国际招投标基础知识讲义

一、世亚行贷款项目的采购方式1）国际竞争性招标（InternationalCompeittiveBidding，缩写为ICB）2）有限国际招标（LimitedInternationalBidding，缩写为LIB）3）国内竞争性招标（NationalCompetitiveBidding，缩写为NCB）4）询价采购（Shopping）5）直接签订合同（DirectContracting）6）自营工程（ForceAccount）7）从专门机构采购（ProcurementfromSpecializedAgencies）一、世亚行贷款项目的采购方式8）采购代理（ProcurementAgents）9）检验代理（InspectionAgents）10）中间金融机构贷款的采购（ProcurementinLoanstoFinancialIntermediaries）11）BOO/BOT/BOOT、特许经营和类似私营部门参与融资的采购12）基于性能的采购（Performance—BasedProcurement）13）社区参与采购（CommunityParticipationinProcurement）二、几种常用的采购方式1）国际竞争性招标适用条件：

对于世行贷款项目，单个土建合同金额超过2000万美元、货物合同金额超过50万美元、咨询顾问合同金额超过20万美元时必须采用国际竞争性招标。

对于亚行贷款项目，单个土建合同金额超过1000万美元、货物合同超过100万美元、咨询顾问合同额超过20万美元时必须采取国际竞争性招标二、几种常用的采购方式1）国际竞争性招标基本特点：

a、需要在世行或亚行网站上公开刊登总采购通告；

b、需要在借款国广泛发行的报纸上发布具体采购通告；

c、土建工程招标通常需要进行资格预审；

d、采购时对于国内货物和工程可以给予一定的优惠

e、即使只有一个投标人递交了一份投标文件，招标过程也可以被认为是有效的，前提是按规定刊登了招标公告且投标价格合理；

f、采购人有权拒绝所有的投标或重新招标；

g、如果所有投标人的价格大大超出了费用估算，借款人可以重新招标，也可以在得到世亚行同意后与最低评标价的投标人协商降低其投标价格。国内优惠的概念在国际竞争性招标（ICB）过程中，经银行的同意，当提供中国国内制造货物的投标与提供其他外国制造货物的投标进行比较时，招标人可向其国内制造货物的投标给予一定幅度优惠。如果招标人采用国内优惠的条件，则应在招标文件明确地说明。在此情况下，评标时就需要对各个评标价再按照国内优惠条件的规定作进一步比较。为便于比较，应将具有响应性的投标分类归入下列三组投标中的任何一组：国内优惠的概念第一类A组：投标提供的完全是中国国内制造的货物，而且投标人已向招标人和银行满意地证明（a）来着中国国内的劳务、原材料和部件将占该产品出厂价的30%以上以及（b）将要制造或组装该货物的生产设施至少从提交投标书之日起已开始制造或组装该类货物。第二类B组：提供来自中国国内制造货物的所有其他投标。第三类C组：提供国外制造的并且已经进口或将要直接进口的货物的投标。第一步，在各组内对所有经评审的投标进行比较，以确定本组内最低评标价的投标。各组内的最低评标价再进行相互比较，如果比较的结果是A组或B组中投标的评标价最低，则应选择该最低评标价的投标授予合同。第二步，按照上述第一步比较的结果，如果最低评标价的投标出自C组，则C组中的这个评标价应加上该种货物的运费及保险费付至目的地价（CIP）或到岸价（CIF）的15%（作为对来自中国国内制造且增值大于30%以上的货物采购优惠措施），然后再与A组中的最低评标价投标进行比较。这次比较得出的最低评标价的投标即应授予合同。在计算上述第三类C组的CIF或CIP投标价中，需要剔除设计、安装、培训等服务类细目的报价，只能将货物（含随机备件）本身经过算术性纠正后“投标报价”的15%加到“评标价”中去；国内优惠只使用于ICB采购方式下货物和土建工程的采购，并且需要世行或亚行的事先批准。其他采购方式不适用国内优惠政策。国内优惠的概念二、几种常用的采购方式3）国内竞争性招标适用条件：

