国际贸易的现代理论

国际贸易的现代理论第一页，共六十七页，编辑于2023年，星期五2.要素禀赋说的假设前提（1）各国拥有相同的口味和偏好；（2）两国在生产同一产品时，要素是同质的；（3）两国的生产方法相同，技术水平一样，投入系数相同，即具有相同的生产函数，产量只是要素投入的因变量；（4）两个国家中一个是资本存量相对丰富的国家，因而利息率相对较低，一个是劳动存量相对丰富的国家，因而工资较低；（5）影响贸易的一些其他因素，如运输、需求、贸易壁垒等被排除。第二页，共六十七页，编辑于2023年，星期五3.要素禀赋的相关概念（1）生产要素：指生产活动中必须具备的主要因素或投入的资源，通常包括劳动、土地和资本三要素。（2）要素价格：指生产要素的使用费用或要素的报酬。（3）要素禀赋：指一个国家所拥有的生产资源的状况。第三页，共六十七页，编辑于2023年，星期五（4）衡量要素禀赋的方法第四页，共六十七页，编辑于2023年，星期五LLBLA0EA(

KA/LA)KBKAK图要素丰裕度EB(

KB/LB)第五页，共六十七页，编辑于2023年，星期五（5）要素密集度

要素密集度是指生产中所投入的两种生产要素的配合比例。要素组合的均衡点为：用图表示如下：第六页，共六十七页，编辑于2023年，星期五L0Bw/r’KXK’XK图要素密集度KYK’YQXAA’B’w/r’w/rw/rQY说明：该图为等产量曲线图，从图中可见，X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品。第七页，共六十七页，编辑于2023年，星期五二、H-O模型的基本内容1.H-O模型的基本内在逻辑关系同样产品的价格绝对差是国际贸易的直接基础；价格绝对差是成本绝对差决定的；成本绝对差是要素价格绝对差决定的；要素价格绝对差是由要素存量比率不同决定的；要素存量比率差异是由要素供求决定的；要素的供求则是由要素禀赋决定的。第八页，共六十七页，编辑于2023年，星期五2.H-O模型的基本论点（1）每个国家以自己相对丰富的生产要素从事商品的专业化生产和国际交换；（2）如果两个国家生产要素存量的比例不同，即使两个国家相同生产要素的生产率完全一样，也会产生生产成本的差异，从而使两国发生商品流动，即贸易关系；（3）国际贸易的结果是使各贸易参与国之间的要素报酬差异缩小，出现要素价格均等化趋势。雷布津斯基（RybczynskiTheorem）定理与斯托尔帕-萨缪尔森定理(Stolper-SamuelsonTheorem)第九页，共六十七页，编辑于2023年，星期五图4-1要素禀赋论中的比较优势（a）无贸易时的均衡（b）贸易后的均衡汽车小麦小麦汽车30201006183020142115ⅡⅠⅡ法国的变动曲线法国的变动曲线德国的变动曲线德国的变动曲线FGFF‘GG’●●3.H-O模型的图形表示第十页，共六十七页，编辑于2023年，星期五4.不同国家相对价格差的原因（1）国家之间要素投入禀赋存在差异；（2）不同的商品在其中对投入要素的使用密集度不同。第十一页，共六十七页，编辑于2023年，星期五三、贸易对一国经济各方面的影响

1.国际贸易对产品相对价格的影响10小麦/tO30图A生产要素比例不同国家之间的贸易（中国，农业要素密集）当小麦与钢铁的交换比例低于P0=0.5时，中国停止出口小麦。406050S1AC1进口出口PPFECIC1CIC0P1=1P0=0.5钢铁/t第十二页，共六十七页，编辑于2023年，星期五图3-4

