DB37-T 4597-2023 金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施指南

73.020CCS

D

1037 DB37/T

4597—2023金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施指南Geological

for

non-metallic

guidelines

the

production

system 山东省市场监督管理局 发

布DB37/T

4597—2023前言

.................................................................................

II引言

................................................................................

III1

...............................................................................

12 规范性引用文件

.....................................................................

13 术语和定义

.........................................................................

14 体系建设

...........................................................................

24.14.24.34.44.54.64.74.8

概述

...........................................................................

2机构与职责

.....................................................................

2制定制度

.......................................................................

3部署实施

.......................................................................

4风险点确定

.....................................................................

5辨识危险源

.....................................................................

5风险评价

.......................................................................

6制定风险管控措施

...............................................................

74.9 落实管控主体

...................................................................

74.10 编制风险分级管控清单

..........................................................

74.11 风险告知

......................................................................

85 文件管理

...........................................................................

86 建设成果和效果

.....................................................................

86.1 成果

...........................................................................

86.2 效果

...........................................................................

87 持续改进

...........................................................................

97.1 评审

...........................................................................

97.2 更新

...........................................................................

97.3 沟通

...........................................................................

9附录

A（资料性） 作业活动、设备设施及安全管理清单....................................

10附录

B（资料性） 风险分级管控清单....................................................

14附录

C（资料性） 作业条件危险分析（LEC

法）

..........................................

42附录

D（资料性） 重大风险点统计表....................................................

44参考文献

.............................................................................

45DB37/T

4597—2023指南1 范围级管控效果和持续改进等。本文件适用于指导山东省地质勘查单位安全生产风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件文件。DB37/T

2882 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T

2972 非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则3 术语和定义DB37/T

2882和

界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1风险 risk不确定性的影响。影响指对预期的偏离（正面或负面），不确定性指对事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相关信息、理GB/T

20133.2风险点 risk

site的伴随风险的作业和管理活动，或以上两者的组合。[来源：DB37/T

2882—，3.5]3.3危险源hazard可能导致伤害、健康损害和财产损失的根源。[来源：GB/T

45001—2020，3.19，有修改]3.4风险评价risk

对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。DB37/T

4597—2023[来源：GB/T

23694—2013，4.7.1]3.5可接受风险acceptable

risk基于法律、法规、规章、标准、规范和企业自身追求等要求，可容许的风险状态。[来源：DB37/T

2882—，3.2]3.6风险管控 risk

and

control处理风险的措施和过程，也称风险应对。企业确保风险管控措施的适宜性、充分性和有效性。“适宜性”指切合企业和各岗位职责的实际并符合法律法规、标准规范的要求；“充分性”指得到全面落实；“有效性”指达到预期结果。3.7地质勘查单位 organization

of

geological

exploration依法从事矿产地质勘查、基础地质、环境地质、地质科学研究等活动的企（事）业单位。[来源：AQ/T

2064—2018，3.2，有修改]3.8地质勘查 geological

地貌等地质情况进行重点有所不同的调查研究工作。按不同的目的，有不同的地质勘查工作。3.9地质测绘 surveying

mapping

为进行地质调查和矿产勘查及其成果图件的编制所涉及的全部测绘工作的总称。3.10岩矿测试 rock

and

利用仪器仪表、工具量器等通过物理或化学方法对岩石、矿物物理构成和化学成分进行测量鉴定，提供量化数据的工作过程。4 体系建设4.1 概述地质勘查单位风险分级管控体系建设程序包括建立组织机构、制定制度、部署实施、划分风险点、辨识危险源、风险评价、制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知10个步骤。4.2 机构与职责4.2.1 建立组织机构 地质勘查单位宜建立风险分级管控工作责任体系，成立以单位主要负责人为组长，相关部门人，安全、技术、设备等各职能部门负责人、主要生产部门负责人、专业技术人员等。 地质勘查单位可结合自身特点，在领导小组下设立风险分级管控体系办公室。4.2.2 领导小组工作职责DB37/T

4597—2023地质勘查单位风险分级管控体系建设领导小组工作职责可包括：——领导、组织本单位安全生产风险分级管控体系建设工作；——确保风险分级管控体系建设所需人力资源、信息资源、资金投入、物资保障；——组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度。4.2.3 体系办公室工作职责段的统筹安排和体系运行阶段各层级部门的监督、指导、培训、考核等职责。4.2.4 部门工作职责地质勘查单位所属部门宜成立本部门风险分级管控体系建设领导小组工作，工作职责可包括：——部门风险管控工作小组负责本部门风险分级管控体系的建立与运行，对所属项目和基层班组风险分级管控进行监督指导；——建立适合于本部门风险分级管控制度，明确各项目和基层班组的风险管控职责；——掌握本部门风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；——协助单位对所属

