审批工程设备安装调试方案10．批准否13．监理人检查测试、验收3．总承包人批准不批准批准否是批准不批准图3-37分包人采购工程设备的管理流程（三）总承包人采购材料管理流程不批准不批准批准分包人提交《材料需求计划》监理人审核分包人修改总承包人采购材料分包人接受材料监理人抽样检查分包人查验证件总承包人解决总承包人审批分包人抽样检查是否合格合格不合格图3-38总承包人采购材料管理工作流程

（四）分包人采购材料管理流程不批准不批准批准分包人提交《材料采购计划》监理人审核分包人修改分包人与供货商签订协议，将副本提交监理人分包人采购材料监理人抽样检查分包人提供证件分包人解决分包人材料入库合格否总承包人批准图3-39分包人采购材料管理流程

二十一、施工设备管理流程1．分包人提交进场施工设备清单1．分包人提交进场施工设备清单2．监理人审批3．分包人负责施工设备进场4．监理人核查进场设备5．监理人使用前核查6．分包人施工7．监理人施工中核查不批准批准不合格合格不合格合格不合格合格图3-40施工设备管理流程

二十二、测量工作流程（一）计量测量工作流程分包人制定施测方案，报监理人分包人制定施测方案，报监理人监理人审批施测方案承包人按批准施测方案实行，监理人监督监理人签认测量结果监理人参与联合测量，共同签认测量结果总承包人参与联合测量，共同签认测量结果共同签认测量结果（二）控制测量工作流程分包人报控制测量方案、测量人员上岗证、仪器检定证书分包人报控制测量方案、测量人员上岗证、仪器检定证书业主向总承包人交控制点、测量资料、规划红线点分包人施测，报监理人监理人主持控制点、测量资料、规划红线点等的移交监理人批准监理人复核

二十三、分包人现场人员管理流程分包人接到进场告知分包人接到进场告知分包人提交工地管理机构人员安排报告监理人审查是否与协议文献中的拟投入协议工作的重要人员一致重新申报分包人人员进场监理人核查进场人员（重要人员）是否与人员安排报告一致分包人人员调换分包人施工分包人定期提交人员变动情况报告分包人重新安排人员监理人审查变动后人员质量和数量能否满足施工需要否否是否是图3-43分包人现场人员管理流程

二十四、工程质量评估工作流程单元工程竣工单元工程竣工分包人填写单元工程质量等级评估表，组织评估单元工程质量等级监理人审核单元工程质量等级评估表，认定单元工程质量等级进入下一单元工程分部工程竣工分包人填写分部工程质量等级评估表，进行分部工程质量等级评估监理人审核分部工程质量等级评估表，复核分部工程质量等级质量监督部门审查核备质量等级（一般分部工程）质量监督部门审查核定质量等级（大型枢纽主体建筑物的分部工程）单位工程竣工进入下一分部工程分包人填写单位工程质量评估表，进行单位工程质量等级评估监理人复核单位工程质量等级评估表，复核单位工程质量等级质量监督部门核定单位工程质量等级工程项目竣工进入下一单位工程质量监督部门评估工程项目质量等级质量监督部门提出工程项目质量评估报告，向竣工验收委员会提出工程项目质量等级的建议图3-44工程质量评估工作流程

二十五、工程不合格品解决流程不合格品发现不合格品发现因素分析、解决报告分包人审查方案合理性、提出解决建议监理人批准项目部专题会研究方案实行可行性项目部、监理人、设计人、分包人复核、验算设计人图3-45工程不合格品解决流程二十六、工程质量缺陷解决流程图3-46工程质量缺陷解决流程