10小麦/tO40图B生产要素比例不同国家之间的贸易（美国，工业要素密集）当小麦与钢铁的交换比例低于P0=1.5时，美国停止出口钢铁。

305060S1AC1进口出口PPFECIC1CIC0P*1=1P*0=1.5钢铁/t●第十三页，共六十七页，编辑于2023年，星期五2.国际贸易对要素相对价格的影响一国参与国际分工和国际贸易之后，可以使以前价格较低的充裕要素的需求增加从而其价格上升；而原先较为稀缺和昂贵的要素由于不再使用而价格下降。最终，贸易双方的要素价格有均等化的趋势。这一现象称作斯托尔帕-萨缪尔森定理(Stolper-SamuelsonTheorem)（后面详解）第十四页，共六十七页，编辑于2023年，星期五3.国际贸易对收入分配的影响（1）贸易可以提高一国的收入总水平，这是由于国际分工带来的；（2）贸易可以改变收入分配结构，充裕要素的收入将上升，而稀缺要素的收入将下降。第十五页，共六十七页，编辑于2023年，星期五4.国际贸易对一国生产和消费的影响（1）由于按资源禀赋进行生产和交换，国际贸易可以提高一国的生产水平和结构，深化国际分工；（2）国际贸易还可以改变参与国的消费水平和消费结构；（3）国际贸易可以使消费与生产相分离，消费品不一定需要自己生产，而可以通过交换获得。第十六页，共六十七页，编辑于2023年，星期五四、对要素禀赋说（H-O模型）的评价1.要素禀赋说与比较优势说的异同点从基本面看，H-O模型是建立在相对优势基础上的，要素流动假设也基本一致，但H-O模型认为一种生产要素无法进行生产，至少应为二种：国内国际贸易均为不同区域间的商品贸易，本质是相同的，交换的原则也是相同的。李嘉图则认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易，李嘉图认为劳动生产率差异是国际贸易发生的原因；H-O模型则将劳动生产率一致作为自己分析的出发点。第十七页，共六十七页，编辑于2023年，星期五2.对H-O模型的评价要点（1）从实际优势出发决定贸易模式（产品结构、地理结构），从贸易对经济的影响分析贸易的作用，是H-O理论有益的方面；（2）禀赋并非贸易发生的充分条件，同时比较强调静态的结果，排除了技术进步的因素以及实际存在的情况，影响了理论的广泛实用性；（3）该理论对于需求因素未给予充分的重视。第十八页，共六十七页，编辑于2023年，星期五第二节列昂惕夫悖论及各种解释一、列昂惕夫悖论的基本内容俄裔美国经济学家列昂惕夫运用自已发明的投入-产出表对美国40-50年代的出口商品结构进行了分析，结果发现美国参与国际分工是基于劳动密集型专业分工基础之上的，而非资本密集型基础之上。这被称为“里昂惕夫之谜”或反论。第十九页，共六十七页，编辑于2023年，星期五二、围绕列昂惕夫悖论的争论

1。人力资本说。里昂惕夫本人认为，美国的劳动生产率是其他国家的3倍，所以应在现有劳动力数量的基础上乘以3，美国应该是一个劳动资源丰富的国家；

2。要素密度逆转说。该理论认为，同一种产品在不同的国家可能是不同要素密集型产品。农产品在落后国家是劳动密集型产品，而在美国可能是资本密集型产品。第二十页，共六十七页，编辑于2023年，星期五

3。自然资源说。认为生产要素不能简单地分为资本和劳动两要素，其实还有第三个要素，即自然资源。美国是一个土地这种自然资源丰裕的国度，所以出口农产品是合理的。

4。产品需求偏好说。认为美国虽然是资本丰裕的国度，但由于居民对资本密集产品的需求超过了资本密集产品的供给，所以还要进口资本密集产品。

5。关税结构说。美国的贸易政策是限制高技术商品的出口，阻碍劳动密集型产品的进口。所以美国进口资本密集型产品，出口劳动密集型产品就不足为奇了。第二十一页，共六十七页，编辑于2023年，星期五第三节国际贸易对生产要素收益的长期影响一、要素价格的均等化定理1.定义：要素价格均等化定理(factorpriceequalizationtheorem)是指：即使生产要素不具备国家流动的条件，只要商品自由贸易得到充分发展，各国同种生产要素的相对价格有会趋于一致，并且生产要素的绝对价格也会趋于一致。自由贸易的实质是产品的流动代替了要素的流动。第二十二页，共六十七页，编辑于2023年，星期五O(w/r)2(w/r)w(w/r)1w/r图2-14要素价格均等化模型P纺织品/P机器(PT/PM)1(PT/PM)w(PT/PM)2说明：初始国1的均衡点在A点，国2的均衡点在B点，最后均趋向C点。ABC第二十三页，共六十七页，编辑于2023年，星期五上图表示，国家1和国家2的纺织品与机器的价格比分别是(PT/PM)1和(PT/PM)2，在没有贸易时，(PT/PM)1<(PT/PM)2，(w/r)2<(w/r)1。随着贸易的展开，(w/r)1开始下降，(w/r)2开始上升。随着贸易规模的扩大，各国的要素价格与国际贸易条件(PT/PM)w日趋实现均等化。要素价格均等化理论还告诉人们，国际贸易与国际投资之间存在着替代关系，即自由贸易发展程度越高，国际投资的必要性就越小。因为自由贸易使国家间同种要素的相对报酬、甚至绝对报酬趋于均等化。

