2022-2023年度证券从业之证券市场基本法律法规综合检测考试卷B卷含答案

2022-2023年度证券从业之证券市场基本法律法规综合检测考试卷B卷含答案

单选题（共57题）1、债券存续期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D2、按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】C3、(2019年真题)下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】A4、按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20【答案】C5、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B6、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】A7、(2019年真题)期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.国务院证券监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.证监会D.期货业协会【答案】B8、下列情形不得再次公开发行公司债券的有（）。A.①③B.②③C.②④D.③④【答案】A9、资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B10、对公司依照法律、行政法规规定必须做出的公告，在公告前不得泄露其内容的包括（）及有关人员。A.①②③B.①④C.①②③④D.②③④【答案】C11、（2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D12、下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B13、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30日B.40日C.50日D.60日【答案】B14、我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（）修订。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C15、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B16、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】B17、证券行业文化建设的实现机制是（）。A.行为作用B.组织作用C.观念作用D.制度作用【答案】B18、证券发行上市保荐业务工作底稿包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。A.20％B.15％C.25％D.10％【答案】B20、政府债券的举债主体包括()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。A.已建立完善的客户投诉处理机制B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施D.经营证券经纪业务已满2年【答案】D22、对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.15B.30C.45D.60【答案】B23、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A24、下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C29、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.2B.3C.5D.7【答案】C30、下列关于场外衍生品的说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】B31、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C32、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D33、按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下以下的罚款D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款【答案】D34、根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A35、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】A36、证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A37、（2016年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（）。A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业【答案】A38、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D39、下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利目的B.公司以其全部资产对外承民事责任C.我国《公司法》主要适用丁.有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D40、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以（）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.50万元以上500万元以下C.200万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下【答案】D41、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（）以上，应当回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B42、公开募集基金的基金份额持有人可以（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.参与基金的投资管理活动C.对基金管理人的投资下达投资指令D.在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额【答案】A43、下列关于基金财产的说法，正确的有(??)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B44、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】A45、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票D.公司发行记名股票，应当置备股东名册【答案】C46、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100％B.110％C.120％D.证券公司与客户约定【答案】D47、下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是（）。A.刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任B.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年C.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天D.李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人【答案】C48、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D49、证券公司向中国证监会相关派出机构报送的年度合规报告中应当包括下列内容（）。A.①②③⑤⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤【答案】A50、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】C51、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人