产业组织理论概述学习课件

第二章产业组织理论概述学习目标了解“马歇尔冲突”的含义。产业组织理论体系的形成过程。“结构-行为-绩效”分析框架的含义和“哈佛学派”的政策主张。“芝加哥学派”的政策主张及其理论依据。可竞争市场理论的含义。新产业组织理论的主要特征。新奥地利学派关于竞争政策和产业政策的主张。市场结构、集中度、市场势力、市场绩效的衡量方法。

第一页，共四十页。产业组织理论概述产业组织理论是现代产业经济学的重要组成部分。产业组织理论以价格理论为基础，通过研究产业内企业间的关系结构，着力探讨产业组织状况及其变动对产业内资源配置效率的影响，为维持合理的市场秩序和竞争效率提供理论依据和对策措施。本章主要讨论产业组织理论的产生与发展，从产业组织定义的概念出发，以“马歇尔冲突”为切入点，系统介绍和分析产业组织理论的演变，讲述哈佛学派的“结构一行为一绩效”分析范式、芝加哥学派以及可竞争市场理论、产业组织理论新模式等的代表性观点。第二页，共四十页。第一节竞争机制与产业组织理论的形成第二节产业组织理论的发展第三节市场结构、市场势力和市场绩效的衡量第三页，共四十页。第一节竞争机制与产业组织理论的形成一、竞争机制与“马歇尔冲突”

产业组织是指同一产业内部企业间的组织结构或者市场关系。马歇尔在萨伊的生产三要素基础上提出“组织”这一生产要素，分析分工的利益、产业向特定区域集中的利益、大规模生产的利益等“马歇尔冲突”--竞争活力与规模经济之间的矛盾。竞争活力与规模经济的关系是现代产业组织理论的核心问题。马歇尔认为这一矛盾不会无限蔓延。第四页，共四十页。二、产业组织理论体系的建立张伯伦对现代产业组织理论的贡献以分析纯粹竞争为出发点，否定了纯粹竞争存在的条件，提出了垄断竞争的概念。差异性-替代性。对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分析。提出了生产同类产品的企业集团及与之相关的厂商企业的关系问题。界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响。提出并讨论了企业在市场上的进入和退出问题。马歇尔-琼.罗宾逊、张伯伦第五页，共四十页。实证研究方法：伯利和米恩斯研究股份制导致经济力集中、价格刚性、扼杀竞争等进行的实证分析。勒纳等人对垄断度量指标的研究。克拉克、梅森等人对“有效竞争”概念及其度量标准的研究。第六页，共四十页。贝恩（1959）系统地提出了产业组织理论的基本框架，标志着现代产业组织理论基本形成。贝恩系统地总结了已有的研究成果特别是哈佛学派的研究成果，第一次完整而系统地论述了产业组织的理论体系；明确地阐述了产业组织研究的目的和方法；提出了现代产业组织理论的三个基本范畴：市场结构、市场行为、市场绩效，并把这三个范畴和国家在这个问题上的公共政策(即产业组织政策)联系起来，规范了产业组织理论的理论体系。此后，科斯、威廉姆逊、谢勒等人在此基础上作了进一步的补充、完善。第七页，共四十页。三、“哈佛学派”与“SCP”范式三分法：按结构、行为、绩效三个方面对产业组织进行分析市场结构(MarketStructure)—市场行为(MarketConduct)—市场绩效(MarketPerformance)的分析框架——SCP分析框架结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。第八页，共四十页。市场结构的含义及其决定因素市场结构的内涵——对产业内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。决定市场结构的因素：市场集中程度、产品差别化程度和进入壁垒的高低。CR指标(规模前几位企业的累积市场占有率)、广告密度(广告费／销售额)、最高价格高于该产业的平均成本的百分比。第九页，共四十页。市场行为市场行为-是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。具体包括-企业确定价格的策略、产品与广告策略、研究开发和排挤竞争对手的行为等。

