律师接案流程及律师尽职调查

20-律师事务所办案流程一、接待和受理1、律师应认真接待当事人来访,详细询问当事人有关情况,做好谈话笔录.当事人指定律师的,由被指定律师接待;被指定律师不在律师事务所时，由律师事务所与其另行约定时间接待。2、律师针对当事人的咨询内容，依据事实和法律进行解答，对不涉及法律问题的咨询，应当告知当事人向有关部门询问。接待律师应了解客户的法律服务需求,提出初步解决争议的方法和途径,不得诱导当事人诉讼或向当事人作虚假承诺3、当事人明确要求聘请律师办理法律事务的，应当依据有关规定予以审查，符合接受委托条件的，可以受理。二、接受委托1、当事人要求建立委托关系的，接待律师应当与委托人就委托事项的代理范围、代理内容、代理权限、代理费用、代理期限等进行协商，达成一致意见后，由律师事务所与委托人签订委托合同，签订委托合同前,律师事务所应审查是否存在利益冲突2、律师事务所与委托人签署《委托协议》一式二份，一份交委托人，一份由律师事务所存档。3、开具律师事务所介绍信、所函，委托人签署《授权委托书》，由律师呈交办案机关。4、律师承办案件必须由律师事务所统一收案，统一收费并进行立案登记。三、调查取证1、律师参加诉讼活动，依照有关法律的规定，调查、收集、查阅与本案有关的材料，担任辩护人的承办律师应当会见犯罪嫌疑人或被告人，了解案情，告知诉权。2、律师承办法律事务，经有关单位或者个人同意，可以向他们调查取证，必要时，律师应组织或申请相关部门进行鉴定。四、法律顾问1、常年法律顾问以常年法律顾问身份为客户提供日常咨询服务，主要工作包括提供口头和书面咨询意见、参与商业谈判、参与商业决策及企业资信调查、为决策者提供涉及经营活动的法律可行性方案或进行法律可行性论证、起草或修改合同文件等。2、项目法律顾问针对客户的特定项目或领域涉及的法律问题提供咨询、参与特定事项的谈判、起草特定事项所需法律文件，为客户进行项目投资、与第三人进行项目合作经营提供法律服务，处理涉及客户委托的其它事项等。五、诉讼1、对委托人的业务应当单独建档，应当保存完整的工作记录，对涉及委托人的证据、法律文件和财物应当妥善保管。承办律师对获知的委托人商业机密或个人隐私负有保密义务，非有法律规定或委托人同意，不得向任何第三方披露。2、律师应当及时告知委托人有关代理工作的进展情况，律师对委托人了解委托事项情况的要求，应当尽快给予答复。3、重大、疑难、复杂、敏感或拟作无罪辩护的案件应按规定报告并组织律师讨论并做好记录。4、律师接到开庭通知书后，应按时出庭，如因故不能出庭，应争取延期开庭或与当事人协商，改派其他律师出庭5、律师出庭应该遵守法庭规则和法庭秩序。6、律师应认真履行自身职责，做好提问答辩工作，并积极参与法庭调解，维护当事人合法权益。六、结案1、律师承办案件结案后，应认真写好办案总结，整理案卷归档。2、对于办案中提前解除委托关系的，律师应写出办案总结，说明原因，并附上相关解除委托关系的手续，整理案卷归档。律师事务所办案流程一、接待和受理1、律师应认真接待当事人来访,详细询问当事人有关情况,做好谈话笔录.当事人指定律师的,由被指定律师接待;被指定律师不在律师事务所时，由律师事务所与其另行约定时间接待。2、律师针对当事人的咨询内容，依据事实和法律进行解答，对不涉及法律问题的咨询，应当告知当事人向有关部门询问。接待律师应了解客户的法律服务需求,提出初步解决争议的方法和途径,不得诱导当事人诉讼或向当事人作虚假承诺3、当事人明确要求聘请律师办理法律事务的，应当依据有关规定予以审查，符合接受委托条件的，可以受理。二、接受委托1、当事人要求建立委托关系的，接待律师应当与委托人就委托事项的代理范围、代理内容、代理权限、代理费用、代理期限等进行协商，达成一致意见后，由律师事务所与委托人签订委托合同，签订委托合同前,律师事务所应审查是否存在利益冲突2、律师事务所与委托人签署《委托协议》一式二份，一份交委托人，一份由律师事务所存档。3、开具律师事务所介绍信、所函，委托人签署《授权委托书》，由律师呈交办案机关。4、律师承办案件必须由律师事务所统一收案，统一收费并进行立案登记。三、调查取证1、律师参加诉讼活动，依照有关法律的规定，调查、收集、查阅与本案有关的材料，担任辩护人的承办律师应当会见犯罪嫌疑人或被告人，了解案情，告知诉权。2、律师承办法律事务，经有关单位或者个人同意，可以向他们调查取证，必要时，律师应组织或申请相关部门进行鉴定。