2022-2023年度证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)

2022-2023年度证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)

单选题（共57题）1、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B2、上海证券交易所的连续竞价时间为（）。A.①②B.②④C.①③④D.①②③④【答案】B3、股权类期权包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B4、（2020年真题）金融衍生工具的基本特征包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件。一般的原则是（）。A.I、II、IIIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】A6、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】B7、（2018年真题）中央银行参与货币市场的主要目的是（）。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入【答案】A8、()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【答案】B9、下列选项中，属于社会公益基金的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券发行市场是交易市场的基础和前提Ⅱ．证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行Ⅲ．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件Ⅳ．交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、目前我国发行的普通国债品种包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、下列属于股票性质的有（）。A.①④B.②③C.①③⑤D.②④⑤【答案】A13、下列关于风险与危险的说法中错误的是（）。A.风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性B.危险是指使得损失事件更易于发生，或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境C.危险是影响风险的环境性因素，但不是导致风险增加的原因D.风险是危险的结果，要管理好风险需要降低和消除危险【答案】C14、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（）进行资产托管，由（）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人基金投资人B.基金托管人基金管理人C.基金托管人基金管理人D.基金管理人基金投资人【答案】A15、（2021年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（??）。A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】A16、会员制证券交易所设有的机构有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B17、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值【答案】C18、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()A.结构化金融衍生工具B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】B19、金融期货的基本功能有()。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．投机功能Ⅳ．套利功能A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。A.证券公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会【答案】D21、2003年8月29日，（）发布《证券公司债券管理暂行办法》，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银保监会D.中国人民银行【答案】A22、下列股票能被选人沪深300指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。【答案】C23、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【答案】B24、计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（）。A.360天B.365天C.实际全年天数D.366天【答案】A25、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（）等因素的未来变化趋势。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B26、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.1年3年B.1年5年C.1年或1年10年（包括10年）D.1年或1年5年【答案】C27、下面关于证券登记结算制度表述正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C28、下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。A.②③④B.①②③C.①②D.③④【答案】D29、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.国际金融市场、国内金融市场D.证券市场、非证券金融市场【答案】C30、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D31、证券公司自营业务投资范围包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（）所引发的风险。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】A33、下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）。A.①③B.①③④C.②③D.①②④【答案】A34、根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】C35、债券与股票的区别有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D37、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】B38、基金类机构投资者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、2018年10月31日，W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D40、按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。A.国有企业B.私营企业C.国有控股公司D.上市公司【答案】B41、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的发行主体不同C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券【答案】D42、证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（）A.投资者身份B.投资者资金量大小C.投资者持有证券时间的长短D.投资者的心理因素【答案】B43、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。A.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持B.SPV是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体C.信用评级机构只负责对SPV发行的证券进行信用评级D.受托人负责托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能【答案】C44、中央银行参与货币市场的主要目的是()。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入【答案】A45、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A.中国结算公司B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】A46、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场【答案】C47、国外金融机构在我国发行的人民币债券称为()A.熊猫债券B.扬基债券C.武士债券D.龙债券【答案】A48、下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法错误的是（）。A.如无特殊规定，10年期以下期限（含）记账式国债可以进行追加发行B.竞争性招标结束后20分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期（次）国债C.追加投标为数量投标，国债承销团甲类成员按照竞争性招标确定的票面利率或发行价格承销D.国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当期（次）国债竞争性中标额的70%,且不能超出该成员当期（次）国债最低承销额【答案】D49、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。A.对投资者做出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券【答案】A50、《货币市场基金管理暂行规定》中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】C51、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C52、以下关于股票的性质，说法正确的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、我国发行的债券品种主要有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D54、在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（）。A.欧洲债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券【