要素价格的均等化包含两个过程，一是国内不同生产要素价格均等化，即通过贸易能使国内不同要素的丰缺状况发生转化，从而导致各种生产要素价格相应变动直到均等；二是国际间同种生产要素的价格均等化，即通过贸易能使得国际间不同生产要素的丰缺发生转化。从而导致各国生产要素相应变动直至均等。第二十四页，共六十七页，编辑于2023年，星期五二、斯托尔帕-萨缪尔森模型

1.H-O模型的第三个重要结论是：贸易提高了各国相对丰裕和相对便宜的要素的价格，而降低了各国相对稀缺和相对昂贵的要素的价格，从而使得丰裕要素的所有者从贸易中获益，而稀缺要素的所有者将因贸易而利益受损。第二十五页，共六十七页，编辑于2023年，星期五

2.斯托尔帕-萨缪尔森定理前提条件

（1）在贸易前后两国生产同样的两种商品（2）要素只有劳动和资本两种（3）要素的供给水平是给定的（4）各国的技术水平是相同的（5）商品市场和要素市场为完全竞争市场（6）不存在运输成本等贸易限制性措施第二十六页，共六十七页，编辑于2023年，星期五3.斯托尔帕-萨缪尔森定理斯托尔帕-萨缪尔森定理：当贸易前后经济是处于充分就业状态时，通过贸易导致了丰裕要素价格的上升，稀缺要素价格的下降，这样就使得丰裕要素所有者的实际收入增加，稀缺要素所有者的实际收入减少。第二十七页，共六十七页，编辑于2023年，星期五

4.评价

（1）该理论从逻辑上是有道理的，可以对要素丰裕国家特别是劳动要素丰裕的发展中国参加国际分工和贸易提供了一种思路。（2）该理论的前提条件要求十分严格，在现实国际经济中由于受到市场、关税、运输成本和其他非经济因素的影响，要素收入均等化的趋势在实现上是大打折扣的。第二十八页，共六十七页，编辑于2023年，星期五第四节国际贸易对生产要素收益的中短期影响一、短期影响（两种要素均不流动）1.短期的定义：假设生产要素不会在各部门之间流动，劳动力没有足够的时间来变换工作，资本也没有足够的时间投资。2.影响：价格上升的行业中的所有生产要素会获益，而价格下降的行业中的所有要素会受损。第二十九页，共六十七页，编辑于2023年，星期五

二、中期影响（部分要素不流动）

1.中期的定义：假设部分生产要素在各部门之间流动，而另一部分要素不能流动。一般认为，劳动力在不同部门之间的转移速度要快于资本的转移。2.影响：价格上升的行业中的不流动要素会获益，而价格下降行业中的不流动要素会受损。流动要素的收益变化是不确定的。第三十页，共六十七页，编辑于2023年，星期五三、特定要素模型1.特定要素模型假设两种产品、三种要素，其中，资本（专门用于钢铁生产）和土地要素（专门用于小麦生产）为特定要素，而劳动力要素为公共要素或普通要素，可以在部门间转移，也叫流动要素。第三十一页，共六十七页，编辑于2023年，星期五2.特定要素模型的应用分析（1）国际贸易的影响（见图4A-1）1）在劳动总量不变的情况下，计算机行业的劳动力投入增加，钢铁行业的劳动投入减少；2）根据两个部门的生产函数，可以知道计算机的产量增加，钢铁产量减少；3）名义工资上升，但上升幅度小于计算机价格的幅度（按照书上的假定，计算机价格上升100%，而计算机工人的工资率仅增长33%）；4）计算机行业的特定要素收益率增加；5）钢铁行业的特定要素收益率减少；第三十二页，共六十七页，编辑于2023年，星期五计算机行业中的劳动力数量美国的计算机和钢铁行业工资/美元工资/美元图4A-1相关价格与特定要素模型

