建设工程基本建设程序检查表

附件3表1-1检查组用表建设工程基本建设程序检查表工程名称：建设单位：序号检查项目检查内容检查情况备注1立项批文是否经过立项批复批复单位：批复日期：2可行性研究是否经过批复或备案批复或备案单位：日期：3土地使用证是否取得土地使用证发放单位：证书日期：4用地规划许可证是否取得用地规划许可证发放单位：证书日期：5工程规划许可证是否取得工程规划许可证发放单位：证书日期：6审图意见是否经过施工图审查机构审查审图单位：审查结论出具日期：7审图备案施工图审查意见是否经过备案备案单位：备案日期：8招标情况是否办理招标手续中标通知书发放日期：9施工许可证是否取得施工许可证发放单位：证书日期：10施工合同备案是否经过备案，合同内容是否与招投标文件相一致施工合同签订日期：备案日期：11分包合同备案是否依法分包，是否签订分包合同，是否经过备案分包合同签订日期：备案日期：12质量安全监督是否办理监督手续质量安全监督登记日期：13安全文明施工措施费是否按规定在合同中明确安全文明措施费计取和支付方式检查人签名：建设单位代表签名：检查日期：年月日

表1-2-1检查组用表建设单位市场行为检查表工程名称：建设单位：序号检查内容检查结杲检查情况描述1达到规模标准的，依法进行招标；应公开招标的，采取公开招标方式招标；可以依法不招标的，履行相关核准手续□符合□不符合2未设置不合理的招投标条件，未排斥或限制潜在投标人或投标人□符合□不符合3未将一个单位工程的施工分解成若干部分发包给不同的施工总承包或专业承包单位□符合□不符合4不存在将工程发包给不具有相应资质或安全生产许可证的企业□符合□不符合5未将已签订的施工合同范围内的分部、分项工程或者单位工程另行发包□符合□不符合6不存在以各种形式要求承包单位选择其指定的分包单位□符合□不符合7开工前依法取得建筑工程施工许可证□符合□不符合8工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中的单位一致□符合□不符合9按照合同约定支付工程款□符合□不符合10其他问题：检查人员签名：建设单位代表签名：检查日期：年月日

表1-2-2表1-2-2施工（总承包、专业承包、分包）企业市场行为检查表工程名称：施工单位：检查项目-序号检查内容检查结果检查情况描述人员情况项目管理机构1在施工现场设立项目管理机构□符合□不符合2施工单位依据合同约定派驻项目经理、技术负责人、质量负责人、安全负责人等相应管理人员□符合□不符合项目经理3项目经理与施工单位订立劳动合同□符合□不符合4项目经理社会保险在施工总承包单位缴纳□符合□不符合5项目经理工资由施工总承包单位支付□符合□不符合6项目经理按合同约定到岗履职□符合□不符合技术负责人7技术负责人的劳动合同与施工总承包单位签订□符合□不符合8技术负责人的社会保险在施工总承包单位缴纳□符合□不符合9技术负责人工资由施工总承包单位支付□符合□不符合10技术负责人按合同约定到岗履职□符合□不符合质量负责人11质量管理负责人的劳动合同与施工总承包单位签订□符合□不符合12质量管理负责人的社会保险在施工总承包单位缴纳□符合□不符合13质量管理负责人的工资由施工总承包单位支付□符合□不符合14质量管理负责人按合同约定到岗履职□符合□不符合安全负责人15安全管理负责人的劳动合同与施工总承包单位签订□符合□不符合16安全管理负责人的社会保险在施工总承包单位缴纳□符合□不符合17安全管理负责人的工资由施工总承包单位支付□符合□不符合18安全管理负责人按合同约定到岗履职□符合□不符合分包单位负责人19分包单位现场负责人的劳动合同与分包单位签订□符合□不符合20分包单位现场负责人的社会保险在分包单位缴纳□符合□不符合

