2023年控股公司资金管理制度

控股公司资金管理制度现如今，资金管理,管理制度,资金相关内容使用的频率越来越高，那么拟定资金管理,管理制度,资金真的很难吗？下面是我整理的控股公司资金管理制度，仅供参考，大家一起来看看吧。

篇1:控股公司资金管理制度

三鼎控股资金管理制度

名目

第一章第一章总则总则.1其次章其次章机构设置及职责机构设置及职责.1第三章第三章银行账户管理银行账户管理

第四章第四章资金方案的编制资金方案的编制.2第五章第五章资金收入的管理资金收入的管理.3第六章第六章资金支出的审批与管理资金支出的审批与管理4第七章第七章资金调拨的管理资金调拨的管理.5第八章第八章资金监控管理与统计报表资金监控管理与统计报表

第九章附则.6

第一章总则

第一条为加强对三鼎控股资金使用的监督和管理，加快资金的循环和周转，提高资金使用效率，合理支配资金流向，保证资金平安，特制定本制度。

其次条本制度所称资金管理,是指三鼎控股及其下属子集团的资金流入、流出等全过程的掌握。

第三条三鼎控股实行资金管理应坚持以下原则：

1)三鼎控股全部资金收支都必需纳入预算管理;

2)三鼎控股全部的收入都必需进入公司指定的银行账户，全部支出都必需依据规定程序审批后方可支付;

3)坚持以收定支，量入而出;

4)各项资金收支必需遵守国家方针政策、法规以及三鼎控股有关财会规定。

第四条本制度适用于三鼎控股总部及下属子集团。

其次章机构设置及职责

第五条集团资金部是三鼎控股资金管理主管部门，负责：

1)贯彻执行国家法律法规，制定三鼎控股资金管理制度。

2)指导和规范总部及下属子集团的资金管理工作。

3)编制总部资金预算，审核下属子集团资金预算，汇总编制三鼎控股资金预算

4)监督下属子集团资金收入和支出，详细负责总部资金收入和支出管理。

5)办理下属子集团银行账户开立、变更、撤销的审批手续，监督、检查子集团对银行账户的使用。

6)协调与联系有关部门和金融机构。

7)讨论三鼎控股的资本结构，提出融资的建议方案，办理公司的融资业务，管理公司债务。

8)提出对三鼎控股闲置资金的保值、增值的建议，经批准后负责执行。

9)负责其他资金管理事项。

第六条下属子集团财务部负责本单位资金管理工作，负责：

1)编制本单位资金预算，报送集团资金部。

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2)负责本单位资金收入和支出事项处理。

3)严格根据预算审核本单位的各项费用支付状况。

4)准时催收本单位销售款项。

5)办理集团资金部要求的其他事项。

第三章银行账户管理

第七条集团资金部负责总部银行账户的设立、撤销，以及日常使用管理等工作，同时总部具有对下属子集团银行账户设立、撤销以及日常使用的监控权。

第八条三鼎控股各下属子集团详细负责本单位银行账户的设立、撤销，以及日常使用管理等工作。但是各下属子集团新设或撤销银行账户时，必需报集团资金部批准后方可执行。

第九条三鼎控股总部及各下属子集团银行账户开立、撤销的审批权为集团总部财务中心总监。

第十条严格根据中国人民银行颁发的《银行账户管理规定》和国家的有关规定使用银行账户，不得超范围使用，不得对外租用和借用银行账户。

第四章资金方案的编制

第十一条为提高资金的使用效率和效益，三鼎控股各单位应依据批准的生产经营方案、合同等编制月度资金方案。

第十二条集团财务部汇总、审核总部及下属子集团上报的月度资金方案，报经集团总裁审批后核准各单位次月用款方案

第十三条对于没有列入资金方案的项目，各单位财务部门不得予以付款。如有特别状况，有关单位必需提出预算外付款申请，经集团总裁批准后财务部门方可付款。未经上述批准，不得为没有资金方案的项目支付款项。

第五章资金收入的管理

第十四条资金收入分为经营活动的资金收入、投资活动产生的资金收入，以及筹资活动产生的资金收入三类。

第十五条经营活动的资金收入管理

1)各单位全部经营活动的资金收入都应足额存入银行账户。

2)各单位财务部负责监督本单位经营活动资金收入的入账状况。

3)各下属子集团未经集团资金部批准，不得在银行或其他机构另立资金账户。

4)集团资金部对各下属子集团设立的银行账户开设网上银行查询功能，集团资金部每日对各下属子集团的银行账户资金收入、支出状况进行监控，各下属子集团财务部每日必需上报集团资金部本单位的资金收支日报。

5)各单位应当加强应收账款管理：一是对应收账款的总额进行掌握，明确下属子集团应收账款占流淌资产的最高比例，超过比例的特别状况由集团资金部进行调查处理;二是各单位财务部每月编制账龄分析表，将货款回收状况通报销售部门，准时实行催收措施;三是建立应收账款回收责任制。

第十六条投资活动资金收入管理

1)各单位应当建立投资项目责任制，对于投资失误或资金无法收回的项目投资责任人要担当相关的责任。

2)集团资金部负责三鼎控股对外投资项目资金收入管理，应依据投资合同及年终决算状况，精确     计算投资收益，督促投资收益按时收回。

3)各单位出售、转让公司固定资产、无形资产和其他资产必需依据三鼎控股相关资产管理制度规定执行，准时收回资金，并且收取的资金要准时入账。

4)集团资金部负责监控三鼎控股各单位投资活动。要合理支配、监督资金准时入账，确保资金流淌不影响各单位正常生产经营。

第十七条三鼎控股资金筹集应遵循下列原则：

1)合法性原则：资金筹集必需遵守国家的有关法律、法规、规章，接受国家的宏观调控;

