某某公司廉洁风险防范管理手册

XX集团XXXX有限责任公司廉 洁风 险防 范管理 手册2010年11月目 录1.0XX2.0XX公司廉洁风险防范管理流程3.0XX公司廉洁风险防范管理责任分工4.0XX公司廉洁风险防控一览表5.0公司领导廉洁风险防控一览表各单位廉洁风险防范管理资料综合办公室廉洁风险防范管理资料财务部廉洁风险防范管理资料企管部廉洁风险防范管理资料供应配套部廉洁风险防范管理资料销售部廉洁风险防范管理资料研究设计所廉洁风险防范管理资料生产安全部廉洁风险防范管理资料品质部廉洁风险防范管理资料车间廉洁风险防范管理资料1.0XX公司廉洁风险防范管理组织体系图XXXX公司廉洁风险防范管理工作领导小组领导小组办公室日常管理部门考核部门综合办公室财务部研究设计所安全生产部品质部供配部销售部企管部综合办公室公司各车间2.0XX公司廉洁风险防范管理流程图领办公领办公风险警示自导室洁预警提醒查合改改方正评估果完善动态纠正评明确目制度监控处理价计划阶段(Plan)执行阶段(Do)计划阶段(Plan)执行阶段(Do)考核阶段(Check)修正阶段(Action)制廉洁风险定廉洁风险管理实施案前期预防明确岗位中期监控定期自查后期处理问责诫勉制定考核计划考核综评估整纠持续进考核结XX分管部门 责任人 工 作 内 容 主 要 责 任 时间要领导明晰公司重大事项决策程序，编制流程图。重要人事任免程序、明晰人事调动，编制流程图。

落实本部门风险点排查，排查重大事项决策、重要人事任免风险点、审查和规范机关各部门职责权限、综合办

XXXXXX

4、工资发放审批程序，编制流程图。XX 5、明晰职工退休、养老保险缴纳审批程序，编制流程图。67、明晰新闻宣传报道程序，编制流程图。8对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

排查宣传经费管理风险点，组织实施廉洁风险防范管理、按照廉洁风险防范管理要求，完善人力资源信息化建设方案、协助建立廉洁风险信息化平台，督促指导各部门责任分工落实情况，制定防范措施，

2010年10月底前明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。财务部 XXX XX 明晰大额度资金使用审批程序，编制流程图。

落实本部门风险点排查，排查大额度资金使用的决策风险点制定防 2010年103.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

范措施；按照廉洁风险防范管理要求，健全完善金碟财务系统

月底前明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。2010年10生产安全部

XX XXX

程图。明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。明晰重大安全事故处理程序，编制流程图；

措施；按照廉洁风险防范管理要求，完善安全生产管理信息化系统方案。

月底前1—2分管部门 责任人 工 作 内 容 主 要 责 任 时间要领导研究设

明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。XX XXX 管理信息化建设。

落实本部门风险点排查，完善防范措施；按照廉洁风险防范管理要 2010年10计所3、制定图纸技术资料管理工作流程，编制流程图。1—2

求，编制关键岗位审批流程；健全完善技术管理信息化系统。

月底前明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。企管部 3.明晰招标工作程序，编制流程图。

落实本部门风险点排场，完善防范措施；按照廉洁风险防范管理要求健全完善工程技术管理信息化 2010年10XXX XXX

4、将廉洁风险防范的要求纳入审计信息系统建设方案。1—2

系统，协助建立廉洁风险信息化平台，督促指导各部门责任分工落实情况，落实本部门风险点排查，制定防范措施。

月底前纪检监察 XXX XXX 1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。 落实本部门风险点排查制定防范 2010年10（综合办企管部）

3、制定效率效益监察工作程序。4、对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

措施，组织实施廉洁风险防范管

月底前明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。明晰招标工作程序，编制流程图。3、明晰物资采购工作程序，编制流程图。供配部 XX XX 4、制定外协厂家考查工作程序，编制流程图。

落实本部门风险点排查制定防范 2010年10管理信息化建设。

措施。

月底前1—2分管部门 责任人 工 作 内 容 主 要 责 任 时间要领导明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。明晰投标工作程序，编制流程图。销售部 XX XXX

3、明晰产品销售工作程序，编制流程图。 落实本部门风险点排查排查销售 2010年10管理信息化建设。1—2明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。

费用管理风险点，制定防范措施。 月底前支架推

明晰产品推广服务工作程序，编制流程图。XX XXX 3

落实本部门风险点排查制定防范 2010年10广部管理信息化建设。4.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