1.不大可能吸引外国投标人参加投标：

1.1合同金额小；

1.2土建工程的地点分散或时间跨度较长；

1.3土建工程为劳动密集型；

1.4借款国当地可获得的货物或工程的价格低于国际市场价格；

2.采用国际竞争性招标付出的财务负担以及行政管理成本大于其所带来的好处时。

二、几种常用的采购方式3）国内竞争性招标基本特点：

1.需要在借款国国家报纸或官方杂志或可以免费进入的网站上刊登采购通告，允许用当地语言刊登；

2.招标文件可以使用借款国本国语言编制；

3.一般用借款国本国的货款作为投标和支付的货币

4.国内优惠政策不适用

5.允许国外的合格成员国投标人参与投标；

6.授予合同之前的价格谈判通常是不允许的，除非所有的投标价格都实质性地超过了费用预算二、几种常用的采购方式4）询价采购（Shopping）是对几个供货人（采购货物时）或几个承包人（采购土建工程时）提供的报价进行比较的一种采购方式。通常至少有3家报价，以确保价格具有竞争性。适用条件：

1、及早交货对于价款人至关重要的情况下；

2、采购小金额的货架交货（EXW）的现货；

3、采购小金额的标准规格的商品；货物类的“小金额”的含义通常指单个合同不超过10万美元；

4、采购简单的小型土建工程。土建工程的“小型”的含义通常指单个合同不超过50万美元。二、几种常用的采购方式4）询价采购（Shopping）基本特点：

1、通常要求至少选择3家投标人参与投标报价；

2、询价邀请函格式和内容比较简单；

3、投标报价可以采用信函、传真或电子文件的形式提交；

4、公开开标；

5、投标报价的评审遵循与公开招标的原则一致，即最低评标价原则。二、几种常用的采购方式5）直接签订合同（DirectContracting）直接采购是直接与一个供货人或土建工程承包人签订合同，没有一点竞争性。这种采购方式仅适用于以下5种情况：

①对某个按照银行接受的程序授予的现有货物或土建工程合同进行续签，以增购或增建类似性质的货物或土建工程。在这种情况下，应使银行满意地认为进一步竞争不会得到任何好处，且续签合同的价格是合理的。

②所需设备具有专卖性质，并且只能从单一货源获得。二、几种常用的采购方式5）直接签订合同（DirectContracting）③为了与现有设备相配套，设备或零配件的标准化可以作为向原供货人增加订货的正当理由。证明直接采购合理的条件应该是：原有设备必须是适用的；新增品目的数量一般应少于现有的数量；价格应合理；采购者对从其他厂商或设备来源处另行采购的好处已进行了考虑并已给予否定，且否定理由是银行可以接受的。

④负责工艺设计的承包人要求从某一特定供货商处采购关键部件，并以此作为性能保证的条件。⑤有特殊情况，比如应付自然灾害。二、几种常用的采购方式8）采购代理（ProcurementAgents）目的：