1

级风险进行管控，负责对

2

级风险进行管控。4.2.5 项目部部门所属项目部宜成立项目风险分级管控体系建设领导小组，工作职责可包括：——负责本项目风险分级管控体系的建立与运行，对项目风险分级管控进行监督指导；——明确各班组、岗位的风险管控职责；——掌握本项目风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；——负责开展项目部安全生产风险评估工作，对项目危险源进行识别、分析、评价等；项目施工活动中发现的风险较大的新危险源宜及时上报部门，及时更新安全生产风险分级管控清单；——协助部门分别对所属

1、2

级风险进行管控，负责对

3

级风险进行管控。4.2.6 作业班组作业班组宜成立班组风险分级管控体系建设领导小组，工作职责可包括：——负责作业班组风险分级管控体系的运行，对施工作业人员风险分级管控进行监督指导；——掌握作业班组风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；——负责作业班组的危险源识别，作业活动中发现的新危险源及时上报项目部；——对本班组作业人员的作业活动进行风险管控交底；——协助项目部分别对所属

1、2、3

4

级风险进行管控。4.2.7 作业人员岗位作业人员宜自行进行岗位风险识别，其职责可包括：——掌握本岗位涉及的风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；——本岗位施工活动中发现的新危险源及时上报作业班组；——协助作业班组对存在的风险进行管控。4.3 制定制度4.3.1 体系建设实施方案DB37/T

4597—2023调、资金保障、宣传推广、培训交流、督查考核等方面措施落实到位。4.3.2 风险分级管控制度价、风险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容。4.3.3 教育培训制度险分级管控知识，明确岗位人员熟知本岗位风险管理及相宜管控措施的学习内容。4.3.4运行管理考核制度核内容及标准，确定考核频次和考核组织形式，明确考核的方法和程序。可以将考核结果与评先树优、物质奖励等结合，强化考核的导向和激励作用。4.3.5 持续改进管理制度过危险源辨识、风险评价和风险分析的动态化管理，更新完善风险信息。4.4 部署实施4.4.1 宣传发动偏离职责宜承担的后果等。宣传形式可借助简报、宣传栏、演讲、信息平台传播等多种媒介。4.4.2 培训掌握危险源识别和风险评价的方法，以及制定适宜的控制措施的能力。地质勘查单位可组织全员风险管控知识的培训，熟练掌握本岗位危险源识别和风险管控知识。培训结束后可进行考核，考核结果记入安全培训档案。4.4.3 落实分工的任务。DB37/T

4597—20234.5风险点确定4.5.1 划分原则按DB37/T

2882—2016中的规定执行。4.5.2划分方式 全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境和人员行为等方面存在的安全风险进行排查。 ,作业活动等进行细分，建立作业活动、设备设施和岗位安全管理清单（参见附录

A） 安全管理风险点宜按照职能层级划分，形成安全管理风险点，也可根据单位管理特点自行划分，横到边、纵到底、全覆盖。4.5.3 确定风险点，建立台账对全员参与划分出的风险点，组织安全、技术、生产等部门人员和专业技术人员集中审查、确认，建立风险点台账。表1 风险点确定4.6 辨识危险源4.6.1确定辨识方法确定辨识方法按DB37/T

—2017中5.2.1的规定执行。4.6.2 确定辨识内容事故及相关方合理诉求等内容，覆盖（但不限于）以下方面。——生产作业活动岗位： 常规和非常规作业活动； 事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所的人员活动，包括现场作业人员、检查人员、实习人员、参观者等； 作业场所的所有设备、设施、车辆、工具、防护用品；人员操作行为； 工艺、设备、人员、管理等变更； 地理、气候和环境影响。——安全管理岗位： 应履行的法律、法规及职责分工；DB37/T

4597—2023 常规和非常规的管理活动； 实施管理需要的设备、设施； 管理适用的方法； 其他。录B4.6.3 实施辨识地质勘查单位可以参照

13861，结合AQ/T

2004、DB37/T

1811等规定，充分考虑人的因素、物识。4.6.4 确认危险源型事故为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源，并参照GB

