金融资产管理平台业务操作指引-新三板业务

操作指引2/15中小企业股份转让业务（新三板）业务操作指引产品：金融资产管理软件v4.5作者文档状态□草稿□发布发布日期2015-06-30最后修改日期2015-06-292015年1月文档修订记录版本编号或者更改记录编号变化状态简要说明(变更内容和变更范围)日期变更人批注日期批准人V1.0C新建2015-01-2120150122V1.1M调整文档格式2015-06-29V1.2M更新参数设置（见2.5）2015-07-24V1.3M新增资金汇划设置2015-9-25*变化状态：C-创建,A-新增,M-修改,D-删除目录1 前言 41.1 目的 41.2 读者对象 41.3 参考文档 41.4 术语定义 42 初始设置操作 52.1 第一步：部属接口及清算插件 52.2 第二步：设置权限岗位 62.3 第三步：设置市场基础信息 62.4 第四步：设置产品信息及其业务参数 72.5 第五步：清算综合参数设置 103 日常业务操作 113.1 检查数据准备 113.2 第一步：数据上传及公共信息处理 113.3 第二步：资产清算处理 123.4 第三步：资产估值处理 133.5 第五步：生成估值表 144 FAQ 15前言全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构，可以进行非上市股份公司股份的挂牌、转让，股票在全国股份转让系统挂牌的公司（以下简称挂牌公司）为非上市公众公司，股东人数可以超过200人。全国中小企业股份转让系统实行主办券商制度和投资者适当性管理制度，登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责。全国中小企业股份转让系统还包括在证券公司代办股份转让系统的原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司及其股份转让相关活动。目的本操作指引针对全国中小企业股份转让系统进行设置及业务操作步骤说明，用于指导用户进行新三板业务的操作说明。读者对象使用用户：客户；操作环境：Window2000以上版本参考文档《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）》《中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范（Ver1.0）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票转让服务收费明细表》《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让服务收费（及代收税项）明细表》术语定义股权投资（EquityInvestment)，指通过投资取得被投资单位的股份。是指企业（或者个人）购买的其他企业（准备上市、未上市公司）的股票或以货币资金、无形资产和其他实物资产直接投资于其他单位，最终目的是为了获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得。公司改制，特指有限公司变更为股份有限公司。初始设置操作第一步：部属接口及清算插件在“导入接口配置”模块中部属以下上传文件接口：1、“中国结算明细结果库”2、“中小企业股份转让回报”3、“中小企业证券信息”4、“中小企业证券行情”接口。通过网页部署以下清算插件：1、com.yss.uco.clear.xsbzqxx.jar中小企业证券信息；2、com.yss.uco.clear.nqhb.jar中小企业股份转让回报库清算；第二步：设置权限岗位在岗位管理数据集成分组中，给新增加的接口配置权限。在此配置过权限的接口会在“导入接口”模块中显示。同时也需要给资产清算中赋予权限。如下图：第三步：设置市场基础信息1、进入【交易市场设置】，新增“全国中小企业股权转让”市场，该市场用于做新三板业务。进入【交易结转天数】，设置结算日期。此处设置结算日期对于成交日期的结转天数。下图为例，如果交易日期为T日，则结算日期为T+1日。交易市场：中小企业股权转让证券品种：股票品种_股权。新三板涉及到的相关证券品种。第四步：设置产品信息及其业务参数进入【产品基本信息】，设置相关产品信息；设置该产品投资账户相关信息（结算现金账户、股东交易账户、交易席位信息）1、如果投资新三板结算账户没有，请在【产品基本信息】下面的【现金账户设置】分页进行设置相关的现金账户信息。进入【产品基本信息】界面下的【交易结算帐户】分页中设置该产品投资结算的交易结算账户。组合/群组：新三板对应的组合交易市场：中小企业股权转让市场交易币种：人民币现金结算账户：新三板联测基金。现金账户设置中的账户2、进入【产品基本信息】界面下的【交易账户设置】分页设置该产品投资新三板的股东交易账户，股东交易账户用于清算到对应投资组合。交易市场：中小企业股份转让账户类型：普通证券账户3、进入【产品基本信息】界面下的【交易渠道设置】分页设置交易席位，席位号用于清算导入文件时关联投资组合。渠道类型：席位机构名称：席位所属机构，例如，XX证券公司交易市场：中小企业股权转让市场4、如果投资需要计算交易费用请进入【交易费用设置】界面进行设置中小企业股权转让市场的交易费率；如果需要计算交易佣金，请进入【交易佣金设置】界面进行新三板的佣金设置。交易费用：经手费等等。代表费用品种。交易市场：中小企业股权转让证券品种：股票品种_股权。新三板涉及到的相关证券品种。交易平台：竞价。计算基金：金额。计费的基准。此处可设置金额或费用。费用类型：固定费率。此处按实际情况可设置固定费用、固定费率、分割金额。2.5第五步：资金汇划设置在资金汇划设置里，业务类型新增加了：“红利补税款”选项。如图：用于判断是否要在计提日付应缴红利，如果选“红利补税款”则可以清算出资金汇划的数据，不选的话就不会清算出资金汇划数据。2.6第六步：清算综合参数设置如下图，清算综合参数中增加新三板控制佣金明细汇总计算方式，其中“成交汇总”比“成交明细”方式计算佣金的值更精确日常业务操作检查数据准备新三板业务是通过“中小企业证券信息接口”取到基础信息，“中小企业证券行情接口”取得行情数据；“中小企业股份转让回报”取得交易数据；“中国结算明细结果库”取得分红、送股等权益数据。注意：请检查相关数据是否存在第一步：数据上传及公共信息处理进入【数据导入】功能模块，选择新三板业务的相关数据接口。通过如下接口：中小企业证券信息、中小企业证券行情、中国结算明细结果库接口、中小企业股份转让回报接口，导入基础信息、行情、交易、分红、送股等数据。用于导入证券行情，证券基本信息以及证券交易数据。图2.2.1-1数据上传成功之后，请进入【公共信息处理】功能，进行公共信息的处理，此步骤处理中小企业证券信息”、“中小企业证券行情”进入到业务系统的证券信息和证券行情表中，无须重复处理。图2.2.2-1此步骤操作成功之后，可进入【股票基本信息】模块和【证券行情资料】中查询新三板相关的证券信息和行情信息；第二步：资产清算处理第一步成功处理之后，进入【资产数据清算】模块，进行“中国结算明细结果库”和“中小企业股份转让回报库”进行交易清算，将导入的交易、证券送配、分红派息等数据进行清算。资产清算成功之后，进入【成交清算日报表】中进入查看当日资产清算数据。若相关的数据存在问题进入【股票交易业务】模块维护股权交易业务数据流水；新三板的证券送配、分红等权益业务，请进入证券送配业务、证券分红业