2)适量原则：合理猜测资金需要量，防止盲目筹资;

3)时效性原则：支配好资金供应时间，确保资金筹集与生产经营的协调全都;

4)最低资金成本原则：综合分析各种筹资渠道，分析各种筹资成本，求得各种筹资方式最佳组合;

5)资金结构合理原则：使财务风险与获利力量掌握在最合理的水平。

第十八条资金筹集渠道及审批程序

1)三鼎控股筹资决策必需经集团资金部审核，最终由集团总裁批准后方可实施。

2)三鼎控股详细筹资业务决策及审批流程参见《三鼎控股筹资业务管理制度》规定执行。

第六章资金支出的审批与管理

第十九条三鼎控股资金支出审批权限分为：

1)审批：指有关部门负责人及主管领导对该项开支的合理性和必要性进行批准。

2)审核：指各级财务人员对已审批的支付款项从单据和数量上加以核准并备案，审核经济事项的审批是否符合流程的规定，各级审批人是否符合审批权限，经办人员是否在授权范围内办理业务。

其次十条三鼎控股下属子集团预算内资金支出的审批权限，详细参见《三鼎控股子集团各项资金开支审批权限一览表》。

其次十一条三鼎控股下属子集团预算外资金审批权限

1)原则上预算外资金不予审批。

2)各下属子集团预算外资金支出的审批程序为：除实行预算内审批审核程序外，还必需报经集团资金部审核，最终交集团总裁审批。

其次十二条三鼎控股总部职能部门预算内资金审批权限，详细参见《三鼎控股集团总部各项资金开支审批权限一览表》。

其次十三条总部预算外资金支出的审批程序为：除实行预算内审批审核程序外，最终还必需经集团总裁审批

其次十四条资金支出的管理

1)资金支出实行事前、事中和事后三层次的管理体系：事前掌握主要通过年度资金方案的审批程序掌握，事中掌握主要通过财务人员对企业经营活动进行评价和审批，事后监督主要通过定期的财务分析和各种内外部审计完成。

2)各单位财务部门应严格财务印章管理，严格根据上述资金支出审批权限与程序监督各项资金支出的执行。

3)全部单位不得坐支、套取现金，做到专款专用。

4)员工借款如未在规定时间内报销还款，须缴纳滞纳金或直接从工资中进行扣除。

第七章资金调拨的管理

其次十五条集团资金部负责调控整个集团的资金收支状况，提出各下属子集团之间的资金调拨方案，报集团总裁批准后执行。

其次十六条三鼎控股总部资金调拨方案经集团总裁审批后，各下属子集团必需严格执行。

第八章资金监控管理与统计报表

其次十七条集团资金部以资金的平安性、效益性、流淌性为中心，定期开展以下资金检查和管理工作，并依据检查状况，定期向集团总裁专题报告。

1)通过网上银行查询系统，每日监控下属子集团资金收支状况，并要求下属子集团每日上报资金日报。

2)定期(月度)检查下属子集团的现金库存状况。

3)定期(月度)检查下属子集团的结算状况。

4)检查下属子集团银行存款的对账工作。

5)定期(月度)对下属子集团汇出的()万元以上大额款项进行跟踪检查或抽查。

其次十八条各下属子集团每日必需向集团资金部报送资金日报，集团资金部每日通过网上银行查询系统与收到的各下属子集团上报的资金日报进行核对、监督，建立下属子集团资金台账，反映下属子集团每日现金流入、流出状况，并进行动态分析，发觉特别准时查明缘由，并组织处理，或报集团总裁审批后进行处理。

其次十九条各下属子集团必需在旬后____日内向集团资金部报送旬末银行存款、结算业务统计表，集团资金部汇总后于旬后____日内报集团总裁批阅。

第三十条

集团资金部要准时把握各下属子集团银行存款余额，并且每日向集团总裁报一次存款余额状况。

第九章附则

第三十一条本制度由集团资金部负责解释和修订。

本制度自颁布之日起开头实施。

篇2:江西省地质环境治理专项资金管理方法

江西省地质环境项目管理暂行方法

第一章总则

第一条

为加强我省中央财政和省级财政支持的地质环境项目管理，确保项目顺当实施，依据国务院《地质灾难防治条例》、国土资源部《矿山地质环境爱护规定》和财政部、国土资源部《特大型地质灾难防治专项资金管理暂行方法》、《矿山地质环境恢复治理专项资金管理方法》、《国家级地质遗迹爱护专项资金管理方法》等有关法律、法规及文件规定，结合我省实际，制定本暂行方法。

其次条

本方法适用于本省行政区范围内中央财政和省级财政专项资金支持的地质灾难防治、矿山地质环境治理、地质遗迹爱护、地质环境调查讨论等项目的立项、实施、验收和监督管理。

（一）地质灾难防治项目是指对自然因素引发的山体滑坡、倒塌、泥石流和地面塌陷等地质灾难进行调查评估、监测预警、应急处置、勘查与工程治理等项目。

（二）矿山地质环境治理项目是指采纳工程措施、生物措施等对采矿活动造成的滑坡、倒塌、泥石流、地面塌陷、含水层破坏、土地损毁、植被和景观破坏等矿山地质环境问题进行治理、生态环境修复等项目。