6441确认可能导致的事故类型。4.7 风险评价地质勘查单位可参照GB/T

24353，开展安全生产风险评价。生产作业活动岗位宜按照4.7.2评价方法确定风险等级。安全管理岗位宜按照安全管理层级或承担的管理责任大小确定风险等级。4.7.1评价方法LECC采用头脑风暴法、经验法直接确定风险等级，得出以下方面的风险等级：——每个危险源的风险等级；——每个风险点的风险等级。控优先次序，实施分级管控。4.7.2风险分级按照DB37/T

2972—2017中5.31、2、3、4低划分为重大风险（1级）、较大风险（2级）、一般风险（3级）和低风险（4级），分别用“红、橙、管理实际。依据《山东省安全生产风险管控办法》、《关于印发重点行业领域重大安全风险隐患清单的通知》2022〕11大风险：——未按要求配备主要负责人和安全生产管理人员，或者主要负责人和安全生产管理人员未依法经考核合格；DB37/T

4597—2023——未按规定设立管理机构，或者管理机构未足额配备相关专业专职技术人员；——从业人员未经安全培训合格，特种作业人员未持证上岗；——未建立与岗位相匹配的全员安全生产责任制或者未制定实施生产安全事故隐患排查治理制度；——未制定实施与岗位相匹配的操作规程；——未按要求编制符合实际的综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，或者预案未进行评审、公布、备案；——未建立应急救援队伍，未按规定定期组织开展应急演练；——外包工程存在非法分包、转包；——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或者可造成

3

次以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——涉及重大危险源的；——在地质条件复杂、采空区、油气地层、滑坡区域从事地质钻探的；——在海拔超过

3

m

以上区域从事地质调查

3

人以上、钻探施工人数在

5

人以上的；——钻探施工存在可燃性和有毒有害气体逸出的；——无人居住、自然条件恶劣、生存条件差的区域进行地质调查作业的；——其它经认定的重大风险。有下列情形之一的，宜确定为较大风险：——发生过

1

3

次的轻伤、一般财产损失事故；

10

人的，经评价确定的其他较大风险。地质勘查单位宜根据自身实际自行制定或采用其他成熟的判定准则，结合自身可接受风险的实际，按照从严从高原则，确定风险等级。重大风险确定后，汇总形成重大风险点统计表（参见附录D4.8 制定风险管控措施DB37/T

2972—2017中宜按照下列要求制定管控措施：——建立健全全员安全生产责任制，并建立绩效考核机制；——组织制定并督促安全生产管理制度和操作规程的落实；——依法设置安全生产管理机构并配备安全生产管理人员，落实本单位技术管理机构的安全职能并配备安全技术人员；——制定安全技术措施经费投入计划，保证安全生产投入的有效实施；——组织建立安全生产风险管控机制，督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；——组织制定并落实安全培训计划；——依规配备劳动防护用品；——组织制定并实施事故应急救援预案；——及时、如实报告事故，组织事故抢救。4.9落实管控主体大风险、一般风险、低风险的管控主体。4.10编制风险分级管控清单DB37/T

4597—2023风险信息的风险分级管控清单（参见附录B），并及时更新。级管控清单。4.11 风险告知4.11.1 全员培训位风险和管控措施。4.11.2 风险公告可能导致事故类型、风险等级、管控措施及管控部门和责任人员等内容予以公示。5 文件管理单独建档管理。地质勘查单位可通过信息平台实现风险分级管控体系的信息化管理。6 建设成果和效果6.1 成果地质勘查单位开展风险分级管控体系建设过程中，至少可以产生以下成果：——风险点排查台账；——设备设施、作业活动和安全管理清单；——风险分级管控清单；——风险告知牌。6.2 效果地质勘查单位通过风险分级管控体系建设，可以在以下方面有所改进：——每一轮风险辨识和评价后，宜使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施降低风险；——重大（重要）风险场所（部位）的防护、安全警示标识得到保持和改善；——涉及较大风险部位的作业建立了专项管控方案；——作业人员对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全意识、安全操作技能和应急处置能力进一步提高；——保证风险控制措施持续有效的得到改进和完善，风险管控能力得到加强；——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性；DB37/T