18总劳动力（30人）1612钢铁行业中的劳动力数量3020152015ABCDL（S）DL（C）DL‘（C）说明：计算机价格的上升引起计算机劳动力需求曲线的上升，劳动力从钢铁行业转移到计算机行业第三十三页，共六十七页，编辑于2023年，星期五第五节要素变动与国际贸易一、要素变动与经济增长的关系1.要素供给增加与经济增长（1）所有要素均同步增长；（2）所有要素均增长但是幅度不同；（3）只有部分要素增长而部分要素不变；第三十四页，共六十七页，编辑于2023年，星期五YYXX0E’P’EP0a)平衡增长b)不平衡增长第三十五页，共六十七页，编辑于2023年，星期五2.技术进步与经济增长（1）中性技术进步(NeutralTechnicalProgress)是指技术进步发生时，在要素相对价格不变时，劳动力和资本的生产率以相同比率增加，而技术进步前后的资本-劳动比率保持比变。（2）资本节约型技术进步（CapitalTechnicalProgress）是指当技术进步发生时，劳动力要素的生产效率的增加大于资本生产效率的增加，结果在要素相对价格不变时，生产中的劳动力替代了资本并且劳动-资本比率上升，每单位资本使用了更多的劳动力。第三十六页，共六十七页，编辑于2023年，星期五（3）劳动力节约型技术进步（Labor-savingTechnicalProgress）是指当技术进步发生时，生产中资本要素的生产效率的增加大于劳动力的生产效率的增加，结果生产中资本替代了劳动力，在要素相对价格不变时，资本-劳动比率上升。第三十七页，共六十七页，编辑于2023年，星期五二、经济增长中可能出现的负面影响（1）经济增长中荷兰病（DutchDisease）指发生在小国的由于一个行业的大规模增长扩张而导致的其他行业的衰落。如70年代荷兰北海石油的开采。（2）贫困化增长（见图）主要是发生在大国的因贸易条件恶化而导致的福利恶化性增长。

1）国际市场价格下跌；

2）国际市场对该产品的需求弹性较低。第三十八页，共六十七页，编辑于2023年，星期五C2U2S2U1C1S1图4-13大国贸易条件变坏和福利恶化型增长小麦钢铁B）国内小麦市场价格第三十九页，共六十七页，编辑于2023年，星期五

THEEND第四十页，共六十七页，编辑于2023年，星期五第四十一页，共六十七页，编辑于2023年，星期五第四十二页，共六十七页，编辑于2023年，星期五第四十三页，共六十七页，编辑于2023年，星期五二、经济增长的贸易效应1.进口替代型增长1）对小国的影响适用雷布津斯基定理雷布津斯基定理是指：在商品相对价格不变的情况下，某种生产要素的增长会使密集使用该要素的商品生产扩大，使密集使用其他要素的商品生产缩小。第四十四页，共六十七页，编辑于2023年，星期五2）“荷兰病”（theDutchdisease）“荷兰病”（theDutchdisease）是指一国特别是指中小国家经济的某一初级产品部门异常繁荣而导致其他部门的衰落的现象。20世纪60年代，已是制成品出口主要国家的荷兰发现大量天然气，荷兰政府大力发展天然气业，出口剧增，国际收支出现顺差，经济显现繁荣景象。可是，蓬勃发展的天然气业却严重打击了荷兰的农业和其他工业部门，削弱了出口行业的国际竞争力，到20世纪70年代，荷兰遭受到通货膨胀上升、制成品出口下降、收入增长率降低、失业率增加的困扰，这种资源产业在“繁荣”时期价格膨胀是以牺牲其他行业为代价的现象，国际上称之为“荷兰病”。第四十五页，共六十七页，编辑于2023年，星期五2）对大国的影响（见图）大国进口替代型经济增长所带来的福利水平高于小国，可以达到U2’，原因在于大国不仅得到了本国经济增长的好处，而且得到了国际贸易条件改善的好处。第四十六页，共六十七页，编辑于2023年，星期五小国大国C2U2S2U1S1图4-10大国的进口替代型增长U’2第四十七页，共六十七页，编辑于2023年，星期五（2）出口扩张型增长1）对小国的影响也可以用雷布津斯基定理说明。第四十八页，共六十七页，编辑于2023年，星期五TOT’TOTC2U2S2U1C1S1图4-12大国的出口扩张模型增长U’2C’2第四十九页，共六十七页，编辑于2023年，星期五2）对大国的影响1）出口扩张型增长对大国的产量是不确定性的，在一般条件下，小麦的生产会增加，而钢铁的产量会减少，但也可能两种产品的生产都增加。2）出口扩张型增长对大国的贸易量也是不确定性的。3）出口扩张型增长对大国的福利的增加小于小国。在均衡点C’2上，社会福利水平虽然高于增长前的U1，但比贸易条件不变下的U2要低。第五十页，共六十七页，编辑于2023年，星期五TOT’TOTC2U2S2U1C1S1图4-12大国的出口扩张模型增长U’2C’2第五十一页，共六十七页，编辑于2023年，星期五3.经济增长中可能出现的负面影响（1）经济增长中荷兰病（DutchDisease）指发生在小国的由于一个行业的大规模增长扩张而导致的其他行业的衰落。如70年代荷兰北海石油的开采。（2）贫困化增长（见图）主要是发生在大国的因贸易条件恶化而导致的福利恶化性增长。