（三）地质遗迹爱护项目是指为爱护地质遗迹进行的科考、调查、评价、爱护工程，以及监测预警系统、标识解说系统、信息系统、科学展现工程建设等项目。

（四）地质环境调查讨论项目主要是指公益性的区域地质灾难、水工环地质等调查和讨论项目。

第三条

项目实施实行项目法人责任制、招投标制、工程监理制、合同管理制、公告公示制、审计制。

第四条

从事地质灾难防治、矿山地质环境治理勘查、设计、施工和监理业务的单位，应当具有相应的地质灾难治理工程勘查、设计、施工、监理资质。从事地质遗迹爱护业务的单位，应当具有地质勘查、规划设计、工程询问、建筑施工等相应资质。从事地质环境调查评价业务的单位应当具备相应的水文地质、工程地质、环境地质勘查资质，属地质灾难调查评价和讨论的项目，还应当同时具备地质灾难治理工程勘查资质。地质环境项目中造林复绿单独成标段招投标的，可以由具备相应的园林绿化资质的单位担当。

第五条

省国土资源厅会同省财政厅负责全省地质环境项目的监督管理，详细负责组织项目立项可行性论证、项目实施方案审查、实施过程监督管理和项目验收等工作；

设区市国土资源（矿管）部门会同市财政部门负责本辖区内地质环境项目立项申报、监督管理、指导和监管项目决算及初步验收等工作；

县级国土资源（矿管）部门会同县级财政部门负责本辖区内地质环境项目实施的监督管理等工作；

由国土资源（矿管）部门担当的项目，由其上一级国土资源（矿管）部门会同财政部门监督管理。

第六条

项目担当单位对项目实施、工程进展、工程质量、资金使用及项目实施效果等负责。

第七条

项目的调查、勘查、设计、施工、监理等单位对所承接项目的进度、质量、平安和成果负责。严禁项目设计与施工、施工与监理由同一单位或者有隶属关系的单位担当，严禁项目转包、分包。

第八条

地质环境项目的资金管理根据财政部、国土资源部相关资金管理方法和《江西省地质环境项目专项资金管理方法》和《江西省地质环境项目概（估）算编制规定》执行，项目结余资金按《江西省土地整治和地质环境项目结余资金管理暂行方法》使用和管理。

其次章地质环境项目立项

第九条

地质灾难防治项目立项条件：

（一）由自然因素引发的地质灾难，造成人员死亡10人（含）以上，或直接经济损失500万元以上，需要应急治理的；

（二）由自然因素引起的地质灾难（主要指滑坡、倒塌和泥石流），直接威逼人员生命平安30人以上，或潜在经济损失超过1000万元，需要而且能够进行工程治理的；

（三）地质灾难调查、评价、应急勘查；

（四）其他符合特定条件的地质灾难防治项目。

直接危及铁路、大路、航道、水利工程、市政设施的地质灾难，危及厂矿企业、事业单位（不含学校、医院）等受灾主体较单一的地质灾难，危害农（林、牧）区的地质灾难，因工程建设等人为活动引发的地质灾难，不属于本方法立项支持范围。

第十条

矿山地质环境治理项目立项条件：

（一）治理责任主体灭失，矿山地质环境问题严峻影响当地群众生产生活确需治理的；

（二）国有矿山在方案经济时期因矿产资源开采活动造成矿山地质环境问题，严峻影响当地群众生产生活确需治理，且历史遗留的矿山地质环境问题治理范围明确的；

（三）省级以上矿山公园或者具有典型意义的古采矿遗址、矿业遗迹需要修护和爱护的；

（四）其他符合特定条件的矿山地质环境治理项目。

申报治理区已治理并取得明显成效或正在进行同类型治理项目的，在采矿山尾矿库闭库治理工程等与平安生产有关的，不属于本方法立项支持范围。

第十一条

地质遗迹爱护项目立项条件：

（一）省级以上地质公园为爱护地质遗迹，明确地质遗迹边界，防止地质遗迹破坏和损毁开展的地质遗迹爱护工程，包括地质遗迹调查评价和科学考察、爱护性设施建设和监测预警系统建设、现场爱护和抢救性发掘及防灾治理工程等；

（二）为加强地学科普、宣扬教育，在地质遗迹爱护区内进行的地质遗迹科普宣扬及展现工程建设。包括博物馆展现系统、各类标识系统、地质遗迹爱护信息系统、科考路线步行道、地质公园主、副碑建设等；

（三)收集和爱护本地区的地质遗迹标本。包括抢救和爱护已暴露的古生物化石和本区地质遗迹标本收集购置，及为展现标本建设的展现设施；

（四）其他急需的地质遗迹爱护工程。

与实施项目无关的设备、装备、旅游接待设施、办公生活设施和水、电、路、通信等基础设施建设以及应由地质公园自主开展科研项目、出版讨论报告、著作、地质公园总体规划修编等，不属于本方法立项支持范围。

第十二条

地质环境调查讨论项目立项条件：

（一）经济社会进展或者规划急需的基础性、公益性的区域地质灾难、水文地质、工程地质、环境地质等调查。

（二）为提高我省地质环境爱护和地质灾难防治技术水平与力量的基础讨论项目，引进、开发新技术新方法项目。

第十三条

省国土资源厅会同省财政厅依据国家和省有关要求，结合地质环境有关专项规划，每年下发年度立项通知，提出年度地质环境项目申报详细要求。

地质环境项目原则上由项目所在地县级以上人民政府或相关单位申报。申报单位应当依据相关规划、立项条件和立项通知要求，根据当地急需、技术可行、经济合理、务求实效的原则，组织编制项目可行性讨论报告，提出立项申请。

设区市财政部门会同国土资源（矿管）部门或省属矿业集团、省属地勘主管部门应当依据年度立项通知要求，负责对本辖区或所属单位申报的项目进行初步论证和排序。

第十四条

项目申报应当提交以下材料：

（一）申报文件。项目所在设区市财政部门会同国土资源（矿管）部门或省属矿业集团、省属地勘主管部门报送申报文件、项目申报汇总表、各项目可行性讨论报告及其附图附件等申报材料。