21分包单位现场负责人的工资由分包单位支付□符合□不符合22分包单位现场负责人按合同约定到岗履职□符合□不符合工程合同情况专业分包合同23专业分包工程（土方、支护、桩基、防水等）由中标单位发包，分包单位是否具有相应的资质及安全生产许可证书□符合□不符合24总承包单位不存在将房屋建筑工程的主体结构分包（钢结构除外）□符合□不符合25专业分包单位不存在再分包（劳务作业除外）□符合□不符合工程合同情况劳务分包合同26劳务分包作业由中标单位发包，劳务单位具有相应的资质及安全生产许可证书□符合□不符合27劳务分包单位不存在将其承包的劳务再分包□符合□不符合材料设备合同28材料、设备采购合同由中标单位签订□符合□不符合29材料、设备租赁合同由中标单位签订□符合□不符合工程款项支付情况专业分包30专业分包工程款支付凭证上载明的付款单位与发包单位一致□符合□不符合31专业分包工程款支付凭证载明的累计支付金额与分包合同约定内容相匹配□符合□不符合劳务分包32劳务分包工程款支付凭证上载明的付款单位与发包单位一致□符合□不符合33劳务分包单位不存在计取主要建筑材料款、周转材料款或大中型施工机械设备费用□符合□不符合材料设备采购34材料、设备采购款项支付凭证上载明的付款单位与施工单位一致□符合□不符合35材料、设备采购款项支付凭证上载明的累计支付金额与项目实际及合同约定内容相匹配□符合□不符合材料设备租赁36材料、设备租赁款项支付凭证上载明的付款单位与施工单位一致□符合□不符合37材料、设备租赁款项支付凭证上载明的累计支付金额与项目实际及合同约定内容相匹配□符合□不符合自有38施工单位自有机械设备、周转材料的，具有相应证明材料□符合□不符合其它问题注：1.对有关材料不齐全的，检查人员应在“检查情况描述”栏中予以明确，并按《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》等规定处理；上述管理人员履职、分包合同签订情况需与监理单位现场资料（如监理月报、监理例会纪要、分包单位进场资质报审等）核对；项目部主要管理人员未到岗履职的，应了解核实项目现场的实际负责人是否具有相应的资格或岗位证书，是否系中标单位人员。对有问题的材料，应复印或拍照取证留存。检查人员签名：施工单位代表签名：检查日期：年月日

表2-1表2-1在建工程基本情况表 市 县 （工程名称）建设单位建筑面积m2施工单位建筑层数监理单位建安造价万元勘察单位结构型式设计单位工程地点审图机构开工日期检测机构形象进度项目人员姓名注册证号/岗位证号B证和C证证号培训记录项目经理安全员安全员安全员质检员备注施工员施工员取样员项目总监土建专业监理工程师水电专业监理工程师见证员检查人员签名： 项目经理签名： 检查日期：表2-2 检查工程实体质量抽查表 市 县（区） （工程名称）（房屋建筑工程施工部分）检查项目检查情况检查项目一、工程资料四、1原材料、构配件合格证明文件、复检报告、型式检验报告齐全1混凝土标养和同养试块齐全,标记2混凝土、砂浆、钢筋连接试验报告（记录）齐全2混凝土的外观质量和尺寸偏差3混凝土施工记录3自拌混凝土原材料计量4现场检测报告齐全，有现场质量检测确认记录4模板支撑与方案相付，两层支三80mm，剥皮处理5质量验收记录内容齐全，签字盖章完整；检验批附原始记录5不同强度梁柱节点处理二、地基基础五1地基强度或承载力检验、工程桩承载力检验1现场搅拌砌筑砂浆原材料计量2桩位偏差及灌注桩桩顶标咼、试件强度2砌块质量3组砌方式、铺浆长度3基坑开挖与监控4灰缝厚度及砂浆饱满度三、钢筋工程5预制承重构件安装位置、搁置1受力钢筋和吊筋位置、保护层厚度、钢筋锚固6飘窗锚固2箍筋间距、弯钩角度和平直段长度六、抗3拉结钢筋、钢丝网数量、位置、长度1混凝土构造柱、芯柱的位置、4钢筋尺寸2圈梁设置5主筋连接3水平联系梁设置检查人员签名：项目经理签名：检查日期：

表2-3 检查工程实体质量抽查表 市 县（区） （工程名称）（市政桥梁工程施工部分）检查项目检查情况检查项目一、工程资料一1原材料、构配件、锚具、夹具和连接器、成品、半成品合格证明文件、复检报告齐全，进场验收符合《公路桥涵施工技术规范》规定1模板尺寸及支护体系、现场钢质量符合规范要求。2混凝土标准养护试验报告齐全2现浇混凝土、试块留置、塌落场标养间、施工缝设置及处理范要求。3钢筋连接试验报告齐全3支座安装、中心位置、支座粘座上下面密贴符合规范要求＜4预应力工艺资料：孔道摩阻测定、张拉设备测定、张拉记录4构件安装、位置准确、湿接头梁端间隙符合规范要求。5桩基施工质量及桩基检测报告5伸缩件、伸缩有效、预留筋与连接、止水带完整符合规范要6质量验收记录内容、签字盖章完整6桥面防水及铺装层、材料的选础处理与界面结合符合规范要7附属构筑物安装符合规范要:检查人员签名：项目经理签名：检查日期：