措施。

月底前品质部 XX XXX

明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。 落实本部门风险点排查制定防

2010年10

措施。

月底前3、按照廉洁风险防范管理要求和各部门工作流程，实施廉洁风险管理信息化建设。4.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。工会 XXX XXX 2.明晰工会重大活动、事项费用开支审批程序，编制流程图

落实本部门风险点排查排查工会 2010年103.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

经费管理风险点，制定防范措施

月底前1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。团总支 XXX XXX 2.明晰共青团重大活动、事项费用开支审批程序，编制流程图

落实本部门风险点排查排查团委 2010年103.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

经费管理风险点，制定防范措施

月底前4.0XX公司廉洁风险防范管理风险防控一览表类类风险主管责任部风险类型 风险点 防范措施 考核机制别 等级 领导 门1.可能存在对安全生产的风险认识1.明确干部职责范围党风廉洁1.可能存在对安全生产的风险认识1.明确干部职责范围党风廉洁成立廉洁风险防范管理工作领不足和以人为本思想有差距的现建设责任；导小组，领导小组实施检查评估思想道德风险象；2、可能存在缺乏全局观念、制二2.加强学习，提高思想意识与敬考核的责任主体，对各单位、各定制度缺少沟通，自以为是，本位业精神，不断提高业务技能与管部门风险防范管理工作进行检思想严重的现象；理水平；查考核；安全副经理生产安3.制定公司价格管理办法，明确廉洁风险防范管理与企业正常生产3.可能存在提供产品成本价格时不生产安全全部产品价格制定程序，加强价格审的经营工作、落实党风廉洁建设管理岗位职责风险严谨、徇私情损害公司利益的现象；4.可能存在结算车间产值、工资不严一部部长核；4.制定车间工资结算办法，并根责任制一并评议、一并检查、一并考核；定期监督检查，并按照谨、讲人情的现象；据情况及时修订；提高车间工资有关规定对违反规定者进行处结算透明度；理，情节严重的移交地方司法机业务流程风险一5.进一步完善相关制度、规定，建立岗位工作标准和工作流程，有效果；足顾客急件产品需求而忽视发货流足顾客急件产品需求而忽视发货流实现规范化和制度化操作；程导致公司利益受损的现象；7.可能存在执行制度随意性大的现6.完善相应的管理制度，严格要 运用考核评价结果落实责任表制度机制风险 象可能存在执行制度不严谨讲三求和执纪监督；彰先进，促进工作；人情有差异性的现象；9.可能存在将企业安全、生产、技术7.签订重要岗位廉洁从业承诺定期监督检查，并按照有关规定外部环境风险 秘密等资料私自泄露，从中收取好二书强化素质教育加强企业安 对违规者进行处理情节严重的处费等现象；全生产技术档案管理。移交地方司法机关处理。类风险主管责任部风险类型 风险点 防范措施 考核机制别 等级 领导 门销售管理

1.可能存在对产品销售市场风险认呆坏账而损害公司利益的现象；2.二可能存在缺乏全局观念、各片区间恶性竞争及与客户信息沟通不畅而损害公司利益的现象；3.可能存在走访客户、客户接待时因认识不足、或人情利益诱惑致销售费用控制不力、或丢失客户、损害

副经理长

建设责任；按照要求制定年度工作目标和计划，制定指标完成情况考核办法，并严格检查考核；

成立廉洁风险防范管理工作领部门风险防范管理工作进行检查考核；廉洁风险防范管理与企业正常岗位职责风险 公司形象的现象可能存在提供客 一户订货信息时不严谨、出现库存积压的现象；5.可能出现编制投标书、报价及填写发货凭证时不严谨、损

完善销售管理制度及销售绩市场开拓与工资挂钩考核；

并考核；定期监督检查，并按照有关规定对违反规定者进行处害公司利益的现象；6.可能出现价格谈判、合同签订不严业务流程风险 谨不遵守发货流程损害公司利益的 现象；

进一步完善相关制度、规定，实现规范化和制度化操作；

有效果；

可能存在执行制度随意性大的现三象；

求和执纪监督；签订重要岗位廉洁从业承诺

运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；定期监督检查，并按照有关规定外部环境风险 息、成本信息等资料私自泄露，从 二

书，强化素质教育，加强企业安

对违规者进行处理，情节严重的中收取好处费等现象；类

风险 主

责任部

全生产技术档案管理

移交地方司法机关处理。风险类型 风险点别

等级 领导 门

防范措施 考核机制商信息调查不全、采购失误损害公思想道德风险 司利益的现象.可能存在缺乏全局 观念、适时适量适价供应物资不足物资影响生产进度的现象；供应3.可能存在物资采购过程中虚增采委外购价格或购买质次价高的物资损害加工公司利益的现象；4.可能存在物资管管理

