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文档简介

2022年证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询考点一证券投资询问、证券投资参谋、证券讨论报告的概念

考点二证券、期货投资询问业务的界定

证券、期货投资询问是指从事证券、期货投资询问业务的机构及其投资询问人员以以下形式为证券、期货投资人或者客户供应证券、期货投资分析和猜测或者建议等直接或间接有偿询问效劳的活动：

(1)承受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳。

(2)举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等。

(3)在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问效劳。

(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问效劳。

(5)中国证券监视治理委员会认定的其他形式。

考点三申请证券、期货投资询问从业资格的机构应具备的条件

申请证券、期货投资询问从业资格的机构，应当具备以下条件：

(1)分别从事证券或者期货投资询问业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资询问业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员；其高级治理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资询问从业资格。

(2)有100万元人民币以上的注册资本。

(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

(4)有公司章程。

(5)有健全的内部治理制度。

(6)具备中国证监会要求的其他条件。

考点四申请证券、期货投资询问从业资格的机构应提交的文件

申请证券、期货投资询问从业资格的机构，应当提交以下文件：

(1)中国证监会统一印制的申请表。

(2)公司章程。

(3)企业法人营业执照。

(4)机构高级治理人员和从事证券、期货投资询问业务人员名单及其学历、工作经受和从业资格证书。

(5)开展投资询问业务的方式和内部治理规章制度。

(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码。

(7)由注册会计师供应的验资报告。

(8)中国证监会要求供应的其他文件。

考点五证券、期货投资询问机构办理年检应提交的文件

证券、期货投资询问机构办理年检时，应当提交以下文件：

(1)年检申请报告。

(2)年度业务报告。

(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

考点六荐股软件

《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资询问业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”，是指具备以下一项或多项证券投资询问效劳功能的软件产品、软件工具或者终端设备：

(1)供应涉及详细证券投资品种的投资分析意见，或者猜测详细证券投资品种的价格走势。

(2)供

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