四、法律顾问1、常年法律顾问以常年法律顾问身份为客户提供日常咨询服务，主要工作包括提供口头和书面咨询意见、参与商业谈判、参与商业决策及企业资信调查、为决策者提供涉及经营活动的法律可行性方案或进行法律可行性论证、起草或修改合同文件等。2、项目法律顾问针对客户的特定项目或领域涉及的法律问题提供咨询、参与特定事项的谈判、起草特定事项所需法律文件，为客户进行项目投资、与第三人进行项目合作经营提供法律服务，处理涉及客户委托的其它事项等。五、诉讼1、对委托人的业务应当单独建档，应当保存完整的工作记录，对涉及委托人的证据、法律文件和财物应当妥善保管。承办律师对获知的委托人商业机密或个人隐私负有保密义务，非有法律规定或委托人同意，不得向任何第三方披露。2、律师应当及时告知委托人有关代理工作的进展情况，律师对委托人了解委托事项情况的要求，应当尽快给予答复。3、重大、疑难、复杂、敏感或拟作无罪辩护的案件应按规定报告并组织律师讨论并做好记录。4、律师接到开庭通知书后，应按时出庭，如因故不能出庭，应争取延期开庭或与当事人协商，改派其他律师出庭5、律师出庭应该遵守法庭规则和法庭秩序。6、律师应认真履行自身职责，做好提问答辩工作，并积极参与法庭调解，维护当事人合法权益。六、结案1、律师承办案件结案后，应认真写好办案总结，整理案卷归档。2、对于办案中提前解除委托关系的，律师应写出办案总结，说明原因，并附上相关解除委托关系的手续，整理案卷归档。北京市XX律师事务所关于阿拉善盟捍沙生态治理有限责任公司首次公开发行股票并上市项目的尽职调查清单敬启者：北京市XX律师事务所（以下简称“本所”）受阿拉善盟捍沙生态治理有限责任公司（以下简称“贵司”）委托，担任贵司首次公开发行股票并上市项目的专项法律顾问，本所现提交尽职调查清单，对贵司进行尽职调查。请贵司按照本文件清单的要求，尽量提供原始文件（包括但不限于经贵司所在地工商管理机关加盖专用章的工商档案）和加盖贵司公章的、撰写人署名的书面说明、证明或承诺。确实无法提供原件的，贵司可提供复印件（但须加盖贵司公章）。贵司有义务保证该等文件、资料（包括原件和复印件）的真实性、准确性和完整性。贵司如对本文件清单有任何疑问、意见和建议，请及时与本所律师联系，以保证尽职调查工作的顺利进行。需要说明的是，本文件清单中各部分文件/问题之间可能存在重复和交叉，请贵司本着诚实信用、充分披露的原则提供相关文件。此外，对贵司提供的所有文件和资料，本所和本所律师承担保密义务。如果涉及重大保密事项，请贵司予以特别说明。此外，请贵司请注意：(1)本清单所有资料请提供书面版本，如有电子版本并请将电子文件发至本所律师电子邮箱；(2)如果没有清单中所列文件，请答复“无”；如某项问题不适用于公司，则请答复“不适用”；如果所列文件已经提供，请答复“已提供”；(3)除非特别指出，以下“公司”均包括公司及其子（分）公司。(4)请各公司分别回复清单各项内容，如果有该公司不适用的情况，请在“答复”格内填写不适用的具体情况，各公司回复的清单本身将作为本所尽职调查的一部分，并请加盖公章后提供给本所；(5)如对本清单有任何问题，请联系本所律师：孟宪实律师徐京龙律师张艺娇律师为保证本次专项法律顾问工作的顺利完成，随着尽职调查工作的进一步开展，本所可能发出补充尽职调查文件清单，要求贵司进一步提供相关文件、资料，请贵司协助。

问题答复一、公司及子(分)公司请提供公司及子（分）现行有效的以下组织性文件：营业执照；组织机构代码证；税务登记证；注：若已领取三证合一后的营业执照，提供营业执照即可。请提供公司及子（分）全套工商登记资料。请提供从工商行政管理机关打印的列明公司及子（分）目前基本情况（包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等）的信息查询电脑单；如主管工商机关不能打印电脑单，请提供主管工商机关就前述事项出具的书面证明。二、股东及实际控制人请提供公司最终自然人股东的身份证复印件或其他身份证明文件，并说明是否拥有境外居留权。请说明郭文军与郭文忠及佟盟是否存在亲属关系。请提供每个自然人股东、间接持有公司股权的自然人及其亲属目前在公司（包括子（分）公司）的任职情况。股东所持公司股权如存在被质押、冻结或其它权利受限制的情况，请提供质押登记、司法裁定等相关文件。请说明公司主要股东持有的公司股权目前是否存在权属纠纷情况，是否存在委托持股、代持、信托等情况。