（二）项目可行性讨论报告。主要内容包括申请项目基本状况，立项依据、必要性及目的意义，项目实施技术路线和方法，项目可行性方案论证和推举方案、项目实施方案及进度支配，投资概算、申请财政资金数额及使用方向，项目实施的保障措施，预期的社会效益和环境效益，项目风险与不确定因素等。

（三）有关附件：

1．治理项目应附独立的地质环境或地质灾难勘查（调查）报告。

2．有关规划审核看法。由项目所在地设区市国土资源（矿管）部门出具项目符合相关规划的审核看法。

3．按申报项目类别供应有关证明材料：所在地设区市年度地质灾难防治方案或应急调查报告；矿山企业性质及历史遗留问题的有关证明材料，责任主体灭失矿山的县级以上地方政府的证明文件，资源枯竭城市批准文件，矿山环境治理和生态恢复保证金存储凭证，矿山地质环境爱护与恢复治理方案审查看法；省级以上地质遗迹爱护区或地质公园的证明等。

4．续作项目还须提交前期项目实施状况报告。内容包括：前期项目实施状况总结、资金使用状况、工程质量检查报告、实施效果等。

5．申报项目中有涉及社会稳定内容的（如移民搬迁、房屋拆迁、林、土地流转、征地补偿等），项目申报单位还应出具征求当地群众有关看法材料。项目所涉及的群众须每户有代表签字。

第十五条

建立地质环境项目库。

省国土资源厅会同省财政厅组织专家对年度申报和应急申报的地质环境项目，进行评审论证和现场考察，将审查通过的项目纳入地质环境项目库。

省财政厅会同省国土资源厅根据"轻重缓急、统筹兼顾、择优支配'的原则，依据项目的紧迫性和国家、省年度方案及支持重点，从项目库中优选项目，申报中央财政专项资金或者支配下达省级财政专项资金。

第三章项目实施管理

第十六条

项目申报单位原则上是项目担当单位。项目申报单位是市、县级人民政府的，项目的责任主体为申报项目的人民政府。申报项目的人民政府应当以书面形式确定具有法人资格的相关部门或单位,作为项目担当单位负责项目详细实施。项目担当单位一经确定，未经项目立项部门批准不得随便变更。

第十七条

项目担当单位应当严格根据招投标管理规定，确定项目勘查、设计、施工和监理单位，并与相关单位签订合同。

第十八条

项目担当单位应准时组织并督促设计单位，依据项目可行性讨论报告，在规定时间内编制实施方案或初步设计及项目概（估）算，报送省国土资源厅、省财政厅审核批准。

第十九条

涉及建设或治理工程的项目，项目担当单位应依据经批准的实施方案及批复看法，组织编制施工图设计、施工图预算，并经具备相应资格的图审单位审定，然后组织实施。同时将施工图设计和施工图预算报省国土资源厅、省财政厅备案。

其次十条

项目担当单位应按要求向省国土资源厅提交项目管理承诺书，并依据项目批复的要求和项目设计，制订项目实施方案和相关管理制度，加强勘查、设计、施工、监理单位的协调，加强工程质量、平安、进度检查和监督，准时解决项目实施中消失的问题，确保项目顺当实施。

其次十一条

项目勘查单位应当依照项目任务要求和相关技术规范开展勘查(调查）工作，野外工作应当经过野外验收，方可转入资料整理和成果编制；应确保资料的真实性、牢靠性和成果质量。

其次十二条

项目设计单位应当依照设计任务要求和相关设计标准、规范进行工程设计，确保工程设计质量。设计前应对治理工程进行现场调查与复核；工程施工前应负责向项目施工与监理单位进行技术交底，施工中应负责有关设计的变更与询问工作，准时解决项目实施中存在的有关设计缺陷问题。

其次十三条

项目施工单位应当建立工程质量和平安责任制，加强施工现场管理，严格根据施工设计图和施工技术标准施工，隐藏工程施工必需按规定验槽。在施工过程中发觉施工设计图缺陷的，应当准时反映和提出相关建议。

其次十四条

项目监理单位应当依据工程监理任务要求和相关工程监理规范、规程，加强工程监督，确保监理工作到位。应选派具备相应资格的监理人员进驻施工现场，对工程施工实行跟班监理，确保工程施工质量与进度。

其次十五条

项目实施方案（初步设计）一经批准，原则上不作变更，在实施过程中遇特别状况确需调整的，按以下状况处理：

（一）涉及局部设计变更，不涉及项目范围、主体工程，且调整幅度在项目总费用20%以内的，由项目担当单位托付设计单位自行调整，经项目担当单位、监理、施工三方签证即可实施，并报省国土资源厅备查。

（二）涉及项目范围、主体工程的变更，或调整幅度大于项目总费用的20%的，由项目担当单位提出变更方案，组织编制变更设计，报省国土资源厅和省财政厅审核批准。

（三）中央财政资金支持的项目涉及项目地点和施工期限变更的，由省国土资源厅和省财政厅审核后报国土资源部、财政部批准。

（四）因项目施工量变化需调增预算的，由财政担当的调增部分，项目申报单位的本级财政自行解决。

其次十六条

建设或治理工程单位应在项目施工现场设立公示牌，接受公众监督。公示内容包括：项目名称、批准部门、项目担当单位、工程内容、施工期限、项目投资，以及勘查、设计、施工、监理单位等项目基本状况。

第四章项目验收

其次十七条

项目担当单位全面完成项目任务后，应申请项目验收。建设或治理工程项目验收分为初步验收和竣工验收两个阶段；地质环境调查讨论项目分为技术预验收和项目成果验收。

其次十八条省国土资源厅会同省财政厅负责组织全省地质环境项目的竣工验收、技术预验收和项目成果验收。

其次十九条

设区市国土资源（矿管）部门会同财政部门负责组织本辖区内建设或治理工程项目的初步验收；省属矿业集团负责所属国有矿山治理项目的初步验收；省属地勘主管部门负责本系统担当地质环境调查讨论项目的野外验收和成果报告初审。