第十页，共四十页。市场绩效市场绩效-是指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。评价方法-包括从产业的资源配置效率和利润率水平、与规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费用的规模、技术进步状况与X非效率、价格的伸缩性以及产品的质量水准、款式、变换频度和多样性等方面，直接或间接地对市场绩效优劣进行评价。第十一页，共四十页。产业组织政策产业组织政策-指为了促进资源在产业内企业间的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府制定用以引导和干预市场结构和企业市场行为的政策。产业组织政策包括-在大多数竞争性产业中用于保护和鼓励竞争、限制市场垄断和其他不正当竞争行为发生的竞争促进政策；适用于那些自然垄断产业的政府直接规制政策。第十二页，共四十页。对哈佛学派的评价在SCP分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效标准之一的利润率之间的关系的研究处于重要的核心地位。哈佛学派在分析框架上突出市场结构分析，在研究方法上偏重实证研究。结构主义者的反垄断政策。返回第十三页，共四十页。第二节产业组织理论的发展一、“芝加哥学派”在许多方面推进和拓展了产业组织理论。芝加哥学派秉承芝加哥传统的自由主义经济思想。一是皈依新古典经济理论，坚信瓦尔拉斯均衡及标准的自由竞争理论仍然有效，并以传统的价格理论为尺度，分析和评判正统产业组织理论提出的种种与新古典经济理论不符的假定和结论。二是认为政府无须干预市场机制的运作，因为现实经济生活中出现的垄断不过是竞争均衡实现之前的一种暂时现象，就长期而言，对厂商的行为影响甚微。因此，政府制定的各种激进的反托拉斯的产业组织政策必将导致整个经济运行效率的降低和社会福利的损失。第十四页，共四十页。芝加哥学派的主要观点斯蒂格勒（1982诺奖）认为，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。德穆塞茨等人批驳哈佛学派的“集中度一利润率”假说，是“效率主义者”。该学派修改了由贝恩创设的进入壁垒理论。第十五页，共四十页。二、可竞争市场理论可竞争市场理论是鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出来的。该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。第十六页，共四十页。它可以是寡头市场，甚至是垄断市场，但只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场的成本，潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。第十七页，共四十页。可竞争市场理论以完全可竞争市场及沉没成本(sunkofcost)等概念为中心，来推导可持续的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。

第十八页，共四十页。所谓完全可竞争市场，是指市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场结构。一个完全竞争市场的重要标志是对快速进入缺乏阻止力。第十九页，共四十页。完全可竞争市场——是指市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场结构。完全可竞争市场条件下理想的竞争，可以作用于所有的市场结构形态。第二十页，共四十页。沉没成本——是指企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。沉淀成本的大小决定进退是否自由，鲍莫尔等人提出应根据沉淀成本(Sunkofcost)，而不应根据一般的固定成本来判断进入壁垒的高低。按照可竞争市场理论，在近似完全的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。第二十一页，共四十页。三、新产业组织理论新产业组织理论的特征三方面：第一，新产业组织理论吸收和融合了新制度经济学的成果。第二，新产业组织理论在研究方法上致力于“理论化”与“经验性”的平衡。第三，新产业组织理论在运用博弈论方法之后实现了理论范式的创新。经济全球化、信息化条件下的市场结构和竞争问题成为新产业组织理论研究的一项新课题。第二十二页，共四十页。20世纪90年代以来，新产业组织理论对美国等发达国家的反垄断政策产生了一定的影响，反垄断的中心从反垄断结构逐渐转向了反垄断行为，大企业的策略性行为开始受到反垄断当局的认真对待，新产业组织理论的分析和概念在为数不少的案例以及政策条文的修订中得到了反垄断行政机构或法院的采用，美国的反垄断政策也从前一时期的过于宽松逐步转向温和的干预。第二十三页，共四十页。四、新奥地利学派新奥地利学派从信息的不完全性、人的有限理性和环境的不确定性出发来理解市场，认为作为完全竞争理论分析的前提完全信息假定不仅不符合现实，而且还会对人们产生误导。新奥地利学派把市场视为发现和利用分散的知识和信息的过程，强调企业家及其创业精神在这一过程中的重要作用。新奥地利学派重视经济现象背后的道德和文化基础，主张对经济问题必须与道德伦理、政治学、法学和哲学等联系起来进行研究，拒绝采用数学方法和经济计量技术，致力于个人行为的逻辑分析甚至心理分析。第二十四页，共四十页。新奥地利学派主张自由放任的经济政策，强烈反对政府干预、抨击行政垄断。所鼓吹的极端自由主义的政策主张也不现实，因此，新奥地利学派对产业经济学的影响更多体现在思想理念上。第二十五页，共四十页。第三节市场结构、市场势力和市场绩效的衡量一、市场结构、集中度、市场势力的衡量根据市场主体之间关系的不同，我们可以把市场结构分为完全竞争的市场结构、完全垄断的市场结构、垄断竞争的市场结构和寡头垄断的市场结构。（一）市场结构的影响因素市场结构的影响因素很多，主要有市场集中度、产品差异化、进入壁垒、市场需求的增长率、纵向一体化、多元化程度、政府介入的强度、企业制度、市场需求的价格弹性、短期成本结构等。第二十六页，共四十页。1、市场集中度市场集中度是表示在特定的产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对规模结构的指标，它反映特定市场的集中程度，与市场中竞争或垄断的形成密切相关，是考察市场结构的首要因素。买方集中度和卖方集中度。这里所说的集中度一般指卖方集中度高市场集中度的产业会趋向于垄断性的市场结构，而低市场集中度的产业则会趋向于竞争性的市场结构。影响因素：规模经济、市场容量、企业的垄断动机、政策因素等

