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文档简介

/开放式基金代销主协议细则律所整理前言开放式基金代销主协议是基金代销商和基金管理公司之间的合约文书，其目的是规范代销业务中各方的权利义务，保障投资者的利益。由于该协议一般比较复杂，律所整理该协议细则，便于代销商和管理公司更好地理解和遵守该协议规定。一、合同双方本协议是由基金代销商（以下简称“代销商”）与基金管理公司（以下简称“管理公司”）双方签订。二、合同内容合同设立的目的、基金代销商的资格、合同履行地点和期限等基本条款。基金的销售方式、投资者适当性要求和基金推介事项等条款。代销商的工作职责、业务限制和收益规定，包括代销商的销售对象、代销义务、销售范围、营销费和销售佣金等条款。管理公司的授权、资质要求和业务限制等条款。代销商和管理公司的解除合同、违约责任、债权债务转移等条款。三、基金投资者适当性要求基金代销商有责任保证投资者符合基金投资者适当性要求。代销商应对客户进行风险调查，确保客户投资的基金与其风险承受能力相匹配。同时，代销商应向客户提供基金相关信息，帮助客户做出明智的投资决策。四、代销范围和义务代销商应遵守《基金法》、相关规定和合同约定，积极开展基金销售和宣传工作，提高基金销售和服务质量。代销商应按照管理公司的要求进行销售管理和业务报告，及时传递当地市场和投资者的信息，协助管理公司做好投资者服务和风险防范工作。同时，代销商应为基金的运作提供支持，包括基金账户开立、份额申购赎回、托管、法律顾问和会计师等工作。五、代销商管理代销商应符合金融业监管部门等相关部门的规定和资格要求，具备一定的市场经验和业务能力，能够独立承担代销工作的全部责任。代销商还应遵循诚信经营、保护投资者等基本原则，不得从事欺诈、误导、涉黑涉恶等违法活动。六、两种佣金模式基础模式代销商按照管理公司规定的销售比例和代销费用，获得相应的销售佣金。明细模式代销商可以自主选择基金销售的营销费用和销售佣金，管理公司根据代销商的选择来发放佣金。代销商需承担销售风险和费用垫付风险。七、业绩考核和惩罚管理公司应根据代销商的业绩表现来考核和评估代销商的业务水平和工作能力，根据考核结果对代销商的佣金或其他费用作出相应的调整和惩罚。同时，代销商的不当操作也应被追究相应的责任。八、争端解决议和解决双方应通过平等协商，尽力达成一致意见，避免争端进一步扩大。仲裁解决如平等协商无法解决，则可向当地仲裁机构申请仲裁，双方应完全接受仲裁裁决。九、生效和变更本协议经双方签字盖章后生效。本协议的任何修改需经双方的书面同意，修改协议应作为本协议的组成部分。十、解除和终止双方需要解除本协议，应提前30日通知对方，并在双方协商一致后进行解除。如任何一方违反本协议规定，另一方有权随时解除本协议。结论基金代销商和管理公司是基金市场中的重要参与者，开展基金代销工作需要遵循法规和规范，保障投资者合法权益。开放

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