2022年证券考试考点精讲：证券经纪业务的含义和特点_第1页
2022年证券考试考点精讲：证券经纪业务的含义和特点_第2页
2022年证券考试考点精讲：证券经纪业务的含义和特点_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

2022年证券考试考点精讲：证券经纪业务的含义和特点1．证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，承受客户托付，根据客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

2．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取肯定比例的佣金作为业务收入。

3．证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

4．在证券经纪业务中包含的要素有：托付人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

例4—1(2022年3月考题·多项选择题)

在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。

A．证券交易对象

B．股票和债券的发行人

C．证券经纪商和托付人

D．证券交易所

【参考答案】ACD

【解析】在证券经纪业务中，包含的要素有：托付人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。由于第一章已经说明托付人、证券交易所和证券交易对象的主要内容，所以这里仅对证券经纪商及其作用再作些说明。

5．证券经纪商，是指承受客户托付，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

证券经纪商与客户是托付代理关系，证券经纪商不担当交易中的价格风险。我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。

6．证券经纪商的作用：(1)充当证券买卖的媒介，提高了证券市场的流淌性和效率；(2)供应信息效劳。

二、证券经纪业务的特点

(一)业务对象的广泛性全部上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。

(二)证券经纪商的中介性

证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进展证券买卖，也不担当交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按肯定的要求和规章快速、精确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。

(三)客户指令的权威性

证券经纪商要严格根据托付人的要求办理托付事务，这是证券经纪商对托付人的首要义务。

证券经纪商必需严格地根据托付人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券，不能自作主见，擅自转变托付人的意愿。假如状况发生变化，即使是为维护托付人的权益不得不变更托付人的指令，也应事先征得托付人的同意。

(四)客户资料的保密性

在证券经纪业务中，托付人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到托付人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有商定的除外。

例4—2(2022年3月考题·单项选择题)

同自营业务相比，以下各项中（）是证券经纪业务的特点。

A．客户资料的保密性

B．交易行为的自主性

C．选择交易方式的自主性

D．收益的不稳定性

【参考答案

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 工作计划

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论