第三十条

负责组织验收的部门或单位收到项目验收申请后，应在20个工作日内，组成相关专家和部门代表参与的验收组，进行项目验收。验收程序和要求根据附件《江西省地质环境项目验收细则（试行）》进行。

实行项目验收专家回避制度。项目担当单位和参加项目勘查、设计、施工、监理单位及其他有可能影响验收公正性的人员不得作为验收专家。

第三十一条

项目验收合格并由财政部门批复财务决算后，由省国土资源厅会同省财政厅向项目担当单位下达验收批复。须整改的项目，项目担当单位应准时整改和完善，合格后由验收部门下达批复。

第三十二条

项目工程通过竣工验收后，其治理工程和爱护工程，由项目所在地人民政府落实详细维护和管理单位，项目担当单位负责办理工程移交手续。

第三十三条项目担当单位应根据有关规定做好项目资料立卷、归档和汇交工作。

第五章

监督管理

第三十四条

省、设区市国土资源（矿管）部门根据事前审核、事中监控、事后检查的要求，建立健全监督检查制度，定期或不定期对地质环境项目实施状况开展专项检查，追踪问效。

第三十五条

地质环境项目实行季度、半年、年度报告制度，

项目担当单位应当定期向国土资源（矿管）、财政部门报告项目实施进展、预算执行与资金使用状况，重要状况应随时报告。

第三十六条

项目担当单位有下列行为之一，责令限期订正，并视情节轻重，中止并清算项目、追回项目资金、限制项目申报。造成严峻后果的依法担当相应的行政责任、民事责任和刑事责任。

（一）在项目申报和实施中弄虚作假，伪造资料的；

（二）截留、挪用、坐支项目资金，或擅自转变项目资金使用方向、扩大支出范围的；

（三）项目实施中造成重大质量、平安事故的；

（四）项目长期不实施的，包括支出预算下达一年未完成实施方案编制、二年未开工、三年未完工的；

（五）项目竣工验收批复下达后，3个月内未将资料按要求归档的；

（六）项目实施有其他违规违法行为的。

第三十七条

担当项目勘查、设计、监理、施工的单位有下列行为之一，应当责令停工整改、限期订正或停止施工。情节严峻的，根据有关资质管理方法处理。造成严峻后果的，依法担当相应的民事责任和刑事责任。

（一）提交的技术文件中存在弄虚作假行为，伪造资料的；

（二）供应虚假资质或冒用他人资质的；

（三）造成严峻质量、平安事故的；

（四）存在其他违法违规行为的。

第三十八条

项目监督管理相关人员违反本方法和有关规定，在项目申报、立项、招投标和验收中滥用职权、弄虚作假和徇私舞弊的，按有关政纪规定处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章附则

第三十九条

本方法由省国土资源厅、省财政厅负责解释。

各市、县两级财政资金支配的地质环境项目的管理方法可参照本方法另行制定。

第四十条

本方法自发布之日起施行。

篇3:宝安区现代物流业进展专项资金管理方法

宝安区现代物流业进展专项资金管理暂行方法

第一章总则

第一条

为进一步促进宝安区现代物流业进展，规范宝安区现代物流业进展专项资金的使用和管理，提高资金使用效率，依据国家、省、市有关规定及宝安区《关于加快进展现代物流业若干措施》，制定本方法。

其次条

本方法所称的宝安区现代物流业进展专项资金（以下简称"专项资金'）是根据宝安区现代物流业进展总体规划，支持宝安区现代物流业进展而设立的政府财政专项资金，专项资金来源由区政府财政预算支配。

第三条

专项资金主要用于：

（一）区政府确认的社会化物流服务平台项目补贴；

（二）物流企业的贷款贴息；

（三）对我区现代物流和供应链管理服务企业的嘉奖；

（四）经区现代物流业进展领导小组办公室（以下简称"区物流办'）批准的，促进我区现代物流业进展所需的环境宣扬与推介、专项规划、环评、可研、立项、物流培训及其他项目。

