QMS+案例分析题汇编

1页QMS案例分析题汇编6002在某建筑施工工程部现场，审核员觉察了如下事实：工程经理办公室放着一整套建设部编发的《建筑施工标准》大全，但该工程的技术负责人不知道哪些标准适用于现在施工的工程。7.2.1？？施工现场露天堆放着一些水泥，因前两天下雨而受潮，且局部包装袋已破损7.5.5 组成局部〕现场的一名电工没有电工操作证。6.2.2 力气、培训和意识依据以上证据，请说出该审核员审核了哪些标准条款？并判定是否存在不符合。6003某大厦保安部的墙上贴有《巡逻检查规定》，标明是两年前制定的，保安部经理供给的文件是六个月前刚GB/T19001-2023标准的那些条款，并推断时候存在不符合。为什么4.2.3G/4.2.3a6004饮料罐装车间靠近大门口的货架上放置着待罐装的饮料瓶，大门放开着，门外是大路，车来车往，尘土飞扬，依据以上证据，请说出审核员审核了GB/T19001-2023标准的那些条款，并判定是否存在不符合。为什么6.4工作环境6006餐厅内摆放的大大小小绿色植物上面落上一些灰尘，餐厅经理说绿色植物的清洁应归总务部管，总务部经理认为绿色植物摆放在餐厅，就应当由餐厅负责清洁，相关文件中规定了总务部负责室外的绿化、清洁，对室内GB/T19001-2023标准的那些条款，并判定是否存在不符合。为什么？5.5.1职责和权限(部门和岗位的职责、权限的分工)60079001标准中7.5.4顾客财产的要求，因而删减7.5.4。”依据以上状况，依据9001标准的要求，你认为该企业是否可以删减7.5.4顾客财产的要求？6010审核制造部门，部门主管说产品的原材料为本公司选购，所以无顾客供给的产品，审核员问无其他顾客供给的东西，主管说，只有交付用的周转箱是顾客的，而且每箱的摆放、固定、数量都由顾客规定，箱子也是顾客做的，但不属于产品的一局部，比照ISO9001：2023有无不合格，为什么？7.5.46011审核员在装配车间审核时，观看H233型产品装配后没有经质检员的检验就直接进展了包装。审核员问质检员：“H233型产品装配后不需要进展检验吗？”质检员说：“H233型产品是按顾客供给的图纸和工艺文件生产的，合同中规定此批产品由顾客负责验收，因此，我们没有制订这种产品的检验规程，也不需要进展检验，假设顾客验收时觉察有问题会通知销售科。”依据以上案例，依据9001标准的要求，你认为该案例不符合以下哪个要求？为什么？〔1〕〔T〕在对产品实现进展筹划时，组织应确定产品所需的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品的接收准则。---7.1c 7.1产品实现的筹划〔2〕〔〕组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一局部的顾客财产。〔3〕〔〕组织应对产品的特性进展监视和测量，以验证产品要求得到满足。6013审核员在对一家扮装品厂做文审时，见到手册中将设计开发的质量治理要求删减了，理由是产品是引进的不需要设计开发，针对这种状况，审核员应当做些什么？该厂的手册有否不合格，，为什么？设计与开发的输出、设计与开发确实认，不合格。应对设计和开发的输出6014审核员在加工车间观看三名质检员正在抽样检测加工好的工件,觉察三名质检员对工件抽样的比例不全都,审核员问为什么,一名质检员说:“由于没有这种工件的抽样比例做出明确的规定,我们都是凭阅历进展抽样检验,好在这种工件的加工质量稳定,多抽一点少抽一点没什么关系.“依据以上案例，依据9001标准的要求，你认为该案例中是否存在不符合?不符合9001标条要求?为什么?7.1c 产品实现的筹划6017某企业产品检验实行抽样的方式，但三个检验员的抽样比例都不一样，该企业也没有对抽样比例的文件作出规定。请推断是否符合GB/T19001-2023?为什么？7.16018零件加工车间规定不合格率不能大于1%。审核员查上个月的不合格品率统计报表，觉察上个月前15天的不合格率在0.5%到0.7%左右，但是后15天的不合格品率为0.95%至1%之间。审核员问车间主任：“不合格品率已经连续15天接近1%了，车间对此状况是否实行了措施？”车间主任说：“是吗？有这样的状况吗？我真没留意。不过，好在还没有超过1%，问题不大。”