表2-4表2-4检查组重大危险源管理安全检查用表 市 县（区） （工程名称重大危险源认定标准（含在施工的和已完成施工的）1深基坑（一） 开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。（二） 开挖深度虽未超过5m,但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响毗邻建筑（构筑全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。2髙大模板（一） 工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模工程。（二） 混凝土模板支撑工程：搭设髙度8m及以上；搭设跨度18m及以上；施工总荷载15kN/m2及集中线荷载20kN/m及以上。（三） 承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，承受单点集中荷载700Kg以上。3起重吊装和安装拆除（一） 采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100kN及以上的起重吊装工程。（二） 起重量300kN及以上的起重设备安装工程；髙度200m及以上内爬起重设备的拆除工程。4脚手架（一） 搭设髙度50m及以上落地式钢管脚手架工程。（二） 提升髙度150m及以上附着式整体和分片提升脚手架工程。（三） 架体髙度20m及以上悬挑式脚手架工程。5爆破与拆除（一） 采用爆破拆除的工程。（二） 码头、桥梁、髙架、烟囱、水塔或拆除中容易引起有毒有害气（液）体或粉尘扩散、易燃故发生的特殊建、构筑物的拆除工程。（三） 可能影响行人、交通、电力设施、通讯设施或其它建、构筑物安全的拆除工程。（四） 文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌区控制范围的拆除工程。6其它（一） 施工髙度50m及以上的建筑幕墙安装工程。（二） 跨度大于36m及以上的钢结构安装工程；跨度大于60m及以上的网架和索膜结构安装工程（三） 开挖深度超过16m的人工挖孔桩工程。（四） 地下暗挖工程、顶管工程、水下作业工程。（五） 采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程7人货两用施工电梯施工电梯未经检测合格即投入使用；防坠安全器出厂日期超过5年未实施报废；防坠安全器未实标定；操作人员无证操作；其它严重安全隐患。8临时活动板房宿舍、办公用房未达到A级燃烧性能等级检查人员签名：项目经理签名：检查日期表^-5施工单位履职抽查表检查_市_ 县（区）_ 一（工程名称）检查内容检查情况检查内容检查情况1.项目管理人员履职情况项目部人员组成公司审批2.施工现场质量管理检查记录相符性专家论证专家论证审查书面审查意见现场公布现场标准规氾配备验收规范变更手续施工工艺公司管理/检查人员授权文件/标准图集项目经理执业资格证3.教育与交底三级教育记录B证及继续教育三级教育内容在场情况日常安全教育记录履职情况质检员岗位证安全技术交底在场情况施工技术交底履职情况4.检查与验收分项工程和检验批划分方案专职安全员配备数量检查制度C证及继续教育公司季检记录分公司月检记录在场情况项目部周检记录履职情况质检员日巡检记录见证取样员岗位证/履职情况/安全员日巡检记录材料员岗位证/履职情况/检查记录内容完整性2.项目管理资料设计文件审图报告整改完成记录图纸会审整改与记录相符性设计交底及变更公司和分公司检查通报文件施工组织设计针对性验收佐证（录像、照片）审批手续5.特种人特种作业人员汇总表专项方案齐全性持证上岗审批手续针对性证件与作业人员相符性检查人员签名：项目经理签名：检查日期：检查人员签名：项目经理签名：检查日期：现场符合性员表2-6表2-6检查监理单位履职抽查表 市 县（区） （工程名称）检查内容检查情况检查内容1.项目管理人贝资料管理人员授权文件（签字范围）3.检查与验收施工单位项目部管理人员复核记录项目部人员组成经公司审批相符性现场公布变更手续分包单位资质审查总监理工程师执业资格证在场情况材料报验履职情况总监理工程师代表执业资格证授权文件不合格材料处理记录在场情况主要施工设备、测量仪器进场履职情况质量事故报告及处理意见监理员专业配备混凝土开盘鉴定记录岗位证高大模板检查验收记录在场情况分项工程质量验收记录履职情况分部（子分部）工程质量验收见证取样贝岗位证工序报验履职情况总监对施工单位的专项方案审2.项目部管理资料监理委托合同（可为复印件）总监对施工单位的施工组织设批监理规划监理实施细则监理通知安全监理细则节能监理细则监理通知回复与回复的相符旁站方案巡视检查记录旁站记录试块抽样方案公司季检监理月报（符合监理规范要求）分公司月检周例会纪要项目周检感谢你的观看图纸会审记录（应有总监签名）监理员日检（监理日检查人员签名：总监理工程师签名：检查日期表2-7 感谢你™——检杳组用表 监督员履职行为督查记录监督机构:工程名称监督员监督员证号序号督查内容检杳结果督查情况描述1是否制定项目监督计划□是□否2是否按照监督计划实施监督□是□否3是否召开监督告知会议，并对项目技术负责人、质检员、安全员、施工员、总监理工程师、专业监理工程师、监理员等项目主要管理人员与会情况进行检查2□是□否4对符合补办监督登记手续条件的工程,是否责令相关单位委托有资质的检测机构对工程已施工部位的实体结构质量做出检测合格报告；是否要求建设、监理、勘察、设计、施工单位对已施工的部分做出工程质量评价报告□是□否:□是□否5近三个月内是否到位监督一次（保障房每月到位一次）□是□否6历次监督记录能否反映实体质量安全情况□是□否7监督记录是否反映出监督员核实建设单位（项目）负责人、项目经理、质检员、安全员、施工员和总监理工程师、专业监理工程师、监理员身份的行为，或对以上管理人员的履职情况进行抽查■□是□否8是否对超过一定规模的危险性较大分部分项工程进行抽查□是□否9工程质量或施工安全明显存在严重隐患，是否未责令整改或停工□是□否10责令限期整改、停工整改的项目，逾期不整改的，是否按权限实施行政处罚或移交有关部门处理□是□否11有无对施工单位提交的质量安全隐患整改报告是否符合要求进行查验或必要时进行现场抽查□有□无12工程项目因故中止施工的，是否按程序办理《中止施工安全监督申请书》、《中止施工安全监督告知书》、《恢复施工安全监督告知书》.□是□否13是否按上级部门或本部门的安排认真开展专项检查活动，如：防高坠、质量通病治理等专项活动□是□否14是否按照规定对工地扬尘和工地乱象开展整治□是□否15是否及时将监督记录录入市工程监督管理系统□是□否16是否及时按规定收集整理监督档案□是□否17其它建筑起重机械责任主体履职情况检查表工程名称：使用（施工）单位： 监理单位租赁（产权）单位： 安装单位序号检查项目检查内容检查情况评F价符合不符合1租赁（产权）单位安全技术档案1•产权备案证、产品合格证、制造许可证、制造监督检验证明、安装使用说明书等。2•定期检验报告、定期自行检查维护保养记录、维修和技术改造记录、运行故障和安全生产事故记录、累计运转记录等运行资料。2安装、拆卸单位职责履行情况是否按照安全技术标准及建筑起重机械性能要求，编制建筑起重机械安装、拆卸工程专项施工方案，并由本单位技术负责人签字。是否组织安全施工技术交底并签字确认。是否制定建筑起重机械安装、拆卸工程生产安全事故应急救援预案。4•是否按规定办理安装（拆卸）告知手续。5•是否签订安装、拆卸合同及安全协议书。6.是否进行安装后自检及经第三方检测合格。3使用单位（施工单位）职责履职情况1.是否有产权备案证。2•是否审核安拆单位资质证书、安全生产许可证、特种作业人员上岗证。是否审核安拆单位制定的建筑起重机械安装、拆卸工程施工专项施工方案和生产安全事故应急救援预案。是否监督安拆单位、维保单位在建筑起重机械安拆过程和使用过程中按专项施工方案及相关规范标准执行。是否制定了建筑起重机械使用过程生产安全事故应急救援预案。