副经理 供应供应配套 套部部长

建设责任；业精神；和计划；签订重要岗位廉洁从业承诺

成立廉洁风险防范管理工作领部门风险防范管理工作进行检查考核；廉洁风险防范管理与企业正常岗位职责风险理过程中业务技能不足使物资毁损损害公司利益的现象；5.可能存在在物资采购、委外加工、物资管理工作中不遵守上级规定的现象；

一 书，强化素质教育加强岗技能培训及考核工作；6.加强审计监督及效能监察，提高采购过程透明度；

并考核；定期监督检查，并按照有关规定对违反规定者进行处6.可能存在委外加工供应商选择、合6.可能存在委外加工供应商选择、合有效果；8.进一步完善相关制度、规定，同签订等过程中因流程设定不合业务流程风险 建立岗位工作标准和工作流程，理、或不遵守业务流程导致公司利实现规范化和制度化操作；益受损的现象；7.可能存在执行制度随意性大的现8.完善相应的管理制度，严格要 运用考核评价结果落实责任表制度机制风险 三象； 求和执纪监督； 彰先进，促进工作；定期监督检查，并按照有关规定8.可能存在将招标采购信息等资料9.完善流程设置，分离不相容职外部环境风险 二 对违规者进行处理情节严重的私自泄露，从中收取好处费等现象； 务，并加强监督检查。移交地方司法机关处理。类风险主管责任部风险类型 风险点 防范措施 考核机制别 等级 领导 门技术

1.可能存在对产品安全设计风险认识不足和以人为本思想有差距的现三象；2.可能存在大局观不强、为生产销售提供技术服务意识差的现象；3.可能存在业务技能不足产品图纸

建设责任；业精神；

成立廉洁风险防范管理工作领部门风险防范管理工作进行检查考核；廉洁风险防范管理与企业正常研发 绘制时有差错的现象可能存在设

计所 3.按照要求制定年度工作目

的经营工作、落实党风廉洁建设管理

计选型时与供应商勾结减少采购环一节供应商选择范围损害公司利益的术人员考核中有差异性的现象；

所所长

和计划；4.加强岗位技能培训及考核工作；

有关规定对违反规定者进行处

6.可能存在提供生产及委外加工图一纸或图纸更改时不遵守业务流程造

5.进一步完善相关制度、规定， 关处理;有布置有检查有总结建立岗位工作标准和工作流程， 有效果；成生产环节返工的现象；实现规范化和制度化操作；7.可能存在执行制度随意性大的现6.完善相应的管理制度，严格要运用考核评价结果落实责任，表制度机制风险三象；求和执纪监督；彰先进，促进工作；8.可能存在将公司产品技术信息、专7.签订重要岗位廉洁从业承诺定期监督检查，并按照有关规定外部环境风险利技术信息及产品图纸技术等资料一书，强化素质教育，加强企业安对违规者进行处理，情节严重的私自泄露，从中收取好处费等现象；全生产技术档案管理。移交地方司法机关处理。类别风险类型风险点风险等级主管领导责任部门防范措施考核机制1.可能存在对质量管理风险认识不1.明确干部职责范围党风廉洁成立廉洁风险防范管理工作领总工程师质量足为基层服务思想有差距的现象；品质部建设责任；导小组，领导小组实施检查评估思想道德风险三品质部部管理2.可能存在全局观不强，因检验不及2.加强学习，提高思想意识与敬考核的责任主体，对各单位、各长时影响生产进度的现象；3.可能存在业精神；部门风险防范管理工作进行检检验过程中不坚持按标准评判的现象；4.可能存在因业务技能不足未能判岗位职责风险 商质量责任判定中损害公司利益的 现象.可能存在质量纠正预防措施失误的现象；7.可能存在遵守业务流程随意性大业务流程风险 二的现象；

和计划；作；规范进行检验作业；进一步完善相关制度、规定，实现规范化和制度化操作；

查考核；廉洁风险防范管理与企业正常有关规定对违反规定者进行处有效果；8.可能存在执行制度随意性大的现7.完善相应的管理制度，严格要运用考核评价结果落实责任，表制度机制风险三象；求和执纪监督；彰先进，促进工作；9.可能存在将公司产品技术信息、专8.签订重要岗位廉洁从业承诺定期监督检查，并按照有关规定外部环