第四条

专项资金的管理和使用坚持"公正、公正、公开'的原则，实行自愿申报、专家评审、社会公示、政府决策、绩效评估制度。

其次章职责及分工

第五条

区物流办是专项资金的业务主管部门，职责是：

（一）依据我区社会、经济进展状况和物流产业进展规划，提出专项资金年度使用方案和分项预算，并负责执行和落实；

（二）确定专项资金的适用范围、资助对象；

（三）编制专项资金年度决算；

（四）会同区财政局制定专项资金的有关实施细则和操作规程；

（五）负责专项资金的日常管理，提出项目资助资金支配方案，会同区财政局下达项目资金支配方案，

（六）编制资助指南，受理资助申请，建立和管理资助企业和资助项目的档案；

（七）组织对资助申请对象的考察、评审、公示、验收及绩效评估。

第六条

区财政局是专项资金的管理部门，职责是：

（一）审核批复专项资金年度收支方案和决算；

（二）复核项目资助资金支配方案，会同区物流办下达专项项目资金支配方案，办理资金拨款手续；

（三）监督检查专项资金的管理和使用状况；

（四）履行本方法中规定的其他职责和权限。

第七条

资金使用单位的责任：

（一）编制项目投资预算；

（二）落实项目实施条件和配套资金；

（三）对获得的资助资金进行专项财务管理和会计核算；

（四）接受有关部门对专项资金使用状况的监督审查和审计；

（五）按要求供应资助资金使用状况和项目执行状况的报告以及有关财务报表；

（六）与使用专项资金相关的其他责任。

第三章资助对象、范围与方式

第八条

专项资金的资助对象：

（一）经区物流办认定，在我区注册、具有独立法人资格并从事现代物流或供应链服务管理的经营企业；

（二）在区级重点物流园区（中心）内投资仓储、流通加工、配送等基础建设的企业；

（三）全区性物流公共信息服务平台项目的担当单位；

（四）经区物流办批准的促进现代物流业进展的其他资助对象。

第九条

有下列情形之一的，本专项资金不予资助：

（一）项目有学问产权争议的；

（二）项目已获得区政府投资或区其他财政性专项资助的；

（三）企业或单位在享受政府资助中有严峻违约行为，或违反本方法规定，正在接受有关部门调查的；

（四）企业涉及正在进行的有可能影响正常营业活动的重大诉讼或者仲裁的；

（五）企业有废逃银行债务行为或在政府有关部门有恶意欠薪、偷逃税款、污染环境等不良记录的；

（六）企业或单位因涉嫌违法行为正在被有关行政部门调查或行政惩罚后未满2年的；

（七）区物流办认定不予资助的其他状况。

第十条

专项资金主要实行贷款贴息、项目补贴和嘉奖资助三种支持方式。同一年度对同一企业同一项目不重复支配。嘉奖资助为一次性支持。

第四章资助条件与标准

第十一条

贷款贴息的条件与标准

申请银行贷款贴息的物流企业，其贷款必需用于企业的主营业务，如固定资产投资、技术改造项目投资或开拓市场，并已归还了全部本金及利息。

按企业实际支付的一年期限内的贷款利息赐予50%的补贴。一般物流企业每年不超过50万元；重点物流企业每年不超过100万元。

第十二条

项目补贴的条件与标准

（一）全区性物流公共信息服务平台项目每个项目补贴金额掌握在该项目实际投资总额的30%以内，最高不超过200万元；

（二）物流园区内的公共物流信息服务平台项目补贴金额掌握在该项目实际投资总额的20%以内，最高不超过100万元，每个园区只能申请一个项目；

（三）冷链物流项目补贴金额掌握在该项目实际投资总额的10%以内，最高不超过100万元。

（四）经区物流办批准的其他项目。

第十三条

嘉奖资助的条件与标准

（一）对上市公司、市民营百强物流企业，以上一年度营业额为基准，当年营业额增长超过20%以上部分，每超过1000万元，嘉奖1万元，最高不超过50万元；

（二）对经认定的区内注册并承接物流业务外包等业务的第三、第四方物流企业，年营业额在4000万元以上8000万元以下、8000万元以上3亿元以下、3亿以上的，一次性分别赐予5万元、10万元、50万元的嘉奖；

（三）对鼓舞类物流企业，按其前三年地方税收分成贡献总额的5%赐予一次性嘉奖，最高不超过50万元；

（四）对供应网上物流交易或网上物流支付结算服务的网站经营主体，营业收入（含会员费、广告费收入）达300万元以上的，以上一年度营业额为基准，当年营业额增长部分实际缴纳营业税的10%赐予嘉奖，最高不超过10万元；

（五）在区级重点物流园区（中心）内投资仓储、流通加工、配送等基础建设的企业，按其项目完工并投入使用时的新增固定资产（不含土地）实际投资额的5%赐予嘉奖，最高不超过30万元；

（六）对物流企业为建立物流信息系统项目当年新购置（开发）计算机网络信息硬件、软件投资额达100万元以上的，一次性赐予5万元嘉奖；

（七）对物流企业当年新购置先进物流技术装备(非计算机网络信息类装备)投资额达500万元以上的，一次性赐予20万元嘉奖；

（八）对自建配送中心投资额超过5000万元、自建自动化立体仓库投资额超过1亿元的用于现代化基础性投资建设的大型连锁、物流企业，一次性赐予50万元嘉奖；

（九）对经区物流办确认的全球100强物流企业在我区独资或合资（股权不低于40%）设立区域性物流总部、配送中心、分拨中心或选购中心，且实际投资额（不含土地）超过5000万元的，一次性赐予40万元嘉奖；

（十）对建立电子商务物流平台的物流企业以及将电子商务和连锁经营有效结合的物流企业，一次性赐予5万元嘉奖；

（十一）对立项自建公共保税仓库、出口监管仓库的企业，一次性赐予20万元嘉奖；

（十二）对在我区注册，初次获得市重点物流企业认定的企业，一次性赐予20万元嘉奖；

（十三）对在我区注册，获得市重点物流企业服务创新奖和市物流技术促进奖的企业，分别一次性赐予30万和10万元嘉奖。

第五章资助申报与审批程序

第十四条

资助申请由区物流办于每年第三季度受理。每年上半年由区物流办公开发布宝安区现代物流业进展专项资金申报指南（见附件）。

第十五条

区物流办在接到材料次日起，10个工作日内对申请材料的完整性进行形式审查。合格的，发给受理回执；不合格的，书面告知补充事项，并将材料退回。企业完善材料后，可重新申请。

第十六条

区物流办负责组织专家对资助申请进行评审，依据项目实际状况，可组织有关工作人员对资助申请进行实地考察。专家评审工作和工作人员实地考察工作应分别独立进行。每次评审会专家名单须报区现代物流业进展领导小组审定。经区物流办审定，需实地考察的，专家评审看法和实地考察看法相全都，其资助申请才能进入专项资金项目库。