二十七、工程质量事故解决流程图3-47工程质量事故解决流程

二十八、工程变更管理流程（一）总承包协议工程变更管理流程总承包人提出工程变更建议书总承包人提出工程变更建议书业主提出工程变更建议书总承包人与业主协商争议不批准批准业主与总承包人签订补充协议不批准批准设计人进行工程变更设计监理人核查签发变更设计图分包人施工监理人告知分包人就工程变更报价分包人报价监理人审核分包人报价、报总承包人总承包人与分包人是否接受总承包人与分包人协商价格总承包人与分包人协商一致监理人暂定合适价格工程变更支付进入争议解决程序不接受接受不接受接受图3-48总承包协议工程变更管理流程

（二）分包协议工程变更管理流程设计人、监理人、分包人提出工程变更建议书设计人、监理人、分包人提出工程变更建议书总承包人提出工程变更建议书监理人审核工程变更建议书按原计划执行不批准批准总承包人审批工程变更建议书不批准批准设计人进行工程变更设计监理人核查签发变更设计图分包人施工监理人告知分包人就工程变更报价分包人报价监理人审核分包人报价、报总承包人批准总承包人与分包人是否接受总承包人与分包人协商价格总承包人与分包人协商一致监理人暂定合适价格工程变更支付进入争议解决程序不接受接受不接受接受图3-49分包协议工程变更管理流程

二十九、工程索赔管理流程（一）总承包协议的索赔管理流程1．总承包人向业主索赔索赔事件发生索赔事件发生总承包人向业主提交索赔意向告知业主代表核查索赔项目记录和资料总承包人提交索赔申请报告业主代表审核索赔申请报告是否需要提交补充材料业主代表作出索赔解决决定总承包人与业主是否接受索赔付款进入争议解决程序否否接受否总承包人提交补充资料，业主代表审核图3-50总承包人向业主索赔管理流程

2．业主向总承包人索赔索赔事件发生索赔事件发生业主向总承包人提出索赔规定（条款、索赔金额、缺陷告知期限的延长期）总承包人批准总承包人不批准支付或扣款业主向总承包人协商尽量达成协议达成协议不能达成协议进入争议解决程序图3-51业主向总承包人索赔管理流程

（二）分包协议索赔管理流程1．分包人向总承包人索赔索赔事件发生索赔事件发生分包人向监理人提交索赔意向告知监理人核查索赔项目记录和资料分包人提交索赔申请报告监理人审核索赔申请报告是否需要提交补充材料监理人作出索赔解决决定总承包人与分包人是否接受索赔付款进入争议解决程序否否接受否分包人提交补充资料，监理人审核图3-52分包人向总承包人索赔管理流程2．总承包人向分包人索赔索赔事件发生索赔事件发生总承包人应向承包商发出告知总承包人应向分包人发出告知监理人商定或拟定：（1）总承包人有权得到的支付的金额；（2）总承包人有权得到缺陷告知期限的延长期图3-53分包人向总承包人索赔管理流程

三十、违约管理流程（一）分包人违约管理流程提前解除协议提前解除协议）监理人向分包人发出书面警告告知监理人下达暂停施工工令，整改监理人判断违约事件后果违约事件分包人限期纠正分包人拒绝纠正或继续违约分包人提交整改报告分包人继续严重违约监理人向总承包人报告，说明也许导致的影响双方继续履行协议进驻现场，接管工程提前解除协议结算担保或索赔总承包人提前解除协议解决协议有关事宜图3-54分包人违约管理流程

（二）总承包人违约管理流程分包人提出解除协议分包人提出解除协议双方继续履行协议知监理人及时与总承包人协商不影响正常施工总承包人违约提前解除协议结算分包人提交书面报告尽快恢复正常施工索赔影响正常施工后果图3-55总承包人违约管理流程

三十一、化石与文物管理流程发现发现“文物”分包人向监理人报告分包人向监理人报告监理人告知总承包人监理人指示分包人保护监理人告知总承包人监理人指示分包人保护总承包人报告业主总承包人报告业主业主下达指令业主下达指令总承包人执行指令总承包人执行指令暂停施工改变施工方案减慢施工速度改变工作面暂停施工改变施工方案减慢施工速