4597—2023——安全管理效果的效果得到明显提升。7 持续改进7.1 评审布。7.2 更新7.2.1 更新依据善风险信息：——法规、标准、规范的变化所引起风险程度的变化；——发生事故后，有对事故、事件有了新的认识，对相关危险源再评价；——组织机构、人员发生重大调整；——施工工艺、设备设施、工作环境发生较大改变；——风险程度发生变化后，需要对风险控制措施进行调整。7.2.2更新频次 危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划是一个动态的过程，地质勘查单位宜根据非常规作业活动、新增功能性区域、环境条件变化、设备设施等适时开展危险源辨识和风险评价。 不论地质勘查单位在企业规模、人员数量、工作量、工艺的变化大小，地质勘查单位每年至少进行一次系统性更新。7.3 沟通制，及时有效传递风险信息。重大风险、较大风险信息更新后宜公示或公布，并及时告知相关人员。108-102-42-5102-311物化探2-31213DB37/T

4597—2023

附 录 A（资料性）作业活动、设备设施及安全管理清单作业活动清单见表。表A.1

作业活动清单

CT101112131415

16DB37/T

4597—2023设备设施清单见表。表A.2

设备设施清单

17181920212223242526DB37/T

4597—2023表

A.2

表

A.2

设备设施清单

物探设备、测量设备。2.设施可合并，在备注内写明数量。3.作业环境：地基、循环槽、生活设施、周边设施、边坡、林区、草原等自然环境。121011DB37/T

4597—2023岗位安全管理清单见表。表A.3

岗位安全管理清单

1.

2.

1.

2.

1.

2.

1.

2.

1.

2.

1.

2.

3.

1.

2.

DB37/T

4597—2023

附录B（资料性）风险分级管控清单B.1设备设施风险分级管控清单参见表

。表B.1表B.1

设备设施风险分级管控清单

1.

2.

CT1.

2.

1.

2.

1.加强无人机日常维DB37/T

4597—2023表

表

B.1

设备设施风险分级管控清单（续）1.

2.

1.

2.

设置防横移滑动固定装1.

2.

1.

2.

1.

安装时和使用过程中对2.

塔材无锈蚀，连接螺栓塔梯安装稳固，直立或75护圈，并安装速差防坠1.

2.

1.

2.

设置刚性稳固的防护栏杆，高度不低于

1.2，横

超过

40cm，竖撑间距不超

40cm1.

漆，并设置为红白相间2.

制定高空坠落应急处置1.

2.

制定倾倒现场应急处置DB37/T

4597—2023表

表

B.1

设备设施风险分级管控清单（续）1.

2.

定期检查滑轮润滑及定期对提引装置维护制定物体打击应急处置液压系统做到日常检制定物体打击应急处置1.

2.

1.

2.

3.

1.

养，及时更换损坏部2.

DB37/T

4597—2023表

表

B.1

设备设施风险分级管控清单（续）1.

2.

1.

2.

常维护保，及1.

2.

护保养，时更1.

2.

1.

2.

日常检查养，1.

2.

1.

牢固，钢丝绳磨损不2.

1.

2.

2

12

10电气设备外壳按规定查接地连装置DB37/T

4597—2023表

表

B.1

设备设施风险分级管控清单（续）1.

2.

定期日常维护保养，及时更换或维修损坏的部1.

2.

3.

1.

2.

3.

1.

绳、保险绳，确保防坠器的可靠性，并确保其无损和锈蚀，防坠器灵2.

1.

2.

1.

2.

1.

2.

1.

2.

1.

2.

载等保护设施，外壳做1.

2.

3.

传动和转动部位设防护罩，防护罩防护全面，转动和传动部位应设置在离人行横道DB37/T

4597—2023表

表

B.1

设备设施风险分级管控清单（续）101.

2.

1.

设短路、断路、过载等2.

缘电阻，确保线缆111.

2.

1.

供电开关设置短路、断

10

2.

供电线路应确保完好无1.

2.

3.

设备动力传动和转动部位定期检查防护罩的121.

2.

开关安装和使用符合标准131.

2.

防护栏杆按照标准规定安定期检查防护栏杆DB37/T

4597—2023表

表

B.1

设备设施风险分级管控清单（续）141.

2.

1.

2.

1.

采用钢丝绳或螺栓，2.

绞车在厂房外应采用定期进行设备检查和保养，及时更换损坏1.

2.

1.

2.

经常检查保护装置处1.

2.

3.

设备动力传动和转动部定期检查防护罩的防1.

2.

做到日常保养和维护，过度磨损或离合1.

2.

3.

DB37/T

4597—2023表

表

B.1

设备设施风险分级管控清单（续）141.

2.

1.

2.

确保主卷扬润滑及末定期检查钢丝绳使用情况，毛刺，断股、过度磨损现象，应及场内基座使用钢丝绳151.

2.