3使用单位（施工单位）职责履职情况6•是否按规定配备设备管理人员、设备管理人员是否按规定监督检查建筑起重机械安装、拆卸、使用情况。7•施工现场有多台塔式起重机作业时，是否组织制定并实施防止塔式起重机相互碰撞的安全措施。&是否在建筑起重机械第三方检测验收合格后组织多方联合验收，并及时办理使用登记手续。9•安拆专项施工方案、安装完毕验收资料、基础验收记录、安全操作技术父底记录、操作人员证件、日常维修保养记录、租赁合同、安拆合同使用告知登记手续、施工升降机安全防坠器合格证及检验（标定）报告等资料收集是否完整。4监理单位安全职责履行情况是否审核建筑起重机械产权备案登记证明。是否审核建筑起重机械安拆单位资质证书、安全生产许可证和特种作业人员的特种作业操作资格证书。是否审核建筑起重机械安装、拆卸工程专项施―J—» 、 . , ?,^工方^案o是否监督检查建筑起重机械的使用情况。5•发现存在生产安全事故隐患的，是否要求安装单位、使用单位限期整改，对安装单位、使用单位拒不整改的，是否及时向建设单位报告。6.是否监督建筑起重机械产权单位对设备实体按照相关标准要求进行全面检查和维护保养，并留存租赁（产权）单位检查记录并签字确认。其它检查情况:检查日期:检查人员：检查日期:施工单位现场负责人:租赁（产权）单位确认:施工单位现场负责人:租赁（产权）单位确认:监理单位现场负责人:安装单位确认:

监理单位现场负责人:安装单位确认:表2-9表2-9建筑起重机械现场安全检查表项目名称： 使用单位：安装单位： 租赁（产权）单位：现场安装设备数量：塔式起重机台，施工升降机台，物料提升机台抽查设备数量：塔式起重机台，施工升降机台，物料提升机台一、塔式起重机设备型号： 生产厂家： 出厂编号： 出厂日期：序号检查项目检查情况评价结果符合不符合1基础（轨道承载力满足安全使用要求，排水通畅，