《证券市场基本法律法规》第二章练习题及答案

《证券市场基本法律法规》

第二章证券从业人员管理

课后练习及答案【单选题】1、参加资格考试的人员，若违反考场规则，（）年内不得参加考试。A.2B.5C.7D.102、证券投资顾问变更岗位，证券分析师变更岗位，证券公司或证券投资咨询机构在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.17B.12C.10D.123、证券投资顾问、证券分析师离职，证券公司或证券投资咨询机构在合同解除之日起（）个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A.18B.12D.104、个人申请保荐人资格，提交材料，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，自变化之日起（）个工作日内向证监会提交更新资料。A.5B.9C.6D.25、对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出书面批复决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出书面批复决定。A.52B.43C.45D.286、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向证监会书面报告，由证监会予以变更登记。A.7B.6C.5D.97、保荐机构应当于每年（ ）月份向证监会报送年度执业报告。B.7C.9D.48、保荐代表人执业证书申请资料存在虚假、误导的，协会自作出不予审核决议之日或注销证书之日起（）年之内不再受理申请人的执业注册申请。A.1B.7C.1D.39、协会在收到完整申请材料之后（）日内完成注册。下列行为不得注册投资主办人:被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被协会采取纪律处分未满2年等A.39B.21C.20D.3610、协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。有下列行为的不予通过年检：2年内没有管理客户委托资产；被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被协会采取纪律处分未满2年。A.10B.311、奖励信息、处罚信息效力期限是（）年，但因证券期货违法行为的行政处罚、市场禁入信息，效力期限是5年。A.5B.2C.3D.612、查询申请符合条件、材料齐备的，协会自收到申请（）工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。（除查询公开诚信信息及会员等按规定权限查询本单位人员）A.17B.3C.10D.2013、会员或从业人员对诚信信息（奖惩等），协会在（）工作日内处理书面更正申请。A.3B.24C.8D.1514、证券公司对证券经纪人进行不少于（ ）小时的执业前培训，不少于20小时的法律职业道德。A.54B.60C.49D.5915、证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.5B.8C.7D.916、保荐工作底稿应当真实、准确、完整的反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。A.6B.10C.17D.2017、《证券业从业资格考试有关问题通知》规定，管理资质测试的合格成绩有效期（）年。A.8B.3【简述题】1、个人申请保荐代表人资格，应具备的条件有哪些?2、申请财务顾问主办人，应具备的条件有哪些？3、申请投资主办人，应具备的条件有哪些？4、不得注册为投资主办人的条件是？5、协会对投资主办人每2年检查一次，哪些情况下不予通过年检?【答案】【单选题】1、A 2、C 3、D 4、D 5、C 6、C 7、D8、B9、C10、Cl1、C12、C 13、D 14、B 15、A 16、B 17、B【简述题】1、个人申请保荐代表人资格，应具备的条件有哪些？1、具备3年以上的保荐相关业务经历；2、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；3、最近3年未受到过证监会的行政处罚等。2、申请财务顾问主办人，应具备的条件有哪些？1、最近24个月无违反诚信的不良记录；2、最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分；3、最近36个月未受到违法违规处罚。3、申请投资主办人，应具备的条件有哪些？1、具有3年以上的证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，并取得证券从业资格；2、良好的诚信操守，最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。3、协会在收到完整材料后20日内完成注册。4、不得注册为投资主办人的条件是？1、被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；2、被协会