第十七条

经区物流办审定，需经审计的申报企业或项目，由区物流办托付中介机构进行审计。

第十八条

专项资金的审批程序：

（一）区物流办对已经进入专项资金项目库的资助申请进行审议，根据轻重缓急的原则，提出资金支配看法；

（二）区物流办将资金支配看法通过网站和新闻媒体向社会公示10个工作日；

（三）依据公示结果，区物流办提出资金支配方案，报区财政局复核并按规定程序审批；

（四）区物流办会同财政局联合下达项目资金支配方案；

（五）属项目补贴方式的，获批准的资助企业与区物流办签署《宝安区现代物流业进展专项资金使用合同》，合同详细条款由区物流办拟定;

（六）区财政局根据文件的有关规定办理拨款手续。

第六章资金使用及项目管理

第十九条

专项资金使用单位与区物流办签订合同后，应在区财政局与物流办指定的监管银行开设专用账户，必需严格根据国家有关财务制度的规定和合同的有关要求，用好资助资金，并实行单独核算。

区财政局按有关规定，将补贴资金拨入专用账户，区物流办加强对监管银行的管理、考核。

其次十条

资助资金使用单位应当根据以下规定使用资助资金：

（一）全区性物流公共信息服务平台项目和物流园区内公共物流信息服务平台项目的补贴资金，必需全部用于与项目有关的计算机硬件设备和其他的设备的购置，以及进行相关系统软件的开发与升级；

（二）企业所获得的资助资金，应全部用于本企业的业务进展支出。

其次十一条

资助项目因故终止，项目担当单位应准时报区物流办，并停止对资助资金的使用，剩余资金按相关程序归还区财政局，已建设或购置的资产根据国家有关规定处置。

第七章监督和检查

其次十二条

专项资金使用单位应当根据有关要求准时向区物流办报送年度专项资金使用状况和项目执行状况的书面总结。

其次十三条

区物流办须定期对资助项目的执行状况以及资金使用状况进行专项检查，协调处理项目实施过程中的问题，督促项目按方案进度实施。项目完成后，区物流办应准时对项目进行验收，并将验收状况准时书面报送区财政局，并抄送监察和审计部门。

其次十四条

区物流办负责组织专家或聘请中介服务机构，对资助企业以及已验收项目进行绩效评估。绩效评估结果将作为资助申请者再次申请资助的重要评审依据。

区财政局负责对专项资金的整体使用状况进行绩效评估。绩效评估结果将作为支配年度预算的重要依据。

其次十五条

物流专项资金必需专款专用，任何单位不得以任何形式、任何理由截留、挪用，对擅自转变资金用途的项目担当单位，追回全部专项资金。凡违反规定的，由区财政局等部门依照《财政违法行为惩罚处分条例》的有关规定做出处理、惩罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

对存在违规违法行为的项目实施主体，由区物流办记录在案，自违规违法行为发生年度起5年内不受理其资助申请，并将受资助企业或单位及负责人列入不诚信名单。

其次十六条

受托付的社会中介在项目和经费的评审、评估和审计过程中，存在弄虚作假、隐瞒事实真相、与专项资金申请企业或单位串通作弊等行为并出具报告的，由区物流办取消其参加我区物流项目和经费的审评、评估和审计资格。同时，区财政局等部门根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国注册会计师法》和《深圳经济特区注册会计师条例》等有关规定对相关单位和责任人进行惩罚。社会中介机构供应虚假审计报告，造成专项资金损失的，依法追究法律责任。构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

其次十七条

参加评审、评估的询问专家利用评审、评估的机会以权谋私或弄虚作假的，一经发觉，取消询问专家参加我区物流项目评审资格，并在新闻媒体上公布；应追究责任的，按有关规定执行；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

其次十八条

专项资金管理工作人员违反本方法，没有仔细履行职责，在管理和监督工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由区财政局和监察机关等根据《财政违法行为惩罚处分条例》、《深圳市行政机关工作人员行政过错责任追究暂行方法》等有关规定对责任人进行惩罚、处分，构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

第八章附则

其次十九条

本方法由区物流办会同区财政局负责解释，区物流办、区财政局可依据需要制定有关实施细则。

第三十条

本方法所涉金额"以上'的均包含本数，"以下'、"超过'均不包含本数。

第三十一条

本方法自印发之日起实施，有效期二年。

附件：1、宝安区现代物流业进展专项资金申报指南

2、各类申请表

附件1宝安区现代物流业进展专项资金申报指南

第一章

申请材料

一、贷款贴息类申请所需材料。

1、《深圳市宝安区现代物流业进展专项资金申请表（贴息类）》；

2、企业法人身份证复印件；

3、企业营业执照复印件（验原件）；

4、中华人民共和国组织机构代码证复印件（验原件);

5、税务登记证（国税、地税凭证）复印件（验原件)；

6、企业申请使用贷款贴息报告,报告主要内容包括：企业基本状况、企业规模、企业经营状况、进展前景描述及贷款资金使用说明；

7、企业上年度审计报告复印件；

8、近期的财务报表复印件；

9、企业与银行的贷款合同复印件(验原件)；

10、利息单复印件(验原件)；

11、对账单复印件（验原件)；

12、税务部门出具的完税证明复印件（验原件）；

13、项目验收报告复印件（验原件）；

14、银行出具的《企业付息证明》复印件(验原件)。

二、项目补贴类申请所需材料

1、《深圳市宝安区现代物流业进展专项资金申请表（补贴类）》；

2、企业法人身份证复印件；

3、企业营业执照复印件（验原件）；

4、中华人民共和国组织机构代码证复印件（验原件);