1）国际市场价格下跌；

2）国际市场对该产品的需求弹性较低。第五十二页，共六十七页，编辑于2023年，星期五S1S2P1P2TOTXA）世界小麦市场第五十三页，共六十七页，编辑于2023年，星期五C2U2S2U1C1S1图4-13大国贸易条件变坏和福利恶化型增长小麦钢铁B）国内小麦市场价格第五十四页，共六十七页，编辑于2023年，星期五表经济增长对国际贸易的影响

国家类型增长类型小国大国进口替代型增长国际价格不变进口行业生产扩张进口行业的生产萎缩贸易量下降福利水平提高进口品的国际价格相对下降，贸易条件改善进口行业的生产增加出口行业的生产变化不确定福利改善大于小国出口扩张型增长国际价格不变出口行业的生产扩张进口行业的生产萎缩贸易量增加福利水平提高出口品的国际价格相对下降，贸易条件恶化出口行业的生产增加进口行业的生产变化不确定福利改善小于小国第五十五页，共六十七页，编辑于2023年，星期五二、国际贸易新要素理论现代国际经济学对要素理论进行了扩展，将生产中的软件因素也纳入资源禀赋范畴。1.人力资本说的内容与评价人力资本是资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素，人们通过对教育、培训和保健等方面的投资而提高劳动力的素质和技能，从而提高劳动生产率。（美国经济学家舒尔茨）第五十六页，共六十七页，编辑于2023年，星期五2.R&D说的内容与评价研究与开发也是一种生产要素。研究与开发的多寡，可以改变一个国家在国际分工中的比较优势，而充裕的资金、丰富的自然资源、高质量的人才是从事研究开发的条件，市场对新产品的需求是研究开发产业化的基础，研究开发的变化可以产生新的比较利益，它不是靠扩大已有的规模，而是通过向研究、开发投资取得的。第五十七页，共六十七页，编辑于2023年，星期五3.信息贸易理论的基本内容与评价信息是可以创造价值并能进行交换的无形资源，是现代生产要素的组成部分，信息本身又是一种可以交换的商品，是一种软件，而且是一种无限的资源，占有信息意味着比较优势的改变，可以促进一国贸易的变化。第五十八页，共六十七页，编辑于2023年，星期五

4.评价

（1）该理论从逻辑上是有道理的，可以对要素丰裕国家特别是劳动要素丰裕的发展中国参加国际分工和贸易提供了一种思路。（2）该理论的前提条件要求十分严格，在现实国际经济中由于受到市场、关税、运输成本和其他非经济因素的影响，要素收入均等化的趋势在实现上是大打折扣的。第五十九页，共六十七页，编辑于2023年，星期五三、国际贸易的产品生命周期论1.国际贸易技术差距论的基本内容与评价技术贸易论认为贸易国之间技术差异的存在是解释某类贸易发生的原因。2.国际贸易产品生命周期说的假设前提产品生命周期是