三、董事、监事及高级管理人员请提供公司现任董事、监事及高级管理人员名单，并列出其目前的全部任职情况（包括在公司及其他单位的各项任职）。请提供前述人员的身份证复印件和个人履历。公司董事、监事及高级管理人员相互之间如存在亲属关系，请说明。请说明公司历年以来董事、监事及高级管理人员的变动情况，并提供与前述人员变动有关的历次股东会决议、董事会决议、职代会推举文件、股东委派文件或辞职文件。公司与董事、监事、高级管理人员之间如签订有聘用协议或作出过任何承诺文件，请提供。公司高级管理人员如存在股东单位、实际控制人或其控制的其他企业兼职的情况，请提供有关人员最近一年从兼职企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇、退休金计划等。请公司董事、监事及高级管理人员分别就其是否存在《公司法》第146条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情况作出书面说明。请公司董事、监事及高级管理人员分别就其个人及直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况，是否存在与公司利益发生冲突的对外投资作出书面说明。四、组织架构和法人治理请提供公司内部组织架构图。请说明历年以来公司章程的历次修改情况，包括修改原因、修改内容及是否办理工商备案登记手续，并提供相关的股东会决议及历次修改后的章程或章程修正案。请提供公司历年以来历次股东会、董事会及监事会决议。请提供公司所有内部控制的制度的电子版及书面版本。请提供公司的所有组织机构的职能及其分工的电子版本。五、业务请简要介绍公司各项主营业务的内容、经营模式和操作流程。请简要介绍公司主营产品的应用领域及具体用途。请提供公司已取得的与业务运作相关的各项资质证书、政府批文及授权许可文件。请提供公司使用生产技术的相关许可使用协议、合作协议（如有）。请提供计划主管部门核准（备案）公司各建设项目的相关文件。请提供公司与有关院校、科研机构签订的相关技术研发协议或者合作协议。公司与前五大供应和采购商的合同。公司历年至今的所有审计报告及其电子版本。请提供公司高新技术企业资格证书及其申请的全套资料的书面及电子版本。请提供公司产品相关国家及企业标准的有关文件。请提供公司与东莞市永强汽车制造有限公司合作过程及现状的介绍，相关合同、协议、备忘录等记载合作过程及现状的文件六、主要资产（包括子公司、分公司）请公司提供所有固定资产及无形资产的资产清单。请提供公司所有土地使用权和房产、建筑物产权（包括拥有的、占用的房产建筑物和土地）的清单（请注明地址、面积、用途及使用年限），以及下列文件：全部划拨土地的国有土地使用证或用地批准文件（没有国有土地证时提供）。全部出让土地的土地出让合同和国有土地使用证。全部土地使用费和土地出让金交纳凭证。全部转让土地的土地转让合同、相关的国有土地使用证，及土地转让批准文件（如有）。全部房产建筑物的所有权证。有关土地、建筑物的抵押合同及其登记手续（如有）。关于在建工程的土地使用权证、报建批准文件、主体工程建设合同。如存在占用农村集体土地的情况，请提供相关的用地批准文件、征地协议等。公司如存在已签订合同拟取得的土地、房产，请说明付款情况及预计取得产权证的时间，提供购置合同及付款凭证。有关租赁的土地、建筑物的文件：租赁的土地、建筑物清单。土地、建筑物租赁协议及其租赁登记文件。租赁土地的土地使用证。租赁建筑物的房产证。租赁建筑物业主的房屋租赁许可证。公司如存在以任何其他方式使用他人拥有的土地、房产的情况，请说明并提供相关的协议。请提供公司拥有的各份商标、专利证书。公司如存在正在申请注册登记的商标、专利，请提供主管机关受理申请的通知书。请列出公司拥有的主要技术（不包括专利）明细及其最近一期的缴费证明，说明其来源及公司采取的保护措施；有关技术如已由政府主管部门核发鉴定证书，请提供该鉴定证书。公司如存在授权他人或受他人授权使用无形资产的情形，请提供相关的协议及权利证书。请列出公司生产经营使用的主要设备的名称和数量，说明目前的使用状况，并提供购置合同。除前述几种类型的资产外，如公司尚拥有或使用其他类型的重要资产，请说明。公司如存在委托他人或受他人委托管理资产的情形，请提供相关文件。公司拥有的资产如存在设定抵押、质押的情形，请提供相关文件（包括主债务合同、抵押合同、质押合同及他项权利证书等）。