第二十七页，共四十页。2、产品差异化产品差异化有两个基本特征：一是产品存在差异是因为消费者认为它们不同；二是当两个品牌的产品是关系密切的替代品时，一个品牌的产品定价对另一品牌的产品定价有较强的约束。影响因素：客观和主观客观的产品差异包括产品的性能、结构、设计等物理性差异，服务差异以及产品销售的地理位置差异主观的产品差异包括买方主观性差异、消费者的知识偏差、特殊的销售活动带来的主观差异。案例第二十八页，共四十页。2.进入壁垒“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该产业。”分为三类：结构性进入壁垒、行为性进入壁垒和政策性进入壁垒（1）结构性进入壁垒，形成因素主要有：规模经济壁垒、绝对成本优势壁垒、沉淀成本壁垒、必要资本量壁垒、产品差异壁垒。

第二十九页，共四十页。（2）行为性进入壁垒，主要包括：阻止进入定价、掠夺性定价、形成过剩生产能力。（3）政策性进入壁垒，例如，生产许可证制度、矿产开发特许、物资购销特许、专卖特许，某些产品的高税率、高关税、进口配额、供给配额等。案例第三十页，共四十页。（二）市场结构、集中度与市场势力的衡量不同行业中市场集中度、产品差异和进入壁垒不同，市场结构就也会不同。1、市场结构的衡量市场集中度方法是以产业内企业规模分布为基准的测度方法，衡量指标有：绝对集中度、相对集中度和赫芬因德指数。第三十一页，共四十页。（1）绝对集中度指标CRn为某行业中前n家最大企业的有关数值的行业比重，通常取n＝4或n＝8。绝对集中度指标本身也存在着一定的局限性。第三十二页，共四十页。（2）相对集中度相对集中度是反映产业内所有企业的规模分布的集中度指标。洛伦茨曲线，最初用于收入分配研究，后来被借用来分析产业中企业规模分布的不均匀程度。基尼系数的值在0到1之间。基尼系数越大，企业占有份额分布越不均匀。如果企业规模分布完全相等，则基尼系数等于0，如果独家企业垄断整个产业，则基尼系数为1。第三十三页，共四十页。（3）赫芬因德指数

赫芬因德指数（HerfindalIndex）是赫芬因德提出的反映产业集中度的综合指数，记为H。计算公式为在完全竞争条件下，H指数将等于0；在完全垄断条件下，H指数将等于1；如果市场中所有n家企业规模都相等，H指数将等于1/n；当n＝1时，H指数等于1。一般来说，n值越大，H指数越小。第三十四页，共四十页。2、市场势力的衡量（1）勒纳指数L在0－1之间变动，数值越大表明垄断势力越大。勒纳指数实际上是计量价格偏离边际成本的程度，价格越是高于边际成本表明垄断势力越强。勒纳指数的两个特点第三十五页，共四十页。（2）贝恩指数

贝恩指出，在一个市场中，如果持续存在垄断利润或超额利润，一般就表明有垄断因素的存在。贝恩把会计利润定义为：πa=R-C-D经济利润的公式为：πe=πa-iv贝恩指数为：第三十六页，共四十页。二、