当借款人缺乏必要的组织机构、资源和采购经验时。可能希望（或世亚行要求借款人）聘请一家专门从事采购的公司作为其代理，协助借款人采购工程、货物、咨询顾问工作；

选择方法：

与采购工程和货物等有形的服务和产品不同，借款人在选择采购代理、设计公司等服务类公司提供智力和经验服务时，世亚行建议借款人不能采用最低评标价的方法选择采购代理公司，而需要采用综合打分法（通常技术分权重为80%~90%，价格分权重为20%~10%）的方法进行选择。世界银行的《采购指南》中还允许存在两种采购方式：(1)自营工程，即借款人使用自己的人员和设备进行施工，这可能是承建某些种类的土建工程惟一实际可行的方法。自营工程仅适用于下列所述情况：①无法事先确定所涉及的工程量；②工程小而分散，或位于边远地区，有资格的施工公司不大可能以合理的价格投标；③要求在不给日常运营造成混乱的情况下进行施工；④不可避免的工作中断的风险由借款人承担要比由承包人承担更合适；⑤需要迅速采取行动的紧急情况。(2)从联合国机构采购。在有些情况下，从联合国的专门机构(作为供货人)按照自己的程序采购那些小批量的货架交货的货物(主要用于教育、卫生及农村供水和环境卫生等领域)，可能是最经济有效的采购方式。三、招标程序世界银行和亚洲开发银行贷款项目的招标程序有四种类型：一阶段单信封招标程序一阶段双信封招标程序两阶段双信封招标程序两阶段招标程序三、类招标特程序一阶城段单冰信封瓦招标寻程序轮：一阶害段单漠信封浇招标明程序持即普魔通常对用的塞招标昂程序归。投门标人塘投标弹时将缝投标坊报价动和技泪术投交标文钥件封文装在贺同一丧个信殊封中潜同时私递交稻，同川时开倦标评驱标。钳递聋交了蹈响应奋招标峰文件广且最滥低评殖标价擦的投炕标中巡寿标。三、萝招标轿程序一阶简段双贩信封摆招标麦程序投标斑人投盈标时映将投喜标报栏价和绕技术华投标新文件巡寿分别鸽封装兰在两浓个不缎同的功信封数中同乘时递族交。粘招标幸人先陵对技万术投枕标文捐件进含行评裁审，境确定严响应失招标异文件日的技堪术文灵件。种不响味应招草标文迎件的妇技术迁文件疗将被渗拒绝鄙。招口标人域对经疼评审宿技术冤投标伟文件旬响应乖招标茶文件酿的投丘标报恩价进袋行公素开开姑标，避确定麦最低嚼评标袄价的直投标灭中标聋。一阶冬段双信信封餐招标晨程序惹适合六用于调选择鼓咨询壳公司我，技时术复张杂的皂大型撒设备师或交指钥匙齿合同荒采购闸时，富也可果以考醉虑采僵用。怜在使倦用该缠程序数选择感咨询歌公司暖时，健不能暑采用朴最低怪评标职价法斯，只斧能采岗用综序合打严分法挠，选定择技罚术建枕议书仪得分母和财伙务报棒价得叉分相贺加总矿分最检高的塌投标衔人为耳推荐吓中标浑人。三、铜招标芒程序两阶翅段双访信封零招标怀程序两阶互段双捷信封福招标势程序魔是亚邪行贷色款项宿目特稀有的炼一种别招标武程序款。招标号程序院分为川两个需阶段宫：1）唤第一荷阶段酸。投买标人晶投标菜时将愈投标拜报价诉和技潜术投猫标文顾件分餐别封译装在将两个贵不同争的信板封中节同时己递交狸。招千标人陷先对处技术另投标费文件展进行捆评审伤，确田定响坦应招要标文脂件的越技术概投标钩文件华。不齿响应扰招标克文件浙的技数术投念标文锈件，膏招标木人可工要求杰投标任人进勿行修戏改。安修改邻后的广技术漏投标毙文件群必须艇响应幼招标男文件井。投拣标人苦如拒坝绝按涛照招狂标人艘的要麦求修驻改技犬术投表标文禽件，扬其投慨标将贩被拒廊绝。2）塞第二晶阶段值。被气要求亮修改茄技术伍投标户文件骡的投每标人息递交割修改童后的柱技术规投标径文件蛋和补概充报塞价。诉补充学报价解只能讯是由晕于修堡改技倘术投布标文榜件而快导致构的修据改。招标壮人对兄收到梳的投裁标报评价和捉技术窝投标最文件驳进行租公开韵开标烟。经踪蝶评审球，确稍定技税术投件标文顷件响因应招库标文板件、岭评标键价最增低的闷投标味中标铲。三、夫招标符程序两阶荣段招监标程格序（菠或称祝两步椒法招漏标）1）妻第一摊阶段舌。邀猛请投商标人缸提交翅不含复价格挑的技疾术标恐。招鸣标人恩对收仿到的喷技术京进行东评审约，要柳求不赏满足核技术良要求矮的投爪标人总修改姓技术鱼方案岛。不存按招过标人猛要求摘修改耕技术友方案步的投湾标人饱将被火拒绝