定期对配电箱进行维配电箱内各类开关用按照规定要求做好接

20cm定期检查配电盘周边环境安全状况，发现DB37/T

4597—2023表

表

B.1

设备设施风险分级管控清单（续）151.

2.

按规范要求搭设电气线人员操作时戴好劳动保1.

2.

1.

2.

电开确保要求破损161.

2.

3.

4.

5.

1.

2.

25

平整17DB37/T

4597—2023表

表

B.1

设备设施风险分级管控清单（续）171.

2.

格的制作缘杆，并1.

2.

1.

2.

范要用合的材质制线，规定装，连接1.

2.

3.

使用的材制作接地

15

18焊割设1.

2.

3.

1.

2.

线应

DB37/T

4597—2023表

表

B.1

设备设施风险分级管控清单（续）181.

2.

1.

2.

符合标准要19加强定期检1.

2.

定期检查维定期检查维1.2.1.

2.

1.

2.

1.

2.

经常检查电制定触电和DB37/T

4597—2023表

表

B.1

设备设施风险分级管控清单（续）19定期进行设备设施检20装冷却装，并装防护设，经检查锯片是否有缺损、裂纹缺陷，发现21221.

2.

1.

2.

231.

2.

电缆线相配，1.

2.

1.

2.

DB37/T

4597—2023表

表

B.1

设备设施风险分级管控清单（续）241.

2.

251.

2.

做好日常保养；定期1.

2.

261.

2.

加强日常检查保养和1.

2.

做好日常维护检查，管路无老化、开裂等271.

2.

做好日常维护保养，281.

2.

无破损、烧焦现象，DB37/T

4597—2023表

表

B.1

设备设施风险分级管控清单（续）专人指挥搬运作业人员配备并正确使用安装过载报警接触带电仪器正确穿戴绝作业前测量供电回针对仪器设备操作规程，对操作员进作业前确认人员已与高压输电线路保做好供电电极周边安全警示与风险告进行作业规程安全DB37/T

4597—2023B.2 作业行为风险分级管控清单参见表

。表B.2表B.2

作业行为风险分级管控清单表使用符合安全要求的取样工加强安全教育与岗前培训，提高安全意思，杜绝加强安全教育培训，做好加强雷电知识和防护知识涉水过河应探明河水加强作业人员安全教育培配备必要的安全防护作业时应探明道路和加强日常安全教育培训，做好相应应急DB37/T

4597—2023表

表

B.2

作业行为风险分级管控清单表（续）做好安全技术交底，规划作业路线，做到进入作业区，应配备必要的防护设备，做好个做好相应应急处湍急观测水位测流时应

加强安全教育培训，做好岗前培训与风险加强安全教育培训，做好岗前培训与风险加强安全教育培训，做好岗前培训与风险加强防毒蛇虫咬伤培配备并正确使用劳动备足相应药品及消防及其DB37/T

4597—2023表

表

B.2

作业行为风险分级管控清单表（续）气象时确开展应急处置能力培制定现场应急处实地踏勘，根据施工实际布设钻机位置，并保持安全距作业前做好安全交底制定触电现场处完善施工现场安全防护措施，加装牢固的防护栏或安全现场布设探明地下情况，塌加强安全规程教育培制定相应的应急施工场区周围架设防护栏，设置安全配备救生等应急定期清理施工现吊物应捆绑牢固，不得歪拉斜吊，单过程确保DB37/T

4597—2023表

表

B.2

作业行为风险分级管控清单表（续）按照标准要求配备防加强人员安全意关注当地天气预报，恶劣，极端天气时停做好冬、夏季“五防”专项工作，配备必需的作业人员上岗前查验做好现场日常巡查，作业人员正确使用防护1.

2.

前，支腿充分支开，基础确保密实，并铺作业人员应正确佩戴劳加强人员安全生产教育和信息沟通，并安配备并使用安全帽、防DB37/T

4597—2023表

表

B.2

作业行为风险分级管控清单表（续）现场铺设符合要求的木地板或花纹钢板，并铺设齐全、牢固、无孔洞，无探雷雨季节，钻塔应避雷装置，避雷装置接闪器、引下线及接地电阻应符合标钻塔绷绳安装执行《地质钻塔各类附件安装齐全牢制定相应应急处按钻孔设计和规范要求设置枕木或水泥座，做到水

1/4

制定相应应急处DB37/T

4597—2023表

表

B.2

作业行为风险分级管控清单表（续）做好作业前的安全交

配备并正确使用明确一人统一指挥搬做好作业前的安全交

正确使用劳动防使用