依据以上案例，依据9001标准的要求，你认为该案例中是否存在不符合?不符合9001标准的哪条要求?为什么?5.4.1 质量目标6019某公司在开发产品时，由于自身不具备设计力气，托付专业的设计院进展设计，然后依据设计图纸进展试生产、定型和批量投产。请问该公司是否可以删减GB/T19001-2023标准的7.3条款？为什么？不能设计和开发的输出6021〔但没有版本标识；〔2〕仓库其中一扇窗户开着，有雨水进入，且靠近窗户的产品配件已生锈；〔3〕仓库中有一区域，码放一堆产品，库管员说是不合格品，要返修，但无不合格品标识牌。依据以上证据，请说出该审核员审核了哪些标准条款？并判定是否存在不符合。4.2.3文件把握7.5.5产品防护8.3不合格品把握6022某宾馆一位客人在结账，先是楼层效劳员查房的结果迟迟不到，之后电脑又出了故障致使结账时间拖延，客人格外不满地说：“快点，我要赶飞机，赶不上你们要负责任！”，开头并没有人回应，后来宾馆值班经理闻讯匆忙赶过来，了解状况后马上在现场指挥处理，并说：“别急，我马上叫车送你去机场”，由于态度恳切，处怨我，是电脑的问题”。查房的效劳员说：“也不怨我，是你们没说清楚要我查哪个房间，”经理说：“我不想批判你们，是要你们想方法解决，否则今后再消灭类似问题，我就要惩罚你们了„”。请分析此场景表达了哪些质量治理原则，以及GB/T19001-20238.5.2订正措施8.5.36023某机械加工厂工人加工的产品经检验有30%左右不合格，经查该加工工序没有制订作业指导书，审核员ＡGB/T19001-2023标准的要求，你认为审核员Ａ的观点是7.5.1产品和效劳供给的把握】6024在某机械厂的备品库，审核员觉察了如下事实：墙上挂有仓库治理规定，但没有版本标识。4.2.3仓库内和产品存放整齐，但无产品标识牌，相应文件也未对此作出规定。7.5.3 7.5.5表示、贮存的符合性经仓库治理员介绍，配件A是来料加工，但A配件倒立摆放，未按包装箱指示箭头摆放。7.5.17.5.5产品防护仓库中有一区域，码放一堆产品，库管员说是不合格品，要返修，但无不合格品标识牌。【8.3组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和把握，以防止其非预期的使用和交付。】依据以上证据，请说出审核员审核了哪些条款？并判定：是否存在不符合。GB/T24001-2023容，并写出不符合事实。6025在机加工车间，某机床后靠墙处放着三个工件，审核员问这是否是合格品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。”在场搬运工解释说：“可能是昨天送库剩下的，等会我就运走。”询问当班检验员，检验员答复说：“这三件产品有些问题要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理。”【.5.36026W18用的是天蓝色硬纸板做的。车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要得急，供给科一时买不来。和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。审核员问“图纸和工艺部都没显示出来”，主任说“设计科科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。”【7.3.7设计和开发的更改7.5.1获得表述产品特性的信息】6027审核员在检测室抽查产品检测报告，共有5项指标的检测结果，而国家标准〔GBXXXX-2023〕规定该产品的检测工程应为8项。审核员询问检测室主任：“你们的检测工程为什么比国家标准规定少了3项？”检测室主任说：“按要求应当是8项，而我们是按工厂的检验规程要求办的。”接着出示了该检验规程，觉察确实少了3项要求。7.1C6028审核员在物资治理部审核时了解到，近期从A化工厂选购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料。审核员问对A厂是如何评价的，物资治理部长说：“A厂是顾客指定的，我们了解到他们的价格比其他厂廉价，虽然产7.4.1选购过程】6029审核员到某建筑工地审核时，问施工单位的工程负责人是如何对钢筋、水泥进展检验的。