5、税务登记证（国税、地税凭证）复印件（验原件)；

6、企业简介；

7、区物流办的立项批准文件（复印件2份，验原件）；

8、补助项目简况；

9、项目可行性论证复印件（验原件）；

10、税务部门出具的完税证明复印件（验原件）；

11、项目验收报告复印件（验原件）；

12、项目实际投资证明文件复印件（验原件）。

三、嘉奖资助类申请所需材料。

（一）申请获市重点物流企业（认定、服务创新奖、物流技术促进奖）一次性嘉奖的企业需提交的材料：

1、《深圳市宝安区现代物流业进展专项资金申请表（嘉奖Ⅰ类）》；

2、获市重点物流企业嘉奖证明文件复印件（验原件）；

3、税务部门出具的完税证明复印件（验原件）。

（二）申请全球100强物流企业在我区独资或合资设立区域性配送中心、分拨中心或选购中心一次性嘉奖，申请企业需要提交的材料：

1、《深圳市宝安区现代物流业进展专项资金申请表（嘉奖类）》；

2、单位简介；

3、项目简况；

4、项目投资证明文件复印件（验原件）；

5、税务部门出具的完税证明复印件（验原件）；

6、项目验收报告复印件（验原件）；

7、项目投资方与全球100强物流企业的产权关系的证明文件复印件（验原件）。

（三）申请物流技改项目的企业一次性嘉奖的需提交以下材料：

1、《深圳市宝安区现代物流业进展专项资金申请表（嘉奖类）》；

2、企业法人身份证复印件；

3、企业营业执照复印件（验原件）；

4、中华人民共和国组织机构代码证复印件(验原件);

5、税务登记证（国税、地税凭证）复印件（验原件)；

6、企业简介；

7、企业上年度审计报告复印件；

8、近期的财务报表复印件；

9、税务部门出具的完税证明复印件（验原件）；

10、项目验收报告复印件（验原件）；

11、技改项目的相关资料：包括项目可研报告或项目建议书，项目实施资金支付证明文件（含购置先进设备票据等）。

（四）申请企业物流外包一次性嘉奖的需供应以下材料：

1、《深圳市宝安区现代物流业进展专项资金申请表（嘉奖类）》；

2、申请企业和服务企业法人身份证复印件；

3、申请企业和服务企业营业执照复印件（验原件）；

4、申请企业和服务企业中华人民共和国组织机构代码证复印件（验原件);

5、申请企业和服务企业申请企业和服务企业税务登记证（国税、地税凭证）复印件（验原件)；

6、申请企业和服务企业简介；

7、申请企业上年度审计报告复印件；

8、申请企业近期的财务报表复印件；

9、税务部门出具的完税证明复印件（验原件）；

10、项目验收报告复印件（验原件）；

11、其它相关资料：物流服务外包合同或协议书，合同或协议履行状况及资金支付证明。

（五）申请企业自建仓库一次性嘉奖的需供应以下材料：

1、《深圳市宝安区现代物流业进展专项资金申请表（嘉奖类）》；

2、企业法人身份证复印件；

3、企业营业执照复印件（验原件）；

4、中华人民共和国组织机构代码证复印件（验原件);

5、税务登记证（国税、地税凭证）复印件(验原件)；

6、企业简介复印件；

7、企业上年度审计报告复印件；

8、近期的财务报表复印件；

9、自建项目简况复印件；

10、项目可行性论证复印件；

11、税务部门出具的完税证明复印件（验原件）；

12、项目验收报告复印件（验原件）；

13、项目实际投资证明文件复印件（验原件）。

其次章申报及受理流程

一、网上填报

实行网上申报方式，申请单位须登录宝安区物流办网站，进行网上填报申报表格。

二、初审

区物流办相关负责人进行网上初步筛查合格后，申请单位登录网站获得"受理编号'及"预审通过'的回执单。

三、递交书面材料

申请资助的单位应在5个工作日内打印申请相关资料，连同其他要求书面材料装订成册后一式三份交区物流主管部门。

四、现场复审

区物流办相关责任人对提交的书面材料进行形式复审，经审查合格的，现场发给受理回执。形式审定不合格的，作出说明，告知申请材料需补充事项，并将申请材料退回。

地址：宝安区创业一路1号区委区政府办公大楼10楼

网址：

申报询问电话：

第三章

审批流程

一、审批程序

（一）申请人提出申请；

（二）区物流办受理申请；

（三）区物流办组织实地考察、专家评审；

（四）区物流办提出资金支配方案；

（五）区物流办将资金支配方案通过区政府物流办网站和宝安日报向社会公示（10个工作日）；

（六）依据公示结果，区物流办将资金支配方案送区财政局复核；

（七）区物流办会同区财政局联合下达资金资助方案文件；

（八）获批准的资助申请人与区物流办签署《深圳市宝安区现代物流业进展专项资金使用合同》（限项目补贴类）；

（九）区财政局根据有关规定办理拨款手续。

二、流程图

申请人提交申报材料区物流办对申报材料进行核查区物流办组织专家评审会，进行实地考察区物流办提出资金支配方案公示报区财政局复核签订合同，办理拨款手续

第四章留意事项

一、申请主体须认真阅读并了解《宝安区物流业进展专项资金管理暂行方法》中各项规定、申请表格填写说明，根据申请指南要求进行申请。

二、申请人提交的复印件，应加盖申请单位公章；多页的，应在首页加盖公章，其余加盖骑缝章。

三、全部书面申报材料均应按A4规格将全部材料装订成册一式三份，并对每一页面依序连续编写页码（手工或打印编写页码）。

四、申请主体须同意区物流办向社会公示其申请材料中的部分内容，接受由区物流办托付的中介机构对申请主体和申请材料进行审查。

五、申请主体须对全部申报材料的真实性、合法性、有效性负责。

六、全部申报材料申请单位必需自行留底，受理的申报材料不予退还。

附件2申报年度

申报编号（以上由区物流办填写）

宝安区现代物流业进展专项资金申请表（贴息类）

申报企业名称：

申报企业（签章）：

申报时间：*年*月*日

专项资金申请表

申请企业名称

工商核定经营范围

地址

企业类型

□市重点物