公司拥有的资产如存在被冻结或其他权利受限制的情形，请提供相关文件。公司拥有的资产如存在任何争议或纠纷，请提供相关文件。七、重大债权债务请列出公司尚在存续期内、交易金额较大的业务合同（包括采购、销售、项目承揽、业务代理等方面，视公司业务性质而定）明细，并提供相关合同。请列出公司尚未到期（以及已到期未偿还）的所有贷款（包括大额承兑票据）明细，并提供相关借款合同、授信合同及承兑协议；就授信合同，请说明根据该授信公司目前在债权银行的贷款余额；请提供与公司各项融资相关的担保协议（包括相关的反担保文件）。公司如存在对外担保的情形，请提供主债务合同、担保合同及反担保文件（如有）。公司如存在资金被股东占用的情形（包括经营性占用和非经营性占用），请说明形成原因和目前的余额，并提供相关文件。请提供公司最近一个月末其他应收款、其他应付款、预收及预付账款的余额及其中的大额款项明细，说明其中大额款项的形成原因，并提供相关文件。公司历年以来如存在委托理财、委托贷款等行为，请提供相关合同及公司内部的决策文件，说明目前的进展情况。请提供任何其他尚在存续期内、对公司的业务活动有或可能有重大影响的合同或安排性文件（如有）。八、关联交易和同业竞争请列出公司股东直接或者间接控制的除公司以外的法人名单。就任何直接或者间接持有公司5%以上股权的自然人以及公司董事、监事和高级管理人员，请列出其直接或者间接控制的，或者由其担任董事、高级管理人员的除公司以外的法人名单。请提供前两条所述之关联法人的现行营业执照以及从主管工商机关打印的列明其目前股东及出资情况的电脑单（或证明）。请列表说明公司的控股股东及公司的实际控制人及其近亲属（父母、子女、兄弟姐妹、配偶）控制的其他企业。请以表格列出公司历年以来发生的关联交易种类、交易内容和交易金额。若公司存在向关联方购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的经常性关联交易，请提供历年以来公司向关联方采购额占公司采购总额的比例、向关联方销售产生的收入占公司主营业务收入的比例。请提供公司历年以来的关联交易协议及董事会、股东会的决策文件。（对于采购、销售等方面的经常性关联交易，可只提供一份标准合同样本。）请提供公司历年以来每项关联交易的定价依据，如审计报告、评估报告或同类交易的市场价格数据等。请说明公司控股股东、实际控制人及其控制的各主要企业的实际业务范围和生产经营情况。若存在经营与公司现有主营业务相同或相类似业务的情形，请说明其业务性质、客户对象、与公司产品的可替代性以及与公司业务是否存在地域划分等情况。九、重大资产变化及收购兼并公司成立以来如发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换等重组事项，请提供有关的重组协议、审计报告、评估报告、政府批文、股东会决议、董事会决议、债权人同意函、对价支付凭证、资产过户文件及其他相关文件。公司收购或出售资产、资产置换之交易标的如为股权，请提供标的公司在交易时的营业执照、历次验资报告、设立批文、外商投资企业批准证书（如有）、公司章程等文件。公司历年以来如存在重大投资项目，请提供董事会、股东会的决策文件。十、税务及财政补贴请提供公司的现行税务登记证。注：已领取三证合一后的营业执照的，提供营业执照即可。请以表格列出公司及子公司目前适用的主要税种和税率。公司及子公司历年以来如享受任何税收优惠，请提供税务主管机关的批文。公司及子公司目前如有任何未正常缴纳的税项，或与税务主管机关有任何存在争议的税务问题，请说明原因及拟采取的处理措施。公司及子公司历年以来如存在被税务主管机关处罚的情形，请提供相关的税务处理决定书。请列出公司及子公司历年以来取得的财政补贴明细，提供相关的合同和批文，并说明相关款项的会计处理方式。十一、环境保护和产品质量、技术标准请简要介绍公司经营活动产生的主要污染物和排放方式。请简要介绍公司主要环保设施的投资、建设、验收及运营情况，并提供相关的建设工程环保验收文件。请提供公司各建设项目有关的环境影响评价报告（表）的批复。请提供环保主管部门历年以来对公司各主要生产场所出具的各份环保检测报告。公司历年以来如存在违反有关环境保护的规定而遭受处罚的情况，请提供相关的处罚决定。请提供公司取得的ISO质量管理体系等认证机构颁发的认证证书。公司历年以来如存在违反有关产品质量、技术标准等方面的规定而遭受处