工程负责人说：A公司购置的，A认证，公司也于2023年就通过了QMS认证，因此他们的质量是有保证的，我们只是点点数量，直接拿来用就可以了，出了问题甲方会负责的。”【7.16030在家用品仓库中，审核员看到环境干净，堆放整齐，沿着走道巡察，看到标识也很清楚。但觉察有的热水器7只重叠，有的8只重叠，再看热水器包装箱上，都是6的标识。治理员说我们的制度规定仓库要统一堆高，这样才整齐，所以有的堆7件，有的堆8件，那边大盒中也有堆6件的。7.5.5贮存、标示6031审核员在检查已投入批量生产的SB-311产品的设计开发过程，觉察《设计评审报》的结论中产品使用的环境温度是0-300℃，就此，审核员检查了该产品的《使用说明书》，觉察说明书上写明产品使用的环境温度为0-260℃。7.5.16032审核员在质检科查看XH2型产品的最终检验状况，检验科长介绍说：“XH2型产品的最终检验是抽检，通常200件为一批，抽20XH2型产品的最终检验记录，确实是每批抽检了20件，且检验结果均合格。审核员又查看了XH2型产品的检验规程，觉察检验规程规定：XH2型产品的最终检验以200件为一批，每批40件检验。7.5.1？？6033审核员在某厂生产车间观看工人将已装配在产品上的螺杆上个个取下来并换上另一个螺杆，车间主任说：“工人不留神错装了螺杆，现在正返工重装。”审核员观看拆下来的螺杆和预备安装的螺杆粗看没有什么区分，但细看觉察螺杆的螺纹和螺距不同，两种螺杆没有任何标记。审核员说：“这两种螺杆不太好区分，你们为什么没有做标识呢？”车间主任答复说：“是简洁混淆，但是工人都很娴熟，一般是不会搞错，做不做标识大体没有关系。”7.5.38.3混料，错料现象的解释6034审核员在某企业胶装车间审核，车间主任介绍说：“现在生产是的Y-5型产品，胶装是产品生产的特别过程，胶装完成后就是成品了。”审核员问：“如何监控胶装过程的质量呢？”车间主任说：“由操作人员按‘胶装工艺指导书’对胶装剂的配比进展连续把握。”审核员查阅了“Y-5型产品胶装工艺指导书”，观看3.6条规定“......胶装机的当班操装人员负责对胶装剂的配比进展连续监控，每小时记录一次。”审核员要求查看当天的监控记录，觉察此份监控记录是从早晨8:30开头记录的，最终一项为哪一项17:30，全部相应记录均已填完，并签上操作人员李成的名字。审核员查看了下手表，时间是下午15:12。操作人员李成不好意思地解释说：“我是提前填好了今日的记录。胶装机上有配比监控软件，一般不会有什么问题，每隔一小时去查看并记录一次太麻烦了。”审核员查看了一下配比监控显示，显示的数据在正常范围内。【7.5.1e实施监视和测量】6035ISO9001认证，在提交给认证机构的质量手册中将7.3“设计和开发”条款进展了删减。不行以。供给满足顾客和法律法规要求的力气和责任时，不行以。。6036审核员在办公室观看“公司治理文件汇编”中的文件均为其次版，查阅受控文件清单上有八份文件是第三8份文件都是今年7月份修改后换版的，已经发放到有关部门使用，‘公司治理文件汇编’只是我们部门存档用的，换不换没关系。”4.2.36037审核员在质检科看到一份编号为2023-03-02的不合格报告单上写明：按WE12-2023工艺文件进展返修。审核员要求查看这批不合格品的复检记录，质检员说：“这批不合格品按工艺文件返修后还是不合格的，检验已没有什么意义了，可以用就行了。”8.3应对不合格实行措施后再确认，以保证其符合性。6038装配的最终一个工位是最终检验，由电脑把握的测试仪监测并自动记录，分别不合格品，审核员问测试仪是否认期校准，车间主任说这是160万美金买来的、世界上最先进的设备。国内只此一台，而且我们指定工程师保养，操作工不能擅动，确定可信。7.6监视与测量设备的把握60398份，看到检验工程和方法均符合检验标准。审核员问质检科长：“这种产品是否有国家或行业标准？”科长说：“有”，并向审核员供给了此产品的GB3906-91标准。审核员将检验标准与GB3906-91标准核对后，觉察检验标准中缺少GB3906-91标准中要求的出厂试验必需做的“操作试验5次”和“绝缘电阻”工程，检验记录表中没有这两项检验工程。科长解释说：“操作试验我们都做的，但是没有进展记录，至于‘绝缘电阻’，我们始终就没有消灭过什么问题，所以就免检了”。7.1.c6040某企业的总工兼任治理代表，当审核员问其如何履行其职责保持质量治理体系的有效性时，总工对审核员说：“我的工作重点还是抓技术和产品质量，寻常没时间管保持质量体系的具体事情，这各问题等你们审核质保部时再问，这些事都是质保部的工作，质保部部长比我清楚。”5.5.15.5.2治理者代表6041审核员在销售部的合同记录簿上看到很多修改的注明，销售员说：“这些都是公司的长期固定用户，他们随时调整送货量，不用办手续，打个来就行了，我们按里的要求交付产品。”审核员抽取了上月的一份修改记录，上面写明“数量从1500个增加到3000个”，审核员核对了此合同的发货记录，觉察到现在为止实际上只交付了1500个。销售员解释说：“这是我经手的，当时很忙，忘了将数量的变化状况告知生产调度和生产车间，所以没来得及组织生产，现在这个用户正在埋怨呢。”4.2.4记录把握6042审核员在装配车间观看几个工人正在清洗零件，便问工人为什么要清洗零件，工人说：“以前零件清洁度差，屡次造成出厂后的产品损坏，现在领导在贯彻ISO9001：2023标准后增加了零件清洗过程。”审核员观看清洗槽中的清洗液已经混有金属末，就问工人这样的清洗液能将零件清洗干净吗？工人说：“看样子是该换清洗液了，但是对清洗液的要求较高，要把握配比、杂质量、酸碱度、黏度、浊度、温度等多项要求，技术员跟我们也讲过好屡次了，可是我们总是记不全，有时就遗忘测试和更换了。”7.5.16043CS-002测试仪的检定周期为12定方式为自检。审核员请计量科长供给当测试仪的自检规程，计量科长说：“这种测试仪是从国外进口的专用测试仪，我们只是依据国外厂家的介绍进展校准，没有文字上的规定，这台测试仪已经使用两年了，从未消灭过问题。”7.66046某商场盒装鲜奶放在冷柜中出售，但冷柜上看不到到底温度时多少？7.5.1b6047审核员在某施工工地上觉察有几名构件焊接的工作没有上岗证，施工队长说：“由于要赶工期，我们从其他施工队临时借了这几名焊工来帮助，由于不是自己的施工工人，所以没有给他们发上岗证。”审核员问施工队长是否确认这几个人的资格，施工队长说：“没有这个必要吧，应当没问题。”7.5.2b设备的认可和人员吃个的鉴定6050某厂的质量治理体系文件中既无治理评审程序又无内审程序。8.2.25.6治理评审6051审核员在包装车间观看工人正在用纸箱包装某产品，审核员查看该产品的包装指导书，指导书上规定应当用木箱包装。车间主任解释说：“上次内审时已经觉察了这个问题，还开了一个不符合报告，但是由于木箱的本钱比较高，我们使用纸箱包装有一段时间了，也没有什么问题，所以，我们就没有改。”8.2.2？？6052再人事教育科查看人员培训状况时觉察，全部搬运人员和局部焊接工作的培训无记录可查。审核员问如何对培训的有效性进展评价？人事科长说：“反正都培训了，有效性很难评价，但我们信任他们。”6.2.2力气、培训与意识6053审核员在某建筑施工公司的施工工程现场审核，觉察这个工程所用的钢筋都是从华建材公司选购的，且华建材公司列在合格供方名单中。审核员要求查看对华建材公司进展评价的记录，工程经理说：“没有对华建材公司进展过评价，这个工程的全部钢筋之所以从华建材公司选购，并不是由于华建材公司的钢筋质量好，而是由于这是甲方指定的供给商，他们供给的钢筋价格还挺高，但我们也没方法，只能从他们那里选购，评价也没什么意义，所以没有评价就直接列到了合格供方名单上了。”7.4.37.4.1选购过程88公里/小时。工厂召开了签定会，此摩托车的设计通过签定。7.3.5设计和开发的验证6055审核员在某企业技术部审核，查看到销售部转来的几份顾客意见反响表，上面都是反HT-3型把握柜因柜门设计不合理而影响正常操作的意见审核员要求查看HT-3把握柜的设计资料技术部负责人说“HT-3型把握柜是改型设计的产品，原来的把握柜门尺寸和外观都比较笨重，经争论批准后，去年年底对柜门进展了改型设计，尺寸和外观都比以前更精巧了，但是改型设计时无视了对里面操作盘的影响，现在确实存在着不便于操作的问题，我们正打算进一步改进设计。”审核员查看了HT-3型把握柜的设计更改资料，觉察对改型设计评审的记录里确没